《学术出版规范 注释》 《学术出版规范 引文》

学术出版规范主讲人童根兴社会科学文献出版社总编辑助理Email：tonggenxing@Telcademicpublishingspecification-引文Quotations

-注释Notes学术著作出版规范-引文/注释1目录学术著作出版规范-引文/注释21.学术活动的基本特征学术著作出版规范-引文/注释3科学只是一项集体工作，正像一个纪念碑一样，人们建成它需要几百年，为此每个人必须携带一块石料，在某些情况下，这块石料需要耗费一生。——彭佳勒法国学者4学术著作出版规范-引文/注释

单个科学家的个性、成就和职业生涯可能是生动的和有启发意义的，但它与科学的发生、发展和运行并没有必然的联系，科学本质上是一项社会性的事业，它的特征是通过科学家群体而不是通过科学家个人表现和阐发出来的，科学家个人的活动只有融入整个科学群体中，才能成为科学事业的一部分，才能对科学的历史产生影响。学术著作出版规范-引文/注释51.学术活动的基本特征

优先权之争并不是人类天性或学者个人自我中心主义的表现，而是学科建制的规范产物，科学建制把独创性定义为最高价值。——默顿

学术著作出版规范-引文/注释61.学术活动的基本特征引文与参考文献的体制化惯例绝非小事。尽管普通读者，及科学界和学术圈以外的非专业读者，可能觉得页下的脚注、后面的尾注或者文献引语是并非必要的累赘，但需要指出，这些东西对于激励体系是至关重要的，它在根本上体现着学术发表的公正性，而这种公正性大大促进了知识的进步。——美国科学、工程与公共政策委员会学术著作出版规范-引文/注释71.学术活动的基本特征2.学术著作的功能和特征学术著作出版规范-引文/注释82.学术著作的功能和特征学术著作是探索知识和传播知识的重要表现形式作为知识探索：要求有引文和注释。作为知识传播：要求可读和便捷。学术著作出版规范-引文/注释92.学术著作的功能和特征引文、注释、参考文献是学术研究成果在形式上的共同特征，是区别于其他出版物的重要标志。学术著作出版规范-引文/注释103.引文和注释的角色学术著作出版规范-引文/注释113.引文和注释的角色学术著作出版规范-引文/注释12定义引文quotation

引用的相关文献的词语、句子、段落。

注：改写CY/T50—2008，定义3.87。注释annotation/note

对学术作品的某些内容所作的说明。

注：改写CY/T50—2008,定义3.91。引文和注释相互关联，关系紧密。3.引文和注释的角色学术著作出版规范-引文/注释13引文和注释的角色：是确定学术作品在学术研究脉络中位置的重要手段，是学术积累本身的要求。是向学术前人致敬的一种方式。是学者自身道德学术功力和人品的窗口。是辨识学术不端行为的重要线索。3.引文和注释的角色原创是学术出版的第一原则。所谓原创，最低限度的定义：即将出版的著作的内容必须是作者自己研究的成果，并且是用自己的话语进行表述的。学术不端的几种表现：1.编造数据和数据造假。学术著作出版规范-引文/注释142.逐字复制在没有获得许可、也没有使用引号标注，逐字复制他人作品超过10%（或文章的一个重要段落及章节。3.不当改写

在一个段落或者章节内，超过一个句子被改写或者句子结构被调整，而未标明正确出处。3.引文和注释的角色学术不端的几种表现：4.使用他人作品中的一些元素，比如图、表格而未标明出处。5.自我抄袭，即作者在自己的文章里使用自己发表过的内容，但是不做恰当的引用注释。6.重复出版或者冗余出版。所谓重复出版就是把同一项研究成果在两个或多个期刊同时投稿出版，或者几年后再结集出版，而不做任何说明。有关内容可参见出版伦理委员会（CommitteeonPublicationEthics，简称COPE）的网站学术著作出版规范-引文/注释153.引文和注释的角色所有学术著作必须具备三个特性有引文和注释便于引用和注释。引文和注释须规范引文和注释是学术作品的外来物，因而要处理好几对关系引文与注释自身内在规则的逻辑恰切性引文与注释与行文之间关系引文与注释在作品内部风格的统一性学术著作出版规范-引文/注释164.引文规范学术著作出版规范-引文/注释174.引文规范引文类型行中引引用关键词引用原文引用原意提行引篇幅大需强调用于比较特殊内容（信件、书目纲要、清单）学术著作出版规范-引文/注释184.引文规范学术著作出版规范-引文/注释19

引用时的变单双引号的变换，单双书名号的变换。引文最后的句号省略或者改成逗号。引文原文中的注释符号（或者引用的注释本身）可以省略，除非这种省略影响了引文的意义和论述。如果引文中包含原始的注释，则这段引文最好采用提行引，而原始注释可以直接跟在后面，或者可以概述注释在行文中，作者也可以以加注释的方式进行解释。属于错别字或者明显的排版错误。“象”

字体字号。

繁简转换。

排版方式。4.引文规范学术著作出版规范-引文/注释204.引文规范基本要求应引用对作者的研究有直接影响的文献的观点、理论或资料。应引用与作者的研究相互关联的文献的观点、理论或资料。宜引用质量较好或较具代表性的相关文献，追溯到相关论说的原创者。引文以及意思应表达完整、准确，忠于原文。引文与行文宜融汇贯通，语气、格调与前后文字和谐一致。应标明引述文字或观点的出处；引用未发表作品须征得作者同意，并保障作者权益；引用未成文口语实录应将整理稿交作者审核并征得同意。学术著作出版规范-引文/注释214.引文规范学术著作出版规范-引文/注释224.引文规范引用关键词、原文、原意示例示例1.：孙中山很多决策实际上也是“调和现状”而非“彻底解决”。示例2.：古人云：“多行不义必自毙。”示例3.：德国学者N.克罗斯研究了瑞士巴塞尔市附近侏罗山中老第三纪断裂对第三系褶皱的控制；之后，他又描述了西里西亚第3条大型的近南北向构造带，并提出地槽是在不均一的块体的基底上发展的思想。学术著作出版规范-引文/注释234.引文规范学术著作出版规范-引文/注释24引文与正文标点符号的几种类型，具体参见GB/T15834引文是完整句，并作为独立句子使用时，引文末尾的点号不变，置于后引号前边。示例：

孙中山强调：“世界开化，人智益蒸，物质发舒，百年锐于千载，经济问题继政治问题之后，则民生主义跃跃然动，二十世纪不得不为民生主义之擅场时代也。”4.引文规范引文与正文之间标点符号的几种类型2.引文不是完整句，但作为独立句子使用时，引文末尾原有的点号应删除，在后引号后加句末标点。示例：基于这一认识，孙中山主张国际共同发展中国实业，“欲利用战时宏大规模之机器，及完全组织之工人，以助长中国实业之发达，而成我国民一突飞之进步”。学术著作出版规范-引文/注释254.引文规范引文与正文之间标点符号的几种类型3.引文本身不能构成行文中的完整意思，须与作者的阐述结合在一起时，则引文时只加引号，无论原文原有的标点是什么，引号内都不要添加标点或者后引号前不能用除问号和叹号以外的点号，要在引号之外点上行文所需用的标点。示例1.1926年12月中旬，中共中央举行特别会议，首次明确完整地提出了“联俄、联共、扶助农工这三个政策”，号召“继续孙中山、廖仲恺三大革命政策”。2.关于请外国学者来中国讲学问题，在邓小平看来“这是一种很好的办法，为什么不干？”学术著作出版规范-引文/注释264.引文规范引文与正文之间标点符号的几种类型4.引文前如有“说”“道”“指出”等词语，有停顿意味和突出提示作用时，引号前通常使用冒号。示例：蔡元培在演说中强调了健全体魄的重要，他说：“群以为知识发达，道德增加，便足为毕人生事，于是，囚首垢面者，反目为是，雄躯壮干者，鄙为不足道。殊不知有健全之身体，始有健全之精神；若身体柔弱，则思想精神何由发达？”

孙中山评价道：“十三年前革命，仿效外国改革政治，成立民主政体，目的是在取法乎上，所以把外国很高的政治哲理和最新的政治思想都拿来实行。这是中国政治思想上一个最大的变动。”学术著作出版规范-引文/注释274.引文规范引文与正文之间标点符号的几种类型5.主要考虑语句平顺、不强调提示作用时，引文前通常使用逗号。示例：在孙中山看来，“社会中的各种变态都是果，民生问题才是因”。论及德人、法人的科学程度，蔡元培认为，“谓之各有所长则可，谓之一优一劣则不可”。学术著作出版规范-引文/注释284.引文规范引文与正文之间标点符号的几种类型6.如果几个段落无法处理成提行引时，通常每个段落前加前引号，最后一个段落加前后引号。学术著作出版规范-引文/注释29示例：

关于尊重知识、尊重人才问题，邓小平指出：

“我们要实现现代化，关键是科学技术要能上去。发展科学技术，不抓教育不行。靠空讲不能实现现代化，必须有知识，有人才。没有知识，没有人才，怎么上得去？

“抓科技必须同时抓教育。从小学抓起，一直到中学、大学。我希望从现在开始做起，五年小见成效，十年中见成效，十五年二十年大见成效。办教育要两条腿走路，既注意普及，又注意提高。

“科技和教育，各行各业都要抓。大的企业都要有科学技术研究机构，有科学技术研究人员。每个部门都要进行科学研究。”4.引文规范提行引：示例1.正是针对类似的情况，阿罗告诫我们：

我以为正是这样一种思维方式导致了历史上的巨大灾难。这种对过去目标的信奉使得我们恰恰在后来的经历表明这一信奉应该改变的时候，反而强化了最初的承诺。

示例2：

“随着这几年沙尘暴的肆掠，内蒙古锡林郭勒盟的生态环境为全国关注。”刘代表说：

第一步我们使全国40%的草场得到治理；第二步，再治理40%草场，基本遏制生态恶化的趋势，初步绿起来、富起来；到2015年，基本实现草原生态良性循环。学术著作出版规范-引文/注释30行中引和提行引夹杂示例不加引号，字体字号宜与正文有区别；宜与正文上下空一行；引文段总体左侧缩进两格4.引文规范示例4：

在描写征战边疆苦楚的诗作中，李白的《关山月》是代表作，诗曰：

明月出天山，苍茫云海间。

长风几万里，吹度玉门关。

汉下白登道，胡窥青海湾。

由来征战地，不见有人还。

戍客望边色，思归多苦颜。

高

楼

当

此夜，

叹

息

未

应

闲。

如徐志摩的《赠日本女郎》：“最是那一低头的温柔/象一朵水莲花不胜凉风的娇羞/道一声珍重，道一声珍重/那一声珍重里有蜜甜的忧愁/——沙扬娜拉！”学术著作出版规范-引文/注释31引用诗歌4.引文规范学术著作出版规范-引文/注释32提行引注意1：引文后面接续文字。如果后续文字接着讨论引文的内容，与引文密切相关，则接续文字需要顶格。示例：

孙中山认为，文明开化乃是世界大潮，绝不能在这一趋势面前扮作鸵鸟。他指出：

社会党常言，文明不利于贫民，不如复古，这也是矫枉过正的话。况且文明进步是自然所致，不能逃避的。文明有善果，也有恶果。需要取那善果，避那恶果。欧美各国，善果被富人享尽，贫民反食果恶，总由少数人把持文明幸福，故成此不平等的世界，我们这回革命，不但要做国民的国家，还要做社会的国家，这是欧美所不能及的。1912年3月31日，孙中山在南京同盟会员饯别会上发表演说“今日满清退位，中华民国成立。民族、民权两主义俱达到”。4.引文规范学术著作出版规范-引文/注释33提行引注意2：引文后面接续文字。如果开始讨论新的内容，则缩进两格，重启段落。示例：

在追溯欧洲大陆民俗风情从中世纪到资本主义的演变过程时，埃利亚斯（Elias,1978:9）援引了以下一段话来描述欧洲“礼仪”的产生。

毫无疑问，礼仪一词源于宫廷与宫廷生活。公爵们的宫廷是一所大戏台，人人都想在其上发财致富。欲达到这一目的，人们必须得到公爵和他的宫廷要人的青睐。为此，人们使劲浑身解数对这些要人投其所好曲意逢迎。而达到此效果的上策则是让对方确信，在任何情况下我们都会竭尽全力为他们效劳……礼仪成为我们尽力的替代品。

如果我们把以上描述中的“礼仪”一词换为“声誉”，那么，这一描述与经济学模式中的“声誉”形象十分接近。4.引文规范引用田野笔记的提示使用田野笔记中的材料时，应当经过编辑，以使得田野笔记中的文字能够融入正文，便于读者理解。田野中的人名，应当经过一定的技术处理，使用化名。田野笔记中的材料，既可以是行文引，也可以是提行引。学术著作出版规范-引文/注释344.引文规范学术著作出版规范-引文/注释354.引文规范示例1

“族群”则为多族群国家内部具有不同文化传统的群体，可称为“亚文化群体”。目前中文对这个词汇的使用，混淆了它们之间的重要差异。………………在亚非拉各殖民地也出现了要求民族解放的“民族主义-民族自决”运动。世界各地的不同民族先后出现了“政治化”的发展趋向。示例2

轰炸机与搜查飞机的隆隆响声、炸弹声、枪炮声……这已是日据区，但血战还继续着[……]很多有钱人被绑架了，拿大笔钱赎身。学术著作出版规范-引文/注释364.引文规范学术著作出版规范-引文/注释374.引文规范引文应有出处注，这是通行的规范，但以下几类可不必标出。引用大家熟知的警言名句或者俚语示例：古人云：“多行不义必自毙。”“三人行，必有我师。”引号不是表示引用，而是用以强调或者标示特定含义学术著作出版规范-引文/注释384.引文规范插入引文中的文字说明应置于方括号[]内，注释的文字一般在（）内示例：1.“神灵[相]助”2.“[元和]五年（810）3.但耿乡之耿国与邢国并非为一，所以《括地志》在泰州龙门县条下载有：“故耿城今名耿仓城，在（绛）[泰]州龙门县东南十二里故耿国也。”4.问：现在做的怎样了？家里好吗？答：家里养殖主要还是骆驼，上百头了，种植苁蓉，收入是2万左右吧。我个人还经营了猪圈，三位一体的猪圈好的（猪舍、厕所、沼气）经营了两年，一年收入1万，去年行情不好，就没有养的，今年还想养，但[小猪]价格不好，也没有买了。学术著作出版规范-引文/注释394.引文规范4.【正例】作者在《中国的民本与民主》一文中写道：

天神所具有道德，也就是“保民”“裕民”的道德；天神所具有

的道德意志，代表的是人民的意志。这也就是所谓“天聪明自我民聪明，天明畏自我民明畏”（《尚书·皋陶谟》），“民之所欲，天必从之”（《尚书·泰誓》）。5.【反例】侯利明（2015）认为：“在现代社会中，教育获得是影响社会流动的最重要的机制之一。谁能够获得高学历，就意味着谁能够向社会上层流动（Treiman&Yip,1989)。”学术著作出版规范-引文/注释40应保留引文自身包含的文献征引或注释信息。4.引文规范总结内容：引用行为、引用标记、引文排版、引文省略、引文注释终极目标：1.促进学术积累。2.便于读者阅读。宋·陆九渊《语录》：“或问先生：何不著书？对曰：六经注我！我注六经！”所以学术研究可以理解为在阅读研究前人成果的基础上，做更深入的研究，融会其他领域的知识，利用既有材料引申、发挥，提出建设性的学术观点，建立新的思想体系。即六经为我所用。引文的基本原则可以用此来理解学术著作出版规范-引文/注释415.注释规范学术著作出版规范-引文/注释425.注释规范注释annotation/note对学术作品的某些内容所作的说明。注：改写CY/T50—2008,定义3.91。出处注sourcenote，又称引文注

标明正文中引用资料来源的注释。内容注contentnote，又称说明注对正文中相关内容进行解释、校订、补充和扩展的注释。学术著作出版规范-引文/注释435.注释规范作者他人分类学术著作出版规范-引文/注释445.注释规范学术著作出版规范-引文/注释455注释规范注释的原则必要性。仅应在必要的时候加注释。相关性。注释的内容应当与被注的内容紧密相关，不可偏离行文论述的宗旨。准确性。注释应准确，不可有讹误，尤其是引文注。完整性。注释应当完整，尤其是引文注，首次出现时应要件齐全。一致性。通常整部著作只有一种类型的引文注。可读性。注释必须与行为相契合，避免打断正常行文学术著作出版规范-引文/注释465注释规范学术著作出版规范-引文/注释47作者注篇幅简短或与正文衔接紧密的作者注可用夹注。内容较多且与正文衔接不紧密，宜用脚注或尾注。若作品有多位作者并各自加注，应加说明。他人注应在注文结束后加破折号和注释者。注释者后不加句号。他人注较多而作者注较少时，可对作者注进行标识，或另加说明。5注释规范学术著作出版规范-引文/注释48示例：

9.这个术语（指经院哲学——中译注）指的是1000－1500年间主要的神学和哲学学说。这些学说一方面植根于基督教奠基者的权威，另一方面植根于亚里士多德及其解释者的权威。[斯蒂芬·卡尔伯格注]10.卡尔伯格译本对这句话的翻译（Dwellintheland,andnourishyourselfinarespectablemanner）与帕森斯译本的翻译（Dwellintheland,andfeedonhisfaithfulness,p.208）有很大差异；从此处上下文以及我们采用的“和合本”译文看，帕森斯的译文显然更为准确。——中译者5注释规范选择何种注释?总体原则：因作品性质、注释内容、出版成本而有区别。总体上的原则是应符合作品风格，使阅读保持流畅。脚注vs.尾注若作品为专著，尾注通常采用书后注，位于参考文献之前、附录之后。若作品为独立文章的集合，尾注宜放文后。若作品为多作者的章节体，则尾注也宜放在书后。脚注便于阅读和查阅，尤其是当脚注的内容与正文紧密联系时。缺点是如果脚注较多或者较长而无法在当页全部显示，则会带来排版空间上的浪费，并带来阅读不便。尾注的阅读比较顺畅，节省排版空间，但不方便查阅特定的注释。学术著作出版规范-引文/注释495注释规范脚注脚注置于本页底部，与正文用脚注线隔开；按正文中出现的先后顺序排列；脚注线的长度应为版心的1/4。脚注单列时应缩进两格起排，转行顶格，句末加句号。脚注注码宜全书统编或每面单独编排。注码编号与正文中的注码编号应一致。注文字号应小于正文字号。学术著作出版规范-引文/注释505.注释规范尾注尾注应在注的上方加排“注释”字样。各条尾注单列时应缩进两格起排，转行顶格，句末加句号。注码按被注文字出现的先后顺序编号，篇、章、节后注的注码应每篇、章、节连续排序，置于篇、章、节后，或统一置于书末；书末注的注码宜全书连续编排。注码编号与正文中的注码编号应一致。注文字号应小于正文字号。学术著作出版规范-引文/注释515.注释规范夹注1.注文应紧接被注文字。2.注文应置于圆括号内；注文本身有圆括号时应将其改为方括号。示例：1.16-17世纪，西方向东方扩张，东方世界被按照离世界中心——西欧的远近划分为近东（地中海到波斯湾）、中东（波斯湾到东南亚[SoutheastAsia

]）、远东（太平洋地区东亚和东南亚国家）。2.为了界定什么样的国家才能承担起这样的任务，学者又进一步提出了“嵌入性自主”（embeddedautonomy）和“约束性自主”（boundedautonomy）等概念（Evens,1995;ZhaoandHall,1994）。学术著作出版规范-引文/注释525.注释规范夹注3.被注事项为完整句，注文放在句号后；若注文为完整句，应加句号。示例：

实践证明，以低碳水化合物、高脂肪饮食为主的饮食结构对糖尿病患者的胰岛功能并无益处。故，当前中外医学专家均认为提高碳水化合物，降低脂肪比例的饮食结构，对改善糖尿病患者血糖耐量有较好的结果。这是观念的更新。（但，“提高碳水化合物”系指适当提高多糖含量，并非随意食用单糖或双糖类食物。）【警示性注释，不宜处理为脚注】“有一种自由，是在此生中学做一个陌生的人。”（李猛，1999）学术著作出版规范-引文/注释535.注释规范学术著作出版规范-引文/注释54夹注4.被注事项为非完整句，注文句末（后括号前）不加标点，省略号、叹号、问号除外。示例：这可能是在著者的记忆中，有初虞世撰《古今录验养生必用方》一书，遂将“古今录验”改为“初虞世”（他处有时有“古今录验”上加“初虞世”三字)。5.注文可以是一个自然段或几个自然段，都用一对括号标明起止。但如果这种长段注有可能割裂连贯的叙述，且影响阅读时，应处理为脚注或者尾注。5.注释规范注码的形式及要求注码可使用阿拉伯数字、汉字、字母或符号序号等。示例1：1,2,3……。示例2：①②③……。示例3：[一][二][三]……。示例4：[1][2][3]……。示例5：a,b,c,d……。示例6：I，II，III……。示例7：*,**,***……。文中的注码应紧跟被注文字，用右上角标标注。学术著作出版规范-引文/注释555.注释规范学术著作出版规范-引文/注释56星号*作为注码使用时，1.通常用以对某一章节或者篇章的出处进行说明，或者对作者进行说明，通常排在数字注码前。2.用在表注中，说明某个特别项，或者用作概率注释。示例：5.注释规范学术著作出版规范-引文/注释575.注释规范学术著作出版规范-引文/注释58表注资料来源注（sourcenotes）：主要注明表格资料、数据的来源以及表格本身的出处。通常用“资料来源”打头。其他一般注释（generalnote）:其他对表格整体情况的说明，比如对数据处理的说明。通常用“注：”打头。特定注释（specificnote）：是对表格中特定行、列以及单元格中数据的说明。概率注释（probabilitynote）：此种注释不一定适用于所有表格，而仅仅适用于需要标明显著性的表格。通常的方式是：*p<.05,**p<.01,***

p<.001如果需要标注出双尾检验（two-tailed）还是单尾检验（one-tailed），则标注方式为*

p<.05,双尾检验；**

p<.01,双尾检验。如果在同一张表格中同时需要注明单尾检验和双尾检验，则标注符号可用其他替代，*p<.05,双尾检验；**p<.01,双尾检验；tp<.05,单尾检验；ttp<.01,单尾检验。5.注释规范表注的排版注文一般排在表格的左下方，有时候也可以排在表格最后一行的备注栏内，不可与正文注释混同编排。表注的文字一般等于或者小于和轻于表身文字。表注的顺序，通常按照“资料来源”“其他一般注释”“特定注释”“概率注释”的顺序编排。对于某个特定注释，注释符号通常用星号（*）、数字（1,2）、小写字母（比如，a,b,c）或者其他符号表示。采用何种方式，应当视表格中的内容而定，全书统一。排序的原则是从左到右、从上到下，起始点是在左上角。学术著作出版规范-引文/注释596.出处注：概览学术著作出版规范-引文/注释606.出处注：概览学术著作出版规范-引文/注释616.出处注：概览学术著作出版规范-引文/注释626.出处注：概览文献出处应准确文献各项信息应齐全前后文献著录形式应统一出处文献与行文语法应协调引用行为应真实可读性学术著作出版规范-引文/注释636.出处注：概览可读性文献各项信息用该文献本身的标点符号标识，中文文献题名应用书名号；英文书名、刊物名、报纸名用斜体，文章名、未刊博士论文等用双引号；各项信息之间用逗号相隔。注释-编号制与著者-出版年制之间在具体格式上风格应一致。学术著作出版规范-引文/注释646.出处注：注释-编号制注释-编号制定义：依序在引文处标示注码，以对应的脚注或尾注呈现引文出处信息的文献征引方式。国内人文社会科学出版社用的比较多，人文学科使用的比较多，一般采用脚注或者尾注中标示出引文出处。文后一般都有参考文献。考虑到与著者-出版年制的统一和协调，我们在将出版年后的“年”删除，并单独成项。学术著作出版规范-引文/注释656.出处注：注释-编号制学术著作出版规范-引文/注释666.出处注：注释-编号制学术著作出版规范-引文/注释676.出处注：注释