2023年海南省期货从业资格期货交易所考试试卷

20２3年海南省期货从业资格：期货交易所考试试卷一、单项选择题（共２5题,每题２分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）１、期货交易和交割的时间顺序是_＿。ﻭA．同步进行

B.通常交易在前，交割在后

Ｃ．通常交割在前，交易在后

D.无先后顺序2、下列可以从事期货交易的是()。

Ａ.国家机关和事业单位ﻭB．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员３、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微,且没有导致严重后果的，解决方式为（)ﻭＡ．予以当面批评

Ｂ．予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出ﻭＣ．予以公开谴责ﻭD．向公安部门举报4、1月1日，上海期货交易所３月份铜合约的价格是6320０元/吨，5月份铜合约的价格是6300０元/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。ﻭＡ.３月份铜期货合约的价格保持不变，５月份铜合约的价格下跌了50元/吨

B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不变ﻭC．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了1７0元/吨ﻭＤ．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌了２5０元/吨5、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（)。ﻭＡ．不得低于85％

B.不得高于8５%

C．不得低于15%

D．不得高于15%6、某投资者以267美分／蒲式耳的权利金买入执行价格为4５０美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为４70美分／蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。

A.６.3７5美分/蒲式耳

Ｂ．20美分／蒲式耳ﻭC．0美分/蒲式耳

D.6.875美分/蒲式耳7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０23年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（)。ﻭA.予以批准

B．不予批准ﻭC.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准

Ｄ.予以批准，但应当限制其结算业务范围8、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为（）个交易日。

Ａ．5

Ｂ.1０

C.2０

Ｄ.30９、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是（)。ﻭA.自然人ﻭB．国有公司ﻭC．投机客户

Ｄ．期货交易所会员10、中国期货业协会是(）。

A.事业单位ﻭＢ.公司法人ﻭC.社会团队法人ﻭＤ．从事期货经营的机构

11、期货公司办理（）事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本ﻭB.变更公司形式

C．破产ﻭD．变更3%以上的股权１2、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。ﻭＡ.拟设立营业部的决议文献

B.申请日前6个月月末的风险监管报表

C．营业部的管理制度文本ﻭD．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件１3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是＿＿____。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格ﻭB.会员由期货公司会员组成ﻭＣ.期货交易所对会员结算ﻭD．会员对其受托的客户结算１4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了１５万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元

B．14万元

Ｃ.１5万元

D．１2万元15、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。ﻭA.风险较低ﻭB.成本较低

C.收益较高ﻭD.保证金规定较低1６、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前（)日向董事会提出。ﻭＡ．１0ﻭＢ．15

C．３0

D.6０17、管理和使用的具体办法由()制定。ﻭA.国务院期货监督管理机构

Ｂ．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

Ｃ．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行ﻭD.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会1８、（)对期货市场实行集中统一的监督管理。ﻭＡ.中国期货业协会

Ｂ．中国证监会ﻭC．中国证券业协会ﻭD．国务院期货监督管理机构19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。ﻭA.公司法人

Ｂ.自然人

C.会员

D．国有公司20、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。ﻭA．中国证监会ﻭB．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构

Ｄ.期货投资者2１、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（)中列示。

A.资产

B.营业成本

Ｃ．资本金

D．负债22、下列关于期货公司的说法,不对的的是()。ﻭＡ．期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利ﻭＢ.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管ﻭD.期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员２3、大豆提高套利的做法是_＿。ﻭA.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约ﻭＢ．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约

D．卖出大豆期货合约24、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y,则下列说法对的的是（）。

Ａ．公司承担损失Y，期货公司承担费用Ｘ

B．期货公司承担费用Ｘ和损失Y

C．公司承担费用X,期货公司承担损失Ｙ

D．公司承担费用Ｘ和损失Ｙ25、分立的说法,不对的的是（)。ﻭA.期货交易所采用吸取合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭB．期货交易所采用新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C.期货交易所采用吸取合并的,合并各方的债务免去

D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继二、多项选择题（共２5题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、期货合约的价格形成方式有__。

Ａ．公开喊价方式

B．配对交易方式

C.连续竞价方式ﻭＤ.计算机撮合成交方式2、金融期货的特点涉及__。ﻭA．金融期货的交割具有极大的便利性ﻭB．金融期货的交割价格盲区大大缩小ﻭＣ.金融期货中期现套利交易更容易进行ﻭD．金融期货中逼仓行情难以发生3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。ﻭＡ.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废ﻭB．请求中国证监会公告声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领ﻭD.公告期满后向中国证监会重新申领4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列（)职责。ﻭA．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定ﻭB.研究制定风险管理、内部控制制度ﻭＣ.审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定ﻭD．审议并决定风险管理、内部控制制度5、期货公司有（）行为的,责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上３0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的ﻭB．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的ﻭD．从事期货自营业务的6、当履行期货期权合约后,_＿。

A．看涨期权的买方持有多头期货头寸ﻭB．看涨期权的卖方持有空头期货头寸ﻭC．看跌期权的买方持有空头期货头寸ﻭD.看跌期权的卖方持有多头期货头寸７、商品投资基金的类型有__。ﻭＡ．公募期货基金

B．私募期货基金ﻭＣ.个人管理期货账户

D．集体管理期货账户8、期货公司申请设立营业部,应当具有()条件。ﻭA.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准ﻭC.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

Ｄ．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行9、期货公司应当按照（)的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

Ａ.国务院期货监督管理机构ﻭB.中国证券业协会

C．中国人民银行ﻭＤ.财政部门1０、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。ﻭA．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤消资格之日起未逾5年ﻭC．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员

11、风险管理的基本流程涉及__。

Ａ．风险辨认

B．风险的预测和度量ﻭC.风险控制

D.风险消除12、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及＿_。ﻭA．证券交易委员会ﻭＢ.全国证券商协会

C．全国期货业协会

D.商品期货交易委员会1３、下列关于期货公司首席风险官的说法,对的的有()。

A.履行职责应当保持充足的独立性ﻭB．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息ﻭD.履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项１4、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目的是＿＿。

A．为客户提供安全可靠的投资市场ﻭB．维护市场参与的权益

C.维护市场的稳定

D.控制政治风险15、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。ﻭＡ.代理客户从事期货交易ﻭB.收取客户手续费ﻭＣ．为客户提供期货市场行情信息

D.运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益16、业务活动、财务状况等进行检查。ﻭA.询问期货公司及其营业部的工作人员,规定其对被检查事项作出解释、说明

Ｂ.查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料ﻭC.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户ﻭD.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统1７、孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据，无力支付手术费用,无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采用的措施有（）。

A.责令改正ﻭB.监管谈话ﻭC.纪律惩戒

D．出具警示函18、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（)。ﻭＡ.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务ﻭB．参与会员大会

C.使用期货交易所提供的交易设施ﻭＤ．按规定转让会员资格19、保证金可以以（）方式支付。

A．钞票ﻭＢ．标准仓单

C.可流通国债

Ｄ．支票2０、双重顶形反转形态的成立条件是＿＿。ﻭＡ.有两个相同高度的高点

B.有两个相同高度的低点ﻭC.向下突破颈线ﻭＤ．向上突破颈线21、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。ﻭA.财务负责人

B．期货公司董事长

Ｃ.期货公司监事会主席ﻭD.除期货公司监事会主席以外的监事22、下列关于期权合约最后交易日的说法，对的的是__。

A．在期货期权交易中,最后交易日的规定分两种情况

Ｂ.标如期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工