2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案单选题（共100题）1、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A2、关于基金管理费，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】B4、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】B5、证券交易所监事会的职能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D6、风险管理具体表现为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。A.资金和资产存管机构B.发起人C.信用增级机构D.特定目的受托人【答案】B8、采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D9、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C10、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】B11、股票的账面价值又被称为（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C12、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（??）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D13、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（）产品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。A.理事会B.会员大会C.监察委员会D.专门委员会【答案】B16、有关上证380指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B17、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持B.资产证券化是以企业为支持C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】A18、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B19、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D20、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A21、下列属于证券服务机构的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B23、以下属于风险应对的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A24、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D25、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】B26、（2018年真题）（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A27、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A28、关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B29、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B30、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4％D.贷款损失准备计提充足【答案】C31、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B32、2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D33、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A34、下列属于场外交易市场的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D35、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A37、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】A38、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、下面关于风险管理说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【答案】C41、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。A.将生产资金转化为储蓄资金B.扩大间接融资比例C.将储蓄资金转化为生产资金D.将投资工具转化为金融资产【答案】C42、深股通起始额度每日为（）亿元人民币。A.100B.120C.105D.130【答案】D43、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C44、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。?A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】C45、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列关于股票价格的说法，错误的是（）。A.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值B.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证【答案】A47、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.申购B.认购C.买入D.交易【答案】A48、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】D49、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】B50、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B51、股权类期权包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D52、《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A54、创业板市场的功能包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C55、下面属于地方债分销对象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D56、金融远期合约的缺点包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B58、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值／息税前利润倍数法【答案】C59、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D60、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C61、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B62、单一司法辖域内的金融市场是（）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】D63、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D65、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C66、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B67、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（）年以上的债券为长期债券。A.7B.8C.9D.10【答案】D68、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B69、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）。A.压力测试B.敏感性分析C.压力情景D.情景分析【答案】A70、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B71、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以()还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C72、现代信用风险转移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B73、定向资产管理业务的特点有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A74、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C75、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C76、证券投资基金的当事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B77、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A78、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A79、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（）。A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主【答案】D80、IDR是（）的简称。A.国际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】A81、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【答案】B82、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C83、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D84、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】A85、—般情况下，债券有以下（）兑付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）。A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】B87、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】C88、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C89、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A90、下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性【答案】B92、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处