2022年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2022年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共100题）1、下列影响基金份额净值的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D3、债券按发行主体分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】A4、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B5、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、场外交易市场的特点有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D8、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C9、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C10、债券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C11、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C12、IOB系统的特点有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A13、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C14、只能在期权到期日执行的期权是（）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】A15、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点B.基础工具C.交易场所D.产品形态【答案】A16、下列关于公司债券的说法中错误的是（）。A.公司债券的发行期限一般为3?10年，以5年为主B.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定C.公司债券市场大部分是有担保信用债D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】C17、行业分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A18、不属于国际金融监管体系的组织是（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.国际证监会组织（IOSCO）C.国际保险监督官协会（IAIS）D.国际货币基金组织【答案】D19、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付【答案】C20、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D21、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【答案】D22、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D23、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B24、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A25、有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。A.债券持有人B.金融入方C.双边报价商D.金融出方【答案】C26、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A27、债券与股票的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、非柜台委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D31、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D32、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、信用违约互换中的参考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额【答案】D36、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为【答案】C37、证券市场的形成得益于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A39、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C41、()被称为“证券商”。A.证券交易所B.证券服务机构C.证券公司D.证券业协会【答案】C42、根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B43、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】D44、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B45、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、（2021年12月真题）下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C47、上市公司股票的市场价格一般是指（）。A.股票二级市场交易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】A48、基本分析法的主要内容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D49、下列不属于资本市场的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B50、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A51、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。A.中国人民银行B.中国债券登记结算有限责任公司C.中国银监会D.证券交易所【答案】A52、证券交易机制的主要目标包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A53、证券交易所的监管职能包括对（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.一年B.半年C.一季度D.一个月【答案】D55、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B56、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D57、以下不属于操作目标的是（）。A.短期货币市场利率B.长期利率C.银行准备金D.基础货币【答案】B58、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币B.港币C.美元D.欧元【答案】A59、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】C60、资本市场的多层次性体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D61、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、以下（）不是对私募基金合格投资者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A63、根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A64、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】B65、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B66、（2021年真题）风险管理的流程主要包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】D68、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C69、对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A71、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A72、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具—中介目标一操作目标—最终目标B.货币政策工具—操作目标—中介目标—最终目标C.最终目标—货币政策工具—中介目标—操作目标D.最终目标—操作目标—中介目标—货币政策工具【答案】B73、证券服务机构包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A74、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】B75、风险转移可以分为()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C77、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股【答案】C78、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】C79、投资者证券账户信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A80、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C81、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C82、波动性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C83、截至2020年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B84、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B85、金融期货的基础功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B86、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】C87、按照我国《公司法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录【答案】C88、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A89、（2018年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A.长期融资B.信用风险C.短期融资D.期货交易【答案】C90、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。A.注销B.卖出C.留存D.转让【答案】A91、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C92、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证