HSE管理体系审核技巧

东方地球物理公司HSE体系提升办HSE管理体系审核技巧物探中国石油安全经验分享喜隆多商场火灾

第一是首先发现火灾险情的女值班店长擅离职守（发现险情后不是在起火初期现场采取灭火措施，而是选择了自行离开）。没能做到在第一时间进行应急反应和处置，错过了最佳处置时机，致使火势增大。

第二是消防中控室的值班人员极不负责（发生险情后无动于衷，始终玩游戏，直至失控），也没能在有效时间内进行报警，组织对火灾进行施救（按规定，接到报警的值班人员应马上通知报警区域的值班保安，携带灭火设备到现场查看火情，并反馈情况，但该值班人员未下任何通知）。

第三是值班人员应急处置能力明显不足（始终不知道如何启动喷水灭火系统），没能采取任何措施，造成火灾失救，并夺去2名消防人员的生命。我们说，自主管理阶段对全员的安全知识和能力要求更高，不仅仅是能够“我要安全，我会安全”，如何做到“我能安全”更值得深思。启示和教训

目录一、HSE体系标准概述二、审核概述三、HSE现场审核技巧五、不符合及纠正、预防措施的制定四、不符合的判定

——GB/T24001-2004（国家标准）

——GB/T28001-2011（国家标准）

——SY/T6276-2010（石油行业标准）

——Q/SY1002.1-2013（中石油企业标准）四个标准中SY/T6276-2010、Q/SY1002.1-2007均为HSE管理体系标准。SY/T6276-2010为石油行业标准化委员会发布的石油行业标准；Q/SY1002.1-2013是中国石油集团依据SY/T6276-1997的内容结合GB/24001、GB/T28001要求编写发布的中国石油集团企业标准。四个标准虽然发布机构有所不同，但标准结构和运行模式都遵循“PDCA”循环的管理过程，同时每一个要素的实施也遵循“PDCA”循环的管理过程。HSE体系相关标准“PDCA”循环：

PDCA循环可以说是做任何事情所必需的4个阶段，PDCA是英语单词Plan(计划)、Do(实施)、Check(检查)和Action(处理)的第一个字母，PDCA循环就是按照这样的顺序进行管理，并且循环不止地进行下去的科学程序。一个PDCA循环一般都要经历4个阶段(即PDCA)、8个步骤(如图)。找问题总结经验提出新问题找原因找要因订计划实施检查HSE管理体系运行模式Q/SY1002.1-2013主体结构与运行模式HSE管理体系运行的核心：领导和承诺HSE管理的核心：风险管理健康、安全与环境方针策划组织机构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施管理评审一级要素26个二级要素5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3策划5.3.1危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定5.3.2法律、法规和其他要求5.3.3目标和指标5.3.4方案5.4组织结构、职责、资源和文件5.4.1组织结构和职责5.4.2资源5.4.3能力、培训和意识5.4.4沟通、参与和协商5.4.5文件5.4.6文件控制5.5实施与运行5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6职业健康5.5.7清洁生产5.5.8运行控制5.5.9变更管理5.5.10应急准备和响应5.6检查和纠正措施5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件管理5.6.5记录控制5.6.6内部审核5.7管理评审1002.1-2013

HSE管理体系的关键要素

目录一、HSE体系标准概述二、审核概述三、HSE现场审核技巧五、不符合及纠正、预防措施的制定四、不符合的判定二、审核概述审核的类型一般分为下面三种形式：第一方审核（内审）：由组织的成员或其他人员以组织的名义进行的审核。第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与组织（受审核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他人员以相关方的名义实施的审核。第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。（一）审核的类型（二）审核准则审核的准则包括以下三个方面：（1）管理体系的标准；（2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件；这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对组织管理体系的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作的指导，发布后就是组织管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则。（3）适用于组织的法律、法规和其他要求。包括行业规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南。二、审核概述（三）内部审核的步骤1、审核策划2、审核实施3、内审报告4、跟踪审核二、审核概述确定目标/范围/依据熟悉计划（包括审核清单)首次会议访谈40%文件审阅30%现场观察30%补充审核末次会议情况汇总、定级措施计划跟踪验证初步汇总准备实施后续二、审核概述1、审核策划（1）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核单位充分了解；（2）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核单位负责人届时在场并已有准备；（3）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录都能得到理解并能有效应用。（三）内部审核的步骤二、审核概述制定审核计划集中式(一次覆盖全要素、所有单位)分散滚动式内部审核计划分分散滚动式：一年编制一份所有单位、所有要素每年至少覆盖一次。（三）内部审核的步骤二、审核概述分散滚动式审核计划示例（7月底显示的情况）单位或部门1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月机修站仪修站小车队XXXX物探队XXXX物探队XXXX物探队综合办公室人力资源部HSE部生产管理部设备物资部计划财务部计划审核已实施纠正措施已有计划纠正措施已完成纠正措施已验证管理者代表：（签字）年月日2、审核实施——首次会议——现场审核——不符合项报告——末次会议（三）内部审核的步骤二、审核概述首次会议

a.参会人员签到，审核组长宣布会议开始；

b.人员介绍；

c.申明审核目的和范围；

d.传达审核计划；

e.强调审核的准则；

f.阐明澄清有关问题；

g.落实后勤安排；

h.审核组长致辞，会议结束。（三）内部审核的步骤二、审核概述第一组审核计划日期时间工作安排备注7月13日上午西安到安塞路途下午审核安塞项目部审核7月14日全天审核安塞项目部，当天赶赴靖边审核、路途7月15日全天审核靖边项目部审核7月16日全天返回西安路途7月18日全天审核长庆事业部相关领导及机关科室长审核7月19日全天审核计划（范例）（三）内部审核的步骤二、审核概述档次实施及效果评价得分如满分20分如满分15分计算方法满分A分一档实施充分，效果好4/42015=A二档实施不充分，效果好3/41511.25=3/4×A三档实施充分，效果不好2/4107.5=2/4×A四档实施不充分，效果不好1/453.75=1/4×A五档未实施000结果保留2位小数审核评分准则（三）内部审核的步骤二、审核概述现场审核

首次会之后立即转入现场审核，现场审核是审核员寻找客观证据的过程。

需注意：

——审核组长要控制审核的全过程（控制内容：计划、进度、气氛、客观性、纪律、审核结果）；

——选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样；

——要依靠检查表，偏离检查表要谨慎；

——要从问题的各种表现形式去寻找客观证据；

——当发现不符合时，要调查到必要的深度；

——让受审核方负责人确认不符合事实；

——陪同人员见证不符合事实；

——保持客观、公正、有礼貌。（三）内部审核的步骤二、审核概述现场审核原则原则1：坚持以“客观证据”为依据的原则这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有任何个人的猜想、推理的成分。原则2：坚持标准与实际核对的原则审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证据比较核对后才能得出合格与否的结论。（三）内部审核的步骤二、审核概述原则3：坚持独立、公正的原则审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。原则4：坚持“三要三不要”原则要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面；要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。（三）内部审核的步骤二、审核概述收集客观证据的方式：（根据范围和复杂程度而不同）

A、查文件：索取如：方针、目标、程序、指导书、规范、计划等；B、查记录：查看如：检验记录、会议纪要、运行记录、测量结果等；

C、现场观察：对设施、操作、周围工作环境、条件等进行观察；

D、询问：询问活动区域责任人相关事项；

E、交流：与员工交流座谈相关内容；

F、调查：对周围社区进行走访调查，了解相关信息；对顾客进行调查，了解相关信息。（三）内部审核的步骤二、审核概述审核时应在保证审核充分性的基础上，重点关注：1、方针是否得到贯彻实施；2、危险、危害及环境因素的识别是否充分，评价是否合理，是否及时得到更新；3、重要的危害、环境因素是否得到有效控制；4、目标、指标完成情况，管理方案实施情况；5、法律、法规及其他要求的遵守情况；6、管理程序和运行控制程序是否被严格遵守和执行；7、体系文件的适用性，且是否付诸实施、效果如何；（三）内部审核的步骤二、审核概述8、日常检查及监控工作如何；9、内审的实施情况，不符合是否纠正完成；10、管理评审是否充分，达到效果，问题得到有效整改；11、体系的充分性和有效性情况，如：资源是否充分，职责是否落实；12、培训的时效性等。（三）内部审核的步骤二、审核概述末次会议

a、重申审核目的和范围；

b、强调审核的局限性；

c、宣读不符合项报告（可选择主要部分）；

d、提出纠正措施要求；

e、宣读审核意见；

f、受审核方领导表态，并对纠正作出承诺；

g、会议结束。（三）内部审核的步骤二、审核概述3、内审报告

审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。（三）内部审核的步骤二、审核概述报告内容：

a.审核目的和范围；

b.审核组长及成员；

c.审核日期及计划主要项目实施情况；

d.实施审核的依据，如体系标准、体系文件等；

e.不符合项的统计分析；

f.对受审核方的综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方的体系管理工作进行整体评价，提出审核结论；

g.提出纠正措施实施要求；

h.审核报告的发放范围；

i.审核报告的批准，审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准；

j.审核报告附件（不符合项报告等）。（三）内部审核的步骤二、审核概述如何评价体系运行的有效性：

a、管理体系运行持续满足标准、法律法规和体系文件的要求。

b、健康、安全、环境事故逐年减少，目标得到实现。

c、各种监测结果证实各项管理指标适宜，绩效得到提高。

d、员工的意识得到提高，组织有良好的企业文化氛围。

e、保持和完善管理体系运行的机制已经形成。

f、危害因素、环境因素得到有效控制。

g、相关方满意率提高，企业信誉、效益得到提高等。（三）内部审核的步骤二、审核概述4、跟踪审核跟踪审核是审核活动的一部分，是内审的延伸，是对受审核方采取的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称。目的：

a、促使受审核方采取、实施有效的纠正和预防措施，防止不符合项再次发生；

b、验证纠正和预防措施的有效性；

c、确保消除审核中发现的不符合项。（三）内部审核的步骤二、审核概述

目录一、HSE体系标准概述二、审核概述三、HSE现场审核技巧五、不符合及纠正、预防措施的制定四、不符合的判定现场审核常用方法：访谈文件审阅现场观察审核时间分配：访谈40%文件审阅30%现场观察30%（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧审核的基本技巧

技巧来自于积累，个人形成了各自的风格,现场审核的主要手段是看、问、听和分析。

——少讲、多看、多问、多听、随时分析；

——选择正确的对象提问；

——针对要了解的问题提问；

——封闭式提问和开放式提问相结合；

——注意观察易被遗忘的角落；

——创造一个良好的审核气氛。（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情况下，8％用于提问；22％用于聆听；25％用于查阅；10％用于观察；15％用于验证；20％用于记录。

——过多的提问，受审核方可能说：这个人怎么那么烦？这个人怎么什么都问？

——过少的提问，他会想：这个人怎么不说话？

——过多时间记录，他会说：他写什么呢？

——过少时间记录会使审核没有留下有效证据。（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧访谈时的注意事项：

A、访谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能；

B、访谈应当在被访谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；

C、在访谈以前和访谈过程中应当努力使被访谈人放松；

D、应当解释访谈和做记录的原因；

E、应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）；

F、应当和对方总结和评审访谈的结果；

G、应当感谢对方的参与和合作。（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧访谈需要与“谁”访谈单位管理者操作人员、技术人员、设备人员现场操作人员承包商司机等注意不要只访谈HSE专业人员！（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧访谈（续）如何访谈介绍你自己解释你将要做的是什么创造一个轻松的氛围问“开放性”的问题等待回答表现出您正在倾听复述以确定结论不要机械使用检查表（审核清单）举例紧扣主题展开讨论访谈过程中不要记过多笔记

对访谈对象的姓名保密

尽可能一对一访谈

跟踪访谈线索封闭性问题：公司的HSE方针是什么？开放性问题：你们单位是怎样落实公司HSE方针的？（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧5.1领导和承诺审核要点

单位安全观察与沟通计划合理（基层计划包含班组长及以上人员即可，班组长每周、基层领导两周一次）；班组长及以上人员按计划开展行为安全观察和沟通活动（有计划的活动应是2人以上的小组行为）；定期进行数据统计分析；正职组织建议措施的整改落实。上一级单位领导层到基层单位开展审核情况（不计入基层得分）；正职或管代组织召开内部审核首次会议和末次会议，正职亲自参加HSE检查与审核等活动（正职应亲自参与的内容：领导和承诺、作业许可、合规性评价和安全联系点及相关业务，较小审核单元的负责人亲自组织检查）；跟踪验证问题整改情况。（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧5.3.3目标和指标审核要点1、制定符合本单位实际的HSE目标和控制指标。

2、目标和指标设置满足上级要求。

3、将本单位HSE指标进行分解，层层签订HSE责任书，签到班组或部门。4、员工了解本班组或本部门目标和指标。

5、本单位HSE目标、指标的完成与考核。6、员工HSE绩效管理指标完成、考核、兑现及其记录。（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧提问语言避免提带有侵犯性的问题不要胁迫被访谈的人不要让对方感到他做了错事用以下的引导词提问什么、哪个、为什么、什么时候、什么地方、什么人、怎么样访谈(续)不具侵犯性的问题应是：1、没有恶意：纯粹好奇，除了了解真象、阐明个人观点外，不具备其他目的。2、完全中立：不能让对方感到提问者在期待某种特定的答案。3、以对方为主：关注对方的个人观点，而非发问者对该事的想法、感受。4、开放式的：不支使、也不操控对方如何作答。（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧提问的类型：你有钻机的操作程序吗？—封闭问题我相信你按照钻机的操作程序，不是吗？—引导问题你能给我解释你操作钻机的程序吗？—扩展问题访谈(续)（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧文件审阅现场审核过程中进行文件审阅是为了验证事实，但注意不应成为最主要的工作：围绕审核目的、范围和依据确定查阅的文件和记录；根据项目过程或顺序查阅记录；边查阅、边提问、边记录；查什么要什么；沿着问题的线索追踪查阅；重点关注的问题重点查阅。（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧快速巡视整个现场；沿工作流程进行；确定主要的危害和风险区；观察频繁作业区域；观察已识别为高风险区域；注意观察易被遗忘的角落。

注意：不要在快速巡视现场时开始会谈现场观察（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧观察内容的类别人员的反应人员的位置个人防护装备工具和设备程序人机工程学整洁现场观察（一）审核方法的应用三、HSE现场审核技巧审核追踪的思路针对现场发现的问题，全面客观地获取证据并认真分析原因，对照体系标准要素要求，找出存在问题的直接原因，最后做出综合评价。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧审核追踪案例一：检查人员来到某施工队检查时发现，该队没有按照上级HSE管理的有关要求按月召开专门的HSE小组会。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧问题点标准要素审核追踪思路某施工队没有按照上级HSE管理的有关要求按月召开专门的HSE小组会议。5.3.25.5.85.6.15.6.25.6.31、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相关文本，确认是否识别获取了上级关于基层召开HSE小组会的相关要求，并将相关信息传达给有关人员。2、了解该队是否就HSE小组会议的召开这一关键活动制定并实施了相应控制程序。3、查阅该队监督检查记录，确认是否对HSE小组会议的召开情况进行了检查并发现了未按要求召开的问题。4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对HSE小组会议未按时召开采取了有效的纠正措施。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧审核追踪案例二：检查人员来到某施工队检查时发现，该队所有班组均没有按上级HSE管理的有关要求进行每周自检，队上已实施的其它检查也不符合上级HSE管理的有关要求。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧问题点标准要素审核追踪思路某施工队所有班组均没有按上级HSE管理的有关要求进行每周自检，队上已实施的其他检查也不符合上级HSE管理的有关要求。5.3.25.6.15.6.15.6.25.6.31、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相关文本，确认是否识别获取了上级关于基层实施HSE检查的相关要求，并将相关信息传达给有关人员。2、了解该队是否针对各类HSE检查制定并实施了相应的管理程序。3、查阅该队监督检查记录，确认是否对各类HSE检查的实施情况进行了检查并发现了检查实施不符合有关要求的问题。4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对检查实施不符合有关要求的问题采取了有效的纠正措施。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧审核追踪案例三：检查人员来到某施工队检查时发现，该施工队未按上级HSE管理的有关要求在开工前对员工进行5－7天的集训，员工的HSE培训也不符合上级HSE培训的有关要求。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧问题点标准要素审核追踪思路某施工队未按上级HSE管理的有关要求在开工前对员工进行5－7天的集训，员工的HSE培训也不符合上级HSE培训的有关要求。5.3.2

5.4.35.6.15.6.25.6.31、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相关文本，确认是否识别获取了上级关于员工培训的相关要求，并将相关信息传达给有关人员。2、了解该队是否针员工培训制定并实施了相应的管理程序。3、查阅该队监督检查记录，确认是否对员工培训的实施情况进行了检查并发现了员工培训不符合有关要求的问题。4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对员工培训不符合有关要求的问题采取了有效的纠正措施。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧审核追踪案例四：检查人员来到某施工队检查时发现，该施工队包药工王某无涉爆证上岗，钻机车司机无准驾证上岗。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧问题点标准要素审核追踪思路某施工队包药工王某无涉爆证上岗，钻机车司机无准驾证上岗。5.3.25.4.35.4.25.6.15.6.25.6.31、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相关文本，确认是否识别获取了对员工提出须持证上岗要求的相关规定，并将相关信息传达给有关人员。2、了解该队是否明确了员工的岗位条件要求并按要求对员工实施了有效的能力评价。查阅人力资源需求计划，确认是否按照能力评价结果提出并实施了人力资源与专项技能需求计划。3、查阅该队监督检查记录，确认是否对员工持证上岗的实施情况进行了检查并发现了员工无证上岗的问题。4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对员工无证上岗的问题采取了有效的纠正措施。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧审核追踪案例五：检查人员来到档案室进行检查，发现室内放置了两具碳酸氢钠干粉灭火器，灭火器按要求进行了检验，压力指示正常。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧问题点标准要素审核追踪思路档案室内放置了两具碳酸氢钠干粉灭火器。5.3.25.5.105.6.15.6.25.6.31、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相关文本，确认是否识别获取了有关灭火器配备的相关要求，并将相关信息传达给有关人员。2、查阅应急预案，确认是否明确了灭火器配备的相关要求并予以落实。3、查阅监督检查相关程序，确认是否明确并实施了灭火器日常检查的要求，是否将检查结果对照相应标准要求进行合规性评价。4、查不符合纠正措施记录，确认是否针对灭火器配备不符合采取了有效的纠正措施。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧

以上五个案例均是有关要求未落实的问题，此类问题一般的审核追踪思路是：

1、有关要求是否知道？——查5.3.2法律、法规和其他要求。

2、如何落实有关要求是否明确？——对照5.4、5.5或5.6.1的有关要素查。

3、有关要求未落实是否知道？——查5.6.1、5.6.2。

4、是否对有关要求未落实分析了原因并采取了有效的纠正措施？——查5.6.3不符合、纠正措施和预防措施。实际工作中可灵活运用，不一定4个步骤都涉及。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧审核追踪案例六：检查人员来到某施工队爆炸班进行检查，发现该班组存在提前包药、涉爆人员不穿防静电服等问题。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧问题点标准要素审核追踪思路某施工队爆炸班存在提前包药、涉爆人员不穿防静电服等问题。5.3.15.3.25.5.8……1、查阅危害和影响因素清单，确认是否对涉爆作业存在的风险进行了识别与评价。2、查阅采用的法律、法规和其他要求清单及相关文本，确认是否识别获取了有关涉爆作业风险控制的相关要求，并将相关信息传达给有关人员。3、查阅是否针对已识别的涉爆作业风险确定并实施了相应的控制程序。……（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧审核追踪案例七：检查人员到员工宿舍进行检查，发现用电线路老化严重。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧问题点标准要素审核追踪思路员工宿舍用电线路老化严重。5.3.15.5.85.4.21、查阅危害和影响因素清单，确认是否对用电线路现状进行评价并将线路老化列入清单。2、查阅是否针对线路老化风险确定并实施了控制程序。3、查阅线路改造资源需求计划，确认是否得到落实。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧审核追踪案例八：检查人员到维修车间审核时，发现使用含苯稀料的喷漆工处没有预防苯中毒的有关操作规程。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧问题点标准要素审核追踪思路维修车间使用含苯稀料的喷漆工处没有预防苯中毒的有关操作规程。5.3.15.5.85.4.65.4.31、查阅危害和影响因素清单，确认是否已将维修车间苯排放列入清单。2、查阅是否针对维修车间苯排放制定并保持了控制程序。3、查阅受控文件发放记录清单，确认苯排放控制程序发放范围是否包括喷漆工。4、询问喷漆工是否知道预防苯中毒的相关操作要求；观察喷漆工实际操作，确认是否按控制程序要求操作。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧

以上三个案例均是风险未能有效控制的问题，此类问题一般的追踪审核思路是：

1、有关风险是否知道？——查5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划。

2、如何控制风险是否明确？——对照5.4或5.5的有关要素查。

3、风险控制措施未落实是否知道？——查5.6.1、5.6.2。

4、是否对风险控制措施未落实分析了原因并采取了有效的纠正措施？——查5.6.3不符合、纠正和预防措施。实际工作中一般第2步是必须追踪的；如果对风险采取了控制措施，但措施不当，说明风险已识别，一般第1步可不必追踪；3、4步追踪往往是为使不符合纠正和预防措施更具有针对性而进行的原因分析，很多情况下在此之前已经确认了不符合的要素。（二）审核追踪技巧三、HSE现场审核技巧

目录一、HSE体系标准概述二、审核概述三、HSE现场审核技巧五、不符合及纠正、预防措施的制定四、不符合的判定通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合事实，判定不符合标准或程序文件的某条款，然后确定不符合性质和类型，并以不符合报告形式提供。四、不符合的判定不符合项的判定原则：a、必须以客观事实为基础；b、必须以审核准则为依据；c、分析所有不符合的原因，找出体系运行的缺陷。

有争议的问题可通过协商、重新确认或重新审核来决定。(补充审核)四、不符合的判定确定不符合时的注意事项：

——以客观事实为依据；

——以审核准则为准绳；

——审核组要统一意见；

——审核发现得到受审核部门的确认。四、不符合的判定不符合类型

体系性不符合＿体系文件与约定标准或法律、法规、合同的要求不符；

实施性不符合＿未按体系文件规定实施或执行不符合体系文件的规定；

效果性不符合＿按体系文件实施，但不认真或偶发原因达不到规定要求。不符合的类型和性质四、不符合的判定不符合性质的判定根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：严重不符合和一般不符合。四、不符合的判定严重不符合与体系的要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之一可判定严重不符合：

——缺少要素或未执行必要的程序；

——体系与约定的标准的要求不符；

——造成系统性或区域性严重失效的不符合,需由多个一般不符合来说明；

——可造成严重后果的不符合。四、不符合的判定一般不符合

——个别的、偶然的、孤立的事件；

——文件偶而未被遵守，造成后果不太严重；

——对系统不会产生重要影响的不符合。四、不符合的判定不符合报告的内容——受审核单位；

——具体场所；

——审核员姓名；

——陪同人员姓名；

——审核日期；

——不符合事实；

——不符合条款；

——不符合性质；

——受审核方负责人签字。四、不符合的判定不符报告描述要求a、准确地描述客观事实，证据充分确凿，依据清楚。包括时间、地点、人物（不提姓名）何种情况等；b、写出必要的细节，使其具有可检查性和可追溯性；c、语言简明精练，概括不符合的核心问题；d、观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写结论，不写事实；e、尽可能使用规范术语(如标准或体系文件术语)。四、不符合的判定不符合案例一：审核员在体系办审核内审记录时，发现按计划应于6月份进行一次内审，但没有实施。体系办迎审人员说：“因为单位人手少，培训的内审员都去支援一线了，没办法实施内审。”

四、不符合的判定要求：

Q/SY1002.1之5.4.2规定“管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：a)基础设施；b)人力资源；c)专项技能；d)技术资源；......”缺陷：体系办迎审人员证实培训的内审员都去支援一线了，致使按计划应于6月份进行的内审没办法实施。不符合：不符合体系5.4.2规定之要求。不符合判定四、不符合的判定不符合案例二：审核员在某作业现场审核时发现按计划应于4月将灭火器送政府消防部门进行检测充压，但没有实施。迎审人员说：“因为单位人手少、工作忙，顾不上送检。”四、不符合的判定要求：

Q/SY1002.1之5.5.10规定“组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。”缺陷：迎审人员证实单位人手少、工作忙，顾不上送检，致使某作业现场按计划应于4月份进行送检的灭火器没送检。不符合：不符合体系5.5.10规定之要求。不符合判定四、不符合的判定不符合案例三：审核员在某作业现场审核时发现，最新的《HSE风险识别与评价及控制措施台帐》没有发放到操作岗位，只有HSE管理员有，导致岗位职工不清楚其岗位有哪些HSE风险及如何控制。四、不符合的判定要求：

Q/SY1002.1之5.4.3规定“组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能部门和管理层次的员工都意识到：……b)在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益；c)在执行健康、安全与环境方针和程序中，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应（见5.5.10）方面的作用和职责；”缺陷：最新的《HSE风险识别与评价及控制措施台帐》没有发放到某作业现场操作岗位，只有HSE管理员有，导致岗位职工不清楚其岗位有哪些HSE风险及如何控制。不符合：不符合体系5.4.3规定之要求。四、不符合的判定不符合案例四：审核员在油库储油罐区审核时，发现储油罐的防溢堤因其它施工原因，暂时打掉了靠东侧的围堤,没有采取其他防护措施。四、不符合的判定不符合判定要求：

Q/SY1002.1之5.5.10规定“组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。”缺陷：油库储油罐区的防溢堤因其它施工原因，暂时打掉了靠东侧的围堤，没有采取其他防护措施。不符合：不符合体系5.5.10规定之要求。是否可判定？5.5.8“组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能部门和管理层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行：……”四、不符合的判定不符合案例五：在某物探队钻井队（分包方）施工现场审核时发现，钻井队的背药工小赵未按该队涉爆作业的有关程序规定穿戴防静电劳动防护用品，经询问得知，背药工小赵不知道有此规定，也没有配发防静电劳动防护用品。查阅该物探队与钻井队签署的承包合同，发现合同中未约定双方在钻井队员工培训、劳动防护用品配备方面的职责与实施要求。四、不符合的判定不符合判定要求：

Q/SY1002.1之5.5.8规定“组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能部门和管理层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行：……c)对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和（或）供应方；”缺陷：因某物探队与钻井队（分包方）签署的承包合同中未约定双方在钻井队员工培训、劳动防护用品配备方面的职责与实施要求。导致钻井队的背药工小赵不知道该队涉爆作业的有关程序规定，未穿戴防静电劳动防护用品进行作业。不符合：不符合体系5.5.8规定之要求。四、不符合的判定不符合案例六：在某某施工现场审核时发现有电焊工张某未戴防护眼镜作业，而此作业区要求必须戴防护眼镜，且风险评价的结果也是如此，此名电焊工说他因为正在制作有近视度数的防护眼镜，所以暂时还没有戴。四、不符合的判定不符合判定要求：

Q/SY1002.1之5.4.2规定“管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：a)基础设施；b)人力资源；c)专项技能；d)技术资源；……”缺陷：某某施工现场电焊工张某因未配发有近视度数的防护眼镜，在实施电焊作业时未按要求戴防护眼镜。不符合：不符合体系5.4.2规定之要求。四、不符合的判定不符合案例七：

审核员在某施工队现场审核时看见4个储油罐，罐区未修建防溢堤，当审核员询问迎审人员如果发生油罐泄漏有什么对策时，迎审人员说罐子很结实，不可能出现泄漏，没必要考虑应对泄漏的对策。四、不符合的判定不符合判定要求：Q/SY1002.1之5.3.1规定“组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。……”缺陷：某施工队现场审核时，迎审人员认为储油罐很结实，不可能泄漏，没必要考虑应对泄漏的对策。不符合：不符合体系5.3.1规定之要求。四、不符合的判定不符合案例八：

在某单位油库审核时，审核员发现员工李某在油罐区吸烟，旁边警示牌上清楚写明“严禁吸烟”，迎审人员说该员工因在场内吸烟已被多次罚款。四、不符合的判定不符合判定要求：Q/SY1002.1之5.6.3规定“组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便：……e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。”缺陷：在油库审核时发现员工李某在油罐区吸烟，迎审人员证实该员工因在场内吸烟已被多次罚款。不符合：不符合体系5.6.3规定之要求。四、不符合的判定1、某组织现场发现有不可遗撒的煤渣和油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所有只好如此。2、审核员在审查工厂去离水站环境因素台帐时发现，工厂将“环氧树脂的废弃”这个环镜因素在台账中去除。审核员问为何去除，站长回答，环氧树脂是用作去离子水交换剂，公司已选用新的去离子交换剂材料，审核员问现在用的是新材料吗。回答说用的还是环氧树脂，因为使用期为一年。3、生产车间看到某一岗位的员工仅有0版的运行控制程序，而审核员在文件管理员处看到了1版的该程序。四、不符合的判定4、1999年6月审核时，发现制造车间3个月前引进新的喷漆设备，但审核员检查HSE风险因素清单时发现是1998年10月份写的。车间HSE管理人员说1999年7月将重新识别和评价HSE风险因素。5、对已建立HSE-MS的某企业进行审核时，发现表扬公告，称x月x日仓库发生冲天大火，当一个值班员发现火灾时，立即冲入火场，奋力扑救，直到30分钟后周围居民才被惊醒，才共同救火。四、不符合的判定6、当查询相关方投诉记录时，发现短短15天就接到数次居民投诉，反映噪声扰民问题，要求停止夜间推土机施工，当问及此事时，管理者代表回答，已知道，只是总经理已出国，等回来后再商量，此事一直没给社区居民答复。7、某仪表厂所有零件均是外购和外协件，厂内的生产活动就是装配作业和检