2023年北京上半年期货从业资格期货及衍生品的主要特征模拟试题

北京2023年上半年期货从业资格:期货及衍生品的重要特性模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前,客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

Ｂ.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出

C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现；当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓ﻭD．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差２、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是______。

Ａ.会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B.会员由期货公司会员组成

C.期货交易所对会员结算ﻭD.会员对其受托的客户结算３、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,情节轻微,且没有导致严重后果的,解决方式为（）ﻭA.予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C.予以公开谴责

D.向公安部门举报4、分立的说法,不对的的是(）。

A.期货交易所采用吸取合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C.期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去ﻭD.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（)的规定。ﻭA.合规执业ﻭＢ．专业胜任

C．竞争准则ﻭＤ．不合法竞争6、期货经纪公司客户的开户资料应至少保存()年。

A．3

Ｂ.5ﻭC.10

D．2０7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。ﻭA.期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构ﻭC.期货公司ﻭD．非期货公司结算会员8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

Ａ.中国期货业协会

Ｂ.中国证监会ﻭC.中国证券业协会

Ｄ．国务院期货监督管理机构９、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。ﻭA．资产

B.营业成本ﻭC．资本金

Ｄ．负债10、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具有的条件的是(）。

A．有合格的经营场合和业务设施ﻭB.有健全的风险管理和内部控制制度ﻭC.公司实际控制人具有连续赚钱能力ﻭＤ.实缴资本所有为货币出资

11、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以＿_。

A.买日元期货买权

B.卖欧洲日元期货ﻭC．卖日元期货ﻭＤ．卖日元期货卖权，卖日元期货买权12、《期货从业人员执业行为准则(修订）》没有规定的是（）。ﻭA.执业纪律ﻭB．专业胜任能力ﻭＣ．职业道德

D．职业创新能力1３、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。］

甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是＿_。ﻭA.净资产不低于人民币100万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币５0万元ﻭＣ．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、２0笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1５笔以上的商品期货交易成交记录14、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户（）。

A.10万元

B．14万元ﻭC．15万元

Ｄ．12万元15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。ﻭA．中国期货业协会

B.本交易所会员大会ﻭC．本交易所理事会

D.中国证监会１6、统一、严格的监管。

Ａ．英国ﻭＢ．新加坡

Ｃ．美国

D.日本17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是(）。

A．自然人

B．国有公司ﻭC．投机客户ﻭD.期货交易所会员1８、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为４70美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。ﻭA.６．375美分／蒲式耳ﻭB．2０美分／蒲式耳

C.０美分/蒲式耳

D.6.8７5美分／蒲式耳１９、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C．中国人民银行ﻭＤ．中国期货业协会２０、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。ﻭA.共同基金ﻭB.对冲基金ﻭＣ．商品投资基金ﻭD．套利基金２1、某套利者以632０0元／吨的价格买入１手（5吨/手)１０月份铜期货合约,同时以6３000元／吨的价格卖出1２月1手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为63１50元/吨和６２850元/吨。最终该笔投资的结果为＿_。

Ａ.价差扩大了100元／吨,赢利50０元

B．价差扩大了２00元/吨,赢利１0０0元ﻭＣ．价差缩小了100元/吨，亏损５00元ﻭD．价差缩小了2０0元/吨，亏损１000元22、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。ﻭA.１ﻭB.２ﻭC．3

D．523、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为Ｘ，同时产生损失Y，则下列说法对的的是()。ﻭA．公司承担损失Ｙ,期货公司承担费用ＸﻭB.期货公司承担费用X和损失YﻭＣ.公司承担费用X,期货公司承担损失ＹﻭD．公司承担费用X和损失Ｙ２4、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。ﻭA.心理分析

B.技术分析

C．基本分析ﻭＤ.价值分析25、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行（)制度。ﻭA．配额ﻭB．依法征税ﻭC.许可证

Ｄ.审核二、多项选择题（共2５题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）１、期货公司办理（)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。ﻭA.公司停业ﻭB．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构

D.控股股东发生变化2、证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的(）等制度。

A.风险隔离ﻭB.合规检查

C．内部控制

Ｄ．业务规则3、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。

Ａ．财务负责人ﻭB.期货公司董事长ﻭC．期货公司监事会主席ﻭD．除期货公司监事会主席以外的监事４、反向市场牛市套利的市场特性有_＿。

A．现货价格高于期货价格ﻭB．只要价差扩大，就可获利ﻭC.获利潜力巨大，风险有限

Ｄ.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小5、关于侵权行为责任的对的描述有（)。ﻭＡ．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担ﻭB．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司补偿由此给客户导致的经济损失ﻭC.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的,所导致的损失由期货公司最多承担8０%

Ｄ．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的,应当承担补偿责任6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、４年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.５亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此,期货公司应当()。ﻭＡ.在３0日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废ﻭB．请求中国证监会公告声明作废ﻭC.持登载声明向中国证监会重新申领ﻭD．公告期满后向中国证监会重新申领7、基金托管人的重要职责涉及_＿。ﻭA．接受基金管理人委托,保管信托财产

B．计算信托财产本息

Ｃ.签署基金管理机构制作的决算报告ﻭD.基金收益的分派和本金的偿还8、期货公司告知的交易结算结果与(）为标准。

A.客户交易指令记录中的所有内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

Ｃ．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致ﻭD．客户交易指令记录中的交易数量是否一致9、金融期货的特点涉及__。ﻭA．金融期货的交割具有极大的便利性ﻭB．金融期货的交割价格盲区大大缩小ﻭC.金融期货中期现套利交易更容易进行

D.金融期货中逼仓行情难以发生１0、未决仲裁等或有负债的(）。

A.性质

B.涉及金额

C.也许发生的损失

D．预计损失的会计解决情况

11、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有（)。ﻭＡ．与会员资格相应的会员资格费

B.与会员资格相应的会员交易席位ﻭC.应当依法裁定不得转让该会员资格ﻭＤ．不得停止该会员交易席位的使用12、下列机构中,属于期货自律机构的有＿＿。ﻭA．中国证监会

B．中国期货业协会

C.期货交易所

Ｄ．期货公司1３、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施ﻭＢ.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实行提醒ﻭC.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用１4、在实践中，公司辨认风险的方法有_＿。ﻭA.风险列举法ﻭB.流程图分析法ﻭC．VaR方法

Ｄ．CＶaＲ方法15、下列选项中,关于股票期货的说法，对的的有＿_。ﻭA.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约

Ｂ.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货ﻭＣ．股票期货出现于20世纪80年代后期ﻭD．2023年1月29日，美国OneCｈｉｃａgｏ交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易16、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B.中国期货业协会

Ｃ.期货交易所ﻭD.中国证监会17、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列(）职责。ﻭＡ.研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定ﻭD．审议并决定风险管理、内部控制制度１８、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及__,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。ﻭA.会员当天平仓盈亏表ﻭB.会员当天成交合约表ﻭC．会员当天持仓表

D.会员资金结算表19、客户对当天交易结算结果的确认,应当视为（)。ﻭＡ.对当天所有持仓的确认ﻭＢ.对该日之前所有持仓的确认ﻭＣ．对当天交易结算结果的确认ﻭD.对该日之前交易结算结果的确认２0、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的的有()。

A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果ﻭC.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码ﻭD.期货公司应按照规定为客户申请交易编码21、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构２２、下列关于商品供应的说法,对的的是__。

Ａ．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量

Ｂ.一般来说,在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高,生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即:价格越高,供应量越大;价格越低,供应量越小,这就是“供应法则”ﻭC.在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增长。相反，生产成本下降会增长利润,从而使得商品的供应量减少ﻭD．一般而言，生产技术水平的提高可以减少生