第2讲：西方列强入侵及大变局的到来

2014-2015年第一学期中国近现代史纲要江大伟jiangdw360@163.com北京理工大学马研部班级公邮：bitjxds@163.com密码：bitjxds2014西方的崛起与中国的衰落英国打开中国大门中国遭遇大变局Contents·目录一二三第二讲西方列强入侵与大变局的到来一．西方的崛起与中国的衰落

“从五百年以前以至两千年以前，当中有一千多年，中国在世界上是顶强的国家。国家的地位，好象现在的英国、美国一样。英国、美国现在的强盛，还是列强。中国从前的强盛，是独强。中国当独强的时候，对于各弱小民族和弱小国家是怎么样呢？当时各弱小民族和各弱小国家对于中国又是怎么样呢？当时各弱小民族和国家，都是拜中国为上邦，要到中国来朝贡，要中国收他们为藩属，以能够到中国来朝贡的为荣耀，不能到中国朝贡的是耻辱。当时来朝贡中国的，不但是亚洲各国，就是欧洲西方各国，也有不怕远路而来的”。（孙中山：《大亚洲主义》，1924年）1.中国在古代世界的辉煌“在唐初诸帝时代，中国的温文有礼、文化腾达和威力远被，同西方世界的腐败、混乱和分裂成为鲜明对照”。

——韦尔斯《世界史纲》清明上河图为何历史学家汤因比会深情表白——如果能够跨越时空愿意活在中国的宋朝？为什么钱穆与雷海宗在西南联大讲中国通史时都只讲到了宋朝，余下的历史由学生自己去看？不唯汤因比，在我印象中，中国许多了解宋朝历史的知识分子或多或少都有某种“梦里回到宋朝”的情结。

“中国一向是世界上最富的国家，就是说，土地最肥沃，耕作最精细，人民最多而且最勤勉的国家”。——《国民财富的性质和原因的研究》英国古典政治经济学奠基人亚当•斯密“中国古代的发明和发现往往是超过同时代的欧洲，特别是15世纪以前更是如此，这可以毫不费力地加以证明。”“在3—13世纪，中国保持一个让西方人望尘莫及的科学知识水平。”——李约瑟2.中国是从什么时候开始衰落的？18-19世纪中国、欧洲、印度占世界GDP的份额安格斯·麦迪逊《世界经济千年史》中国是从什么时候开始衰落的？世界制造品生产的份额情况保罗·肯尼迪《大国的兴衰》中国衰败始于19世纪初期。中国衰败的根源是什么？15世纪之后中西的分途发展

中西方从15世纪开始分途发展

欧洲开始从中世纪走出来，经历文艺复兴、海外探险，走向资本主义的繁荣；中国开始走下坡路，政治上走向腐败，思想文化方面更加专制。15世纪中国的遣使出洋与欧洲的海外探险15世纪中国的遣使出洋与欧洲的海外探险15世纪的教训郑和出洋的背景是“成祖疑惠帝亡海外，欲踪迹之。且欲耀兵异域，示中国富强”；而哥伦布寻找新航路背后有贸易的动因，为着打破阿拉伯人对于海上贸易的垄断，夺取东西方贸易的控制权。尽管中国拥有比西欧诸国更强大的经济和技术力量，中国的航海活动本质上是封闭的；而西欧的航海活动背后是向外发展的经济要求、思想动力和社会体制，其航海活动本质上是开放的，结果及于经济的、思想、科技等诸多方面。3.西方优势的确立16至17世纪：欧洲人开始向东方扩张1553年，葡萄牙占据澳门。1571年，西班牙人侵占吕宋。

1600年之后，西班牙人占领了台湾北部、东部的一些地方。

1637年，英军占领虎门炮台，后被中国军队击退。1642年，荷兰侵占台湾。1689年、1727年，中俄签订《尼布楚条约》、《布连斯奇条约》。

17世纪末中国已面临欧洲国家南北夹击。18世纪：欧美优势地位的确立1765年，英国发明新式纺车——珍妮纺纱机。1775年，美国独立战争爆发。1789年，法国大革命爆发。

那些奠定现代西方基本格局的重大事件大都在这期间发生了。但是，当时的中国人对于世界的变化浑然不知。4.最初的冲突与中国人的反应1793年马嘎尔尼使华，在热河觐见乾隆皇帝。双方发生了冲突。表面看来，双方发生了礼仪之争。马嘎尔尼提出的三方面要求：驻使、通商、租借一处小岛。双方实质的冲突是国家利益间的冲突。马嘎尔尼1793年，乾隆皇帝在承德避暑山庄接见英使马戛尔尼乾隆皇帝上谕“天朝物产丰盈，无所不有，原不藉外夷货物以通有无。特因天朝所产茶叶、瓷器、丝斤为西洋各国及尔国必须之物，是以加恩体恤，在澳门开设洋行，俾得日用有资，并沾余润。……所有尔使臣恳请，……皆不可行。……至尔国王表内恳请派一尔国之人，住居天朝，照管尔国买卖一节，此则与天朝体制不和，断不可行。”4.最初的冲突与中国人的反应1816年阿美士德使华。仍旧提出驻使、通商、租地的要求，仍旧发生了礼仪之争。后因阿美士德装病以逃避会见，嘉庆皇帝把使臣驱赶出境。嘉庆皇帝嘉庆皇帝上谕“此次英吉利遣使入贡，该使臣等到天津时，朕特派苏愣额、广惠前往赏给筵宴。苏愣额带领该使谢宴，该贡使即不遵行三跪九叩之礼。比至通州，又派和世泰、穆克登额前往责问，并令演习跪叩仪节。……令于初七日带领瞻觐，届时该贡使等已到宫门，正贡使忽患重病不能行动。朕谕以正使患病即召副使进见。其副使复称患病不能进见。该贡使等如此狡诈无礼，不能仰承恩赉，是以降旨将该贡使等即日遣回。”

“一个人口几乎占人类三分之二的大帝国，不顾时世，安于现状，人为隔绝于世界并因此竭力以天朝尽善尽美的幻想自欺。这样一个大帝国注定最后要在一场殊死的决斗中被打垮”。不可避免地发生“奇异的悲歌”。——马克思

5.中国衰败的根源综观15-19世纪中西发展的历史，我们看到两种相反的历史曲线：西方不断“上升”由弱变强，中国不断“沉沦”由强变弱。中国衰败虽然表现在鸦片战争战败之后，但其根源却早已存在于之前。文艺复兴以后，西方发展出一套崭新的制度和观念，而中国则固守从前的制度和观念。制度僵化、思想僵化，这是中国落后的主要根源。二．英国武力打开中国大门鸦片战争的直接原因为“鸦片”而战不可避免战争的结果1.鸦片战争的直接原因

鸦片战争的直接原因

广州一口通商制度、管理外商的严格规定、鸦片的输入与走私

广州商行区的早期风貌广州一口通商制度所有贸易由“十三行”实行。“十三行”也称洋行，是清政府指定的特许经营对外贸易的商行。行数并不固定，最多时达26家，最少时只4家。鸦片战争前夕广州的洋行是13家。十三行的行总（总商）既是十三行的领袖，组织协调对外贸易；他也是政府的交涉员，所有广州官吏的命令都由行总传给外商，外商给清廷官吏的呈文也由行总转递，是政府与外商交涉的中介。管理外商的严格规定夏秋两季是买卖季节，外商可以住在广州，买卖结束，他们必须回澳门过冬；外商在广州只能住在“夷馆”，不能坐轿，不能随便出游；枪炮及“夷妇”不能进广州；外国人不得呈递禀帖，如有陈诉，必须交由行商转呈；外国人不得学中文，不能买中国书。鸦片的输入与走私吸食鸦片

乾隆三十八年（1773年），英商开始贩卖鸦片。乾隆末年，输入鸦片将近2000箱。嘉庆初年（1796年），增加到4000箱，嘉庆十六年（1811年），多至5000箱。道光十五年（1835年），增至30

000箱。黄爵滋1838年请禁鸦片折：“自鸦片流入中国，道光三年（即1823年）以前，每岁漏银数百万两。其初不过纨绔子弟习为浮靡，嗣后上自官府搢绅，下至工商优隶，以及妇女僧尼道士，随在吸食。粤省奸商，勾通兵弁，用扒龙、快蟹等船，运银出洋，运烟入口。故自道光三年至十一年，岁漏银一千七八百万两。十一年至十四年岁漏银二千余万两。十四年至今，渐漏至三千万两之多。福建、浙江、山东、天津各海口，合之亦数千万两。”►包世臣说：苏州有10万人吸鸦片。►1838年，林则徐说，人口的1%吸鸦片。►费正清《剑桥中国晚清史》：1836年，外国人估计约有1250万人吸鸦片。►1881年，赫德做过一次核查，提出的人数是200万人，占中国人口的0.65%。大多数当时的人士认为这个数字太低。►有人认为：19世纪80年代后期，10%的中国人吸鸦片。3—5%的人烟瘾很大，1890年的数字是1500万人。“浸透了天朝的整个官僚体系和破坏了宗法制度支柱的营私舞弊行为，同鸦片烟箱一起从停泊在黄埔的英国趸船偷偷运进了天朝。

——马克思“同鸦片贸易比较起来，奴隶贸易是仁慈的；我们没有摧残非洲人的肉体，……没有败坏他们的品格，没有腐蚀他们的思想，没有扼杀他们的灵魂。可是鸦片贩子在腐蚀、败坏和毁灭了不幸的罪人的精神世界之后，还折磨他的肉体”。

——英国蒙哥马利▪马丁2.为“鸦片”而战不可避免中国必得严禁鸦片。英国借机发动战争。鸦片战争的直接原因是鸦片贸易，深层原因则是中英间制度、文化及价值观念的冲突。3.鸦片战争的结果《中英南京条约》及其附属条约的签订，开创了极为恶劣的先例。五口通商，中国的大门从此被打开了。1900年上海公共租界工部局市政厅《南京条约》释读一、嗣后大清大皇帝、大英国君主永存平和，所属华英人民彼此友睦，各住他国者必受该国保佑身家全安。一、自今以后，大皇帝恩准英国人民带同所属家眷，寄居大清沿海之广州、福州、厦门、宁波、上海等五处港口，贸易通商无碍；且大英国君主派设领事、管事等官住该五处城邑，专理商贾事宜，与各该地方官公文往来；令英人按照下条开叙之列，清楚交纳货税、钞饷等费。宣布战争结束五口通商一、因大英商船远路涉洋，往往有损坏须修补者，自应给予沿海一处，以便修船及存守所用物料。今大皇帝准将香港一岛给予大英国君主暨嗣后世袭主位者常远据守主掌，任便立法治理。一、因大清钦差大宪等于道光十九年二月间经将大英国领事官及民人等强留粤省，吓以死罪，索出鸦片以为赎命，今大皇帝准以洋银六百万员偿补原价。割占香港赔款之一一、凡大英商民在粤贸易，向例全归额设行商，亦称公行者承办，今大皇帝准以嗣后不必仍照向例，……；且向例额设行商等内有累欠英商甚多无措清还者，今酌定洋银三百万员，作为商欠之数，准明由中国官为偿还。废除公行制度；赔款之二一、因大清钦命大臣等向大英官民人等不公强办，致须拨发军士讨求伸理，今酌定水陆军费洋银一千二百万员，大皇帝准为偿补，惟自道光二十一年六月十五日以后，英国因赎各城收过银两之数，大英全权公使大臣为君主准可，按数扣除。赔款之三一、以上三条酌定银数共二千一百万员应如何分期交清开列于左：此时交银六百万员；癸卯年六月间交银三百万员，十二月间交银三百万员，共银六百万员；甲辰年六月间交银二百五十万员，十二月间交银二百五十万员，共银五百万员；乙巳年六月间交银二百万员，十二月间交银二百万员，共银四百万员；自壬寅年起至乙巳年止，四年共交银二千一百万员。倘有按期未能交足之数，则酌定每年每百员加息五员。赔款交付办法一、凡系大英国人，无论本国、属国军民等，今在中国所管辖各地方被禁者，大清大皇帝准即释放。一、凡系中国人，前在英人所据之邑居住者，或与英人有来往者，或有跟随及候候英国官人者，均由大皇帝俯降御旨，誉录天下，恩准全然免罪；且凡系中国人，为英国事被拿监禁受难者，亦加恩释放。释放英俘赦免“汉奸“一、前第二条内言明开关俾英国商民居住通商之广州等五处，应纳进口、出口货税、饷费，均宜秉公议定则例，由部颁发晓示，以便英商按例交纳；今又议定，英国货物自在某港按例纳税后，即准由中国商人遍运天下，而路所经过税关不得加重税例，只可按估价则例若干，每两加税不过__分。议定关税一、议定英国住中国之总管大员，与大清大臣无论京内、京外者，有文书来往，用照会字样；英国属员，用申陈字样；大臣批覆用札行字样；两国属员往来，必当平行照会。若两国商贾上达官宪，不在议内，仍用禀明字样为著。平等国交一、俟奉大清大皇帝允准和约各条施行，并以此时准交之六百万员交清，大英水陆军士当即退出江宁、京口等处江面，并不再行拦阻中国各省商贾贸易。至镇海之招宝山，亦将退让。惟有定海县之舟山海岛、厦门厅之古浪屿小岛，仍归英兵暂为驻守；迨及所议洋银全数交清，而前议各海口均已开辟俾英人通商后，即将驻守二处军士退出，不复占据。结束战争的遗留问题一、以上各条均关议和要约，应候大臣等分别奏明大清大皇帝、大英君主各用？、亲笔批准后，即速行相交，俾两国分执一册，以昭信守；惟两国相离遥远，不得一旦而到，是以另缮二册，先由大清钦差便宜行事大臣等、大英钦奉全权公使大臣各为君上定事，盖用关防印信，各执一册为据，俾即日按照和约开载之条，施行妥办无碍矣。要至和约者。条约批准程式《南京条约》解读

宣布结束战争五口通商割地。英国割占香港。赔款。清政府向英国赔款2100万元。废除公行制度释放英俘赦免“汉奸”√？××？√×？√√议订关税平等国交条约批准程式五口通商、废除行商、议订关税这三条是否是不平等条款？

它们都是经济贸易的条款，很难简单地以平等还是不平等来界定。它们的具体执行还需要细化，需要执行方案。平等与否，要看执行方案的内容。

其执行方案见于：“中英虎门条约”（“五口通商附粘善后条约”16款、另附3款）；其附件“五口通商章程：海关税则”共15款中英“虎门条约”及其附件的危害《南京条约》第九条说：各口岸“应纳进口、出口货税、饷费，均宜秉公议定则例，由部颁发晓示。”该条英文文本如下：“HisMajestytheEmperorofChinaagreestoestablishatallthePorts…afairandregularTariffofExportandImportCustomsandotherDues,whichTariffshallbepubliclynotifiedandpromulgatedforgeneralinformation”中英“虎门条约”及其附件的危害失去关税自主权《南京条约》第九条说：各口岸“应纳进口、出口货税、饷费，均宜秉公议定则例，由部颁发晓示。”其中“秉公议定”对照英文文本，就是说清政府自行制订一部“公平”的关税则例即可，制定权、公布权都属于清政府。

“五口通商章程：海关税则”与英方议定：26类160余种货物税率用两国协定的方式规定下来，清政府从此承担了相应的条约义务。

实际上丧失了改变税率的权力。上当受骗失去对英国人的司法宣判权

五口开放之初，如果中国人与英国人之间起了官司怎么办？为了省事，耆英提出：“除两国商民相讼小衅，即由地方官与管事官（英国领事）会同查办外，所有犯法讨罪重端者，英人交本国总管审判，华民交内地大官究惩。”即：让英国官管束英国人，中国官管中国人。

这就将在华英国人完全置于中国法律体系之外，置于中国司法审判权之外了。这是对国家属地优越权的例外或侵犯。拱手相送给予英国片面最惠国待遇

耆英特意要求增加一条，如果大皇帝恩准西洋各国商人赴开放口岸，“英国毫无靳惜”。

英国趁机增加一条：将来大皇帝如有新的恩施给各国，“亦准英国人一体均沾。”

在国际惯例中有一国承诺给另一国享受现时或者将来给予任何第三国的优惠及特权，等。这叫“最惠国待遇”。

清廷只给予英国人最惠国待遇，而不要求英国人给清国人最惠国待遇，这是“片面最惠国待遇”。拱手相送+上当受骗给予英舰进泊通商口岸权《南京条约》只说到五口通商，并没提到英舰入口岸的事项。英国人提出，英国侨民水手往来口岸，需要“官船一只在彼湾泊，以便将货船水手严行约束”。以约束侨民为借口，中英虎门条约里同意英国舰驶入各通商口岸。

破坏中国的领海主权。上当受骗

小结1840年之后，中国的大门开了；中国的大门是被迫打开的，被迫打开是要付出代价的；

这代价之中，有一些是可以避免的；之所以没有避免，部分原因是清人对于世界的无知；

谴责殖民者的同时，应该反省自身的问题。三．中国遭遇大变局

“英国的大炮破坏了中国皇帝的威权，迫使天朝帝国与地上的世界接触，与外界完全隔绝曾是保存旧中国的首要条件，而当这种隔绝状态在英国的努力之下被暴力所打破的时候，接踵而来的必然是解体的过程，正如小心保存在密闭棺木里的木乃伊一接触新鲜空气便必然要解体一样。”（马克思《中国革命和欧洲革命》，《马克思恩格斯选集》，第2卷，第115页）1.“万年和约”成为下次战争的根源

《南京条约》规定：“自今以后，大皇帝恩准大英国人民带同所属家眷，寄居大清沿海之广州、厦门、福州、宁波、上海等五处港口，贸易通商无碍。且大英君主派设领事、管事等官住该五处城邑。”《南京条约》英文本措词如下：HisMajestytheEmperorofChinaagreesthatBritishSubjects,withtheirfamiliesandestablishments,shallbeallowedtoresideforthepurposeofcarryingontheirmercantilepursuits,withoutmolestationorrestraintatcitiesandtownsofCanton,Amoy,Foochow-Fu,NingpoandShanghai,andHerMajestytheQueenofGreatBritish,willappointSuperintendents,Consularofficers,toresideateachofthe