国有企业全面风险管理研究与对策

国有企业全面风险管理研究与对策程连贵，王志峰

（鞍钢股份有限公司质检计量中心，辽宁鞍山114021）

0引言

风险管理是企业内部控制的重要内容，所谓全面风险管理是指对整个机构内各部门、各类风险的通盘管理，将企业风险纳入统一体系中，对各类风险进行控制和管理。只有制定完善的全面风险管理体系，才能为企业发展提供足够的动力，使诸多风险得到有效控制，避免给企业造成重大损失。

1现状调查

（1）新的供应商不断增加，对中心外购原燃料质量把关能力提出新的挑战。中心人员减少，工作量增加，工作难度提高，对职工的综合素质提出了新要求。自动化、智能化仪器设备将越来越多，对岗位操作人员、维修人员的操作技能、维修技能都提出更高要求。

（2）随着鞍钢股份有限公司（以下简称公司）生产节奏加快，各种物资过磅检斤量不断增加，对各衡器设备准确度、稳定性的要求就更加严格，由于衡器设备分布比较分散，且随着计量人员、设备维护人员年龄的不断增大，人员问题是物质计量管理的工作难点。

（3）仪控设备遍布公司各个角落，设备运行时间长、老化严重，人均维护设备台数多是目前设备运行管理工作难点。

（4）质检计量的技术装备能力、自主创新能力及自动化水平与先进企业相比有差距。随着岗位人员数量的减少、年龄的增长，人力资源与生产需求的矛盾越发突出。管理技术人员、操作人员的能力水平与公司高质量发展的要求有差距。

2确定风险种类及责任部门

要提升企业管理的质量，必须构建企业内部控制与全面风险管理体系，一是完善风险管理体系，建立相应的控制体系，将企业日常管理活动与风险控制相结合；二是要建立内部控制机制，完善风险评估的方法保证风险评估的准确性。

（1）建立并有效运行风险管理和内部控制体系，通过规章制度贯彻执行和检查考核，有效推动内控制度持续优化，强化了制度执行力。通过调研分析，质检计量中心存在以下风险。质量检测系统风险、设备事故风险、计量信息系统安全风险、人力资源风险、安全生产风险、廉政建设风险。

（2）确定风险管理部门责任：生产技术室、质量督查室负责质量检测系统风险；设备管理室负责设备事故风险、计量信息系统安全风险；综合管理室负责人力资源风险、安全生产风险；党委工作室负责廉政建设风险。

3风险评估及预防

结合质检计量中心工作特点，组织机关部门针对各自管理职能进行认真梳理，评估新一年所面临的重要风险，围绕质量检测系统风险、设备事故风险、计量信息系统安全风险、人力资源风险、安全生产风险、廉政建设风险等重要风险，研究制定和实施管理方案。

3.1质量检测系统风险

（1）主责部门：生产技术室。

（2）管理目标：检验准确率100%、检验及时率100%。

（3）风险描述：产品质量检验设备不足或维护不到位，员工质量意识不强，内部生产运行和外部相关方出现问题等，可能导致质检计量中心检验数据出现不准确、不及时的情况，影响公司生产持续性。

（4）管理策略：全年保持检测系统稳定顺行，并不断提升数据检测的准确性与及时性。

（5）应对措施：①强化内部质量管理，持续完善质量管理体系；②搞好过程质量监控、产品出厂质量检验、用户使用效果跟踪等各环节；③落实质量责任，实施质量督查制度；④严格执行ISO/IEC17025—2022质量体系程序文件要求，并按绩效管理办法、事故管理办法，预防、处理质量事故。

3.2设备事故风险

（1）主责部门：设备管理室。

（2）管理目标：设备事故为零。

（3）风险描述：①四项标准制定不完善，设备点检不到位；②设备点检失效，对故障不能及时发现处理并预判；③设备备品备件更换不及时；④设备定修失效，与定修目标有偏差。

（4）管理策略：采取风险规避、风险控制等策略，部门制定监控指标，按月考核评价。

（5）应对措施：①完善设备管理四项标准；②严格执行故障、事故管理细则，生产调度管理细则等其他相关规定；③加强设备点检培训，提高设备点检员技能；④设备定修计划100%完成，降低设备故障率。

3.3计量信息系统安全风险

（1）主责部门：设备管理室。

（2）管理目标：信息系统事故为零。

（3）风险描述：①系统硬件以及外围设备使用多年进入故障期后，故障率会逐年提高，导致业务中断频率增高；②数据量的逐年增加，系统覆盖范围的不断扩大，导致系统的响应效率降低；③系统机房相关物理安全设施（防静电地板/空调设施/火灾监测/消防等）不齐全，导致系统硬件设备损坏或业务数据丢失；④更新不及时、不准确，由于病毒、密码等因素，导致信息系统不能满足生产经营需要。

（4）管理策略：采取风险规避、风险控制等策略，部门制定监控指标，按月考核评价。

（5）应对措施：①严格执行中心《信息系统管理细则》《计算机管理细则》及相关应急预案等其他相关制度和规定；②通过完善制度，加强信息系统相关设备的点检和定修工作；③定期对计算机使用、杀毒软件安装、服务器机房基础管理等进行检查和监督；④加强培训，提高点检员技能和网络安全防护意识。

3.4人力资源风险

（1）主责部门：综合管理室。

（2）管理目标：保证作业人员满足生产需求。

（3）风险描述：关键人才队伍管理不完善，激励机制不够，晋升通道不畅，吸引能力不强，可能导致人才流失、工作效率低。

（4）管理策略：通过岗位优化、兼工作业，实现人力资源优化，保证作业人员满足生产需求。

（5）应对措施：对中心各实验室进行岗位合并、兼工作业、改变班制、区域合并等提高工作效率。通过装备能力升级，实现节省人力资源目标，相关设备、场地搬迁及设备引进需公司支持。

3.5安全生产风险

（1）主责部门：综合管理室。

（2）管理目标：安全生产事故为零。

（3）风险描述：①安全隐患没有定期排查或排查不够彻底，造成物的不安全状态；②安全防护措施缺失，安全装置的缺陷，造成物的不安全状态；③管理者责任心不强，特种作业人员未取得资格证，违规违章操作，造成人的不安全因素；④制度的宣贯培训有效性存在漏洞，作业人员违规违章操作，造成人的不安全因素；⑤火灾隐患没有定期排查或排查不够彻底，问题没有及时发现和解决，造成物的不安全状态；⑥对相关方管理不善，造成人的不安全因素。

（4）管理策略：采取风险规避、风险控制等策略，部门制定监控指标，按月考核评价。

（5）应对措施：①修订完善安全生产责任制；②全面开展安全生产标准化工作，规范安全生产管理流程和要素，提升中心安全生产管理水平；③加强安全生产隐患排查治理，控制和消除各类事故隐患；④开展安全管理系统评价，堵塞管理漏洞，消除管理短板；⑤修订完善《相关方安全管理办法》，落实相关方管理主体责任。

3.6廉政建设风险

（1）主责部门：党委工作室。

（2）管理目标：员工失职渎职及党员干部腐败案件为零。

（3）风险描述：对违规违纪案件发生的规律和原因发现、分析得不够，可能导致遗漏，出现管理漏洞。

（4）管理策略：监督检查和及时改进。利用好中心内部党员先锋岗与两级督查机制，同时以定期、不定期、专项检查的方式，严控风险，实现零风险目标。

（5）应对措施：采取风险规避、风险控制、风险补偿等策略，按公司与质检计量中心各项制度进行监察，利用党员监督岗、两级督查等手段，严控风险发生概率。

4全面风险管理主要对策

制定风险管理策略，主要从以下6个方面着手。

4.1优化生产组织系统，促进工作效率提升

积极推进中心生产组织体制机制变革优化。强化部门技术业务管理职能，提高作业区、实验室执行能力，提升管理效率。探索分室管理模式，充分体现“责、权、利”对等统一，提高对班组管控能力，保证工作质量。梳理检验流程，优化检验项目、频次，充分发挥检验资源效率，提高检验质量。

4.2创新设备管理模式，促进保障支撑能力提升

建立管理新思维。打破固有框架，研究建立符合公司精益设备管理的新模式，强化TPM和OEE管理，实行设备挂牌制度，形成有组织保障、技术保障、队伍保障的设备管理新体系。

系统消化新技术。充分利用北区炼钢自动化化验室、铁化一体机、C5自动转鼓等项目，带动职工技术技能提升。通过新建、补充、完善各项管理、技术标准，将技术经验固化。建立质检计量中心实操培训基地，为职工搭建技术培训平台。

4.3推进信息化建设，挖掘数据应用价值

依托现有能源计量、物资计量、生产和设备状态监测、量值传递信息四大数据平台，深入挖掘数据信息利用价值，促进数据的价值融合于鞍钢发展中。开发信息系统新应用，提高能源仪表设备、计算参数、结算点、结算数据、校准周期信息化管理水平。自动进行计量率、配备率、准确率进行统计分析，为改善指标、改善管理提供依据。

4.4优化人力资源管理

加强职工技术技能培训，持续开展导师带徒、高技能人才讲堂等活动，强化职工操作能力。以落实职业技能提升行动为契机，通过实施精准激励机制，激发职工工作积极性、主动性与创造性，鼓励职工学习技能，具备一专多能、一岗多证，培育多岗位作业能力，跨专业工作能力；鼓励职工兼工、兼岗作业，实现多劳多得、多学多得、创新多得，加大职工收入差距。

4.5抓严、抓细、抓实，促进安全环保工作提升

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全发展理念，把“严、细、实”作风融入安全管理。开展“安全履职年”活动，持续推行“0123”安全管理模式，深入落实安全生产责任制，持续推进安全生产标准化建设。

4.6深化党风廉政责任有效落实

一是推进全面从严治党的政治担当。抓住严明政治纪律和政治规矩这个关键，突出抓好履行主体责任、“三重一大”、选人用人及廉洁风险重点岗位的监督。努力查找、纠正形式主义、官僚主义新动向新表现。

二是完善质检计量中心党风廉政建设责任体系和制度体系建设，及时督促相关部门修订完善工作，使企业各项制度更加科学，流程更加严密。

三是深化关键重要岗位人员监督管理。通过诚信职工评选、监督岗位建立和机关全员承诺，营造品廉思廉、倡廉守廉、敬廉崇廉的良好氛围。

5重要风险监督检查情况

按照公司要求围绕质检计量中心新一年生产经营目标和重点工作，认真组织实施质检计量中心新一年度全面风险管理工作，综合管理室负责整体推进，机关其他部门密切配合，责任明确、措施到位，确保风险管理工作顺利开展。全年质检计量中心领导带队检查40多次，查出各类问题70余项，考核46次项。检查出的问题在全质检计量中心调度会上进行通报，并限期整改，检查结果纳入考核，保证了各项风险控制措施的有效落实。

6全面风险管理效果

6.1管理体系整合初见成效

根据中心机关部门、实验室、作业区整合后的工作实际，重新定义管理职责，梳理工作流程，界定业务范围，明确责任界限，制定《质检计量中心QEO管理组织机构及职责权限》。共修制订管理细则99个，应