国际经济合作

第八章贸易的政策工具

预习关税的局部均衡分析：供给、需求以及单一行业内的贸易关税的成本和收益出口补贴进口配额自愿出口限制国产化程度要求Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-2关税的类型从量关税指的是对每单位进口商品征收固定的税额。例如，一公斤奶酪收1美元关税。从价关税指的是按进口商品的价值收取一定比例的税收。例如，美国对进口卡车征收25%的关税。我们分析关税是如何影响经济的。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-3非关税壁垒（Nontariffbarriers），又称非关税贸易壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-4非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等；后者是指进口国对进口商品制订严格的条例和标准，间接地限制商品进口，如进口押金制、苛刻的技术标准和卫生检验规定等。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-5与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-6其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-7最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-8供给、需求以及单一行业内的贸易

我们构建一个模型来衡量关税如何影响单一行业内的贸易，比如小麦。假定没有贸易时本国的小麦价格比外国的要高。依据外国的出口贸易：构造出口供给曲线依据本国的进口贸易：构造进口需求贸易Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-9供给、需求以及单一行业内的贸易

在任意价格水平下，外国的出口供给则是其生产者的供给量超过其消费者需求的部分。在任意价格水平下，本国的进口需求就是本国需求量超过本国生产者的供给量的那一部分。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-10图8—1推导本国进口需求曲线Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-11图8—2推导外国出口供给曲线Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-12供给、需求以及单一行业内的贸易

均衡状态下，本国进口需求=外国出口供给

本国需求–本国供给=外国供给–外国需求均衡状态下，世界需求=世界供给Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-13图8—3世界市场均衡Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-14关税的影响关税可以看做是运输成本,只有当本国和外国之间价格差超过关税时出口商才愿意出口商品。如果出口商不出口小麦，本国就会出现小麦供不应求的情况，而外国则出现小麦超额供给。本国的小麦价格上升。外国的小麦价格下降。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-15关税的影响关税将会使本国小麦的价格上升，外国的小麦价格下降，直到两个的价格差等于关税。PT–P*T=tPT=P*T+t本国征收关税后，如果小麦的需求量急剧下降，那么外国的小麦价格就会下降。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-16图8—4关税的影响Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-17关税的影响因为本国市场的小麦价格上升至PT，本国的生产者会供应更多的小麦，但本国消费者的需求量却会减少。进口量重从QW

减少到QT

因为外国市场的小麦价格降至P*T，外国的生产者供给的小麦量减少，但外国消费者的需求量增加。出口量从QW

减少到QT

Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-18关税的影响当PT–P*T=t时，本国的进口需求正好等于外国的出口供给。在这种情况下，本国价格的下降幅度小于关税。其原因在于部分关税体现在外国出口价格的下跌上，因此，这一部分关税并没有转嫁给本国的消费者。但是，在现实中其对出口价格的影响幅度通常是微小的：Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-19小国关税的影响在“小国”情形下，该国无法影响外国出口商品的价格，因为它对这种商品在世界总出口中占份额小得可以忽略不计。因此，外国商品的价格不变，仍然是Pw

但是本国商品的价格会增加到PT=Pw+tCopyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-20图8—5小国关税情形Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-21衡量保护程度有效保护率衡量关税或者其他贸易政策对本国生产者保护的程度。它表示当贸易政策改变时，工业企业生产过程中附加价值的改变。贸易政策改变导致工业企业生产过程中价值的改变的原因是价格的改变。有效保护率不同于关税率，因为关税影响因素不是保护因素，后者会对价格和生产过程附加价值产生直接地影响。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-22衡量保护程度例如，假定某一车型的汽车在国际市场的售价为8000美元，而汽车所有的零配件在国际市场的总价值为6000美元。组装成本是$8,000-$6,000。假定第一个国家会对进口汽车征收25%的关税，以使得国内的汽车组装厂商能将其生产的汽车定价为10000美元而不是8000美元。当组装成本是4000美元时，国内汽车组装业也能存在。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-23衡量保护程度国内组装厂商的有效保护率是：

($4,000-$2,000)/$2,000=100%在这个案例中，有效保护率比关税率高。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-24关税的成本和收益关税会提高一种商品在进口国的价格，所有我们预测这会是进口国的消费者受损，出口国的消费者获益。此外，政府通过征收关税可以获得收入。如何衡量关税的成本和收益？我们借助两个常用概念：消费者剩余和生产者剩余。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-25消费者剩余消费者剩余衡量的是消费者在一次购买中愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额。每个人愿意支付的最高价格是有需求曲线决定的。随着价格的上升，需求数量和消费者剩余将会减少。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-26图8—7消费者剩余的几何表示Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-27生产者剩余生产者剩余衡量生产者在一次销售中愿意出售的最低价格与实际价格之间的差额。生产愿意出售的最低价格是由供给曲线决定的。当价格上升时，供给量和生产者剩余将会增加。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-28图8—8生产者剩余的几何表示Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-29关税的成本和收益关税会提高一种商品在进口国的价格，导致消费者剩余减少，生产者剩余增加。同时，政府的收入也增加。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-30图8—9进口国征收关税的成本与收益Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-31关税的成本和收益对一个大国而言，它的进出口额会影响外国的商品价格，而关税对福利的影响却不清楚。三角形b和d

代表效率损失。关税扭曲了消费和生产激励动因：关税会导致生产者过多的生产，消费者的消费降低。矩形e表示贸易条件改善所得。

贸易条件改善所得来自于关税造成的外国商品出口价格的下降。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-32关税的成本和收益来自关税的收入等于关税率乘以进口量。t=PT–P*T

QT=D2–S2政府收入=txQT=c+e政府收入即矩形e表示贸易条件改善所得，矩形表示消费者剩余的效率损失。政府所得来源于消费者和外国人的消费。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-33关税的成本和收益如果贸易条件改善所得超过效率损失，那么社会的福利会增加但是，这个分析假设贸易条件改善所得不会改变。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-34图8—10关税的社会福利净影响Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-35轮胎特保案2009年6月29日美国国际贸易委员会以中国轮胎扰乱美国市聚焦输美轮胎特保案为由，建议美国将在现行进口关税（3.4%-4.0%）的基础上，对中国输美乘用车与轻型卡车轮胎连续三年分别加征55%、45%和35%的从价特别关税。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-36Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-378-38据美方统计，2008年我国输美轮胎达4600万个，金额17亿美元，成为美最大商用轮胎来源地。2004~2008年，中国轮胎对美出口快速增长，5年间数量增长215%，金额增长295%。美钢铁工人协会代表美9个州13个工厂的1.5万轮胎工人，产量占全美产量50%。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-392011年9月5日世界贸易组织上诉机构在日内瓦发布关于中美轮胎贸易纠纷案的裁决结果，判定美国对中国输美轮胎征收惩罚性关税符合世贸规则。中国驻世贸组织代表团当天发表声明，对这一裁决表示遗憾，认为美国这一举措扭曲国际贸易，意在转嫁国内政治压力。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-40本案的争论焦点是美国政府史无前例地援引《1974年美国贸易法案》第421条中的特别保障措施条款来支持其惩罚性关税。第421条是美国“允许”中国加入世贸组织的前提交换条件，是2001年补充加入1974年法案中的。它允许美国单方面对中国提高进口惩罚性关税，从而弥补进口飙升对美国国内市场的损害。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-41第421条授权总统采取特殊保障措施，而援引第421条的门槛则很低，几个条件很容易满足:每当中国的产品，1.有可能与对应的美国本土产品形成竞争关系；2.商品进口数量迅速地增加；3.从而产生对美国市场的实质损害或损害威胁，美国政府就可以单方面对该中国进口的商品征收附加税或限制其进口数量。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-42中国橡胶工业协会副秘书长徐文英指出了四大抗辩理由：第一，中国输美轮胎的细分市场集中在低端、低价的非品牌更替轮胎，这与美国本土轮胎制造商瞄准的高端品牌轮胎有明显区别。第二，中国输美轮胎销量未出现连续快速增长。在2007年至2008年间，中国输美轮胎总金额占美国消费的比例仅增长2.7个百分点。今年前五个月对美出口额下降超过15%。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-43第三，美国汽车和轮胎相关行业协会及企业，集体反对采取特保措施，因为这将提高美国厂商的轮胎购进价格，最终损害美国消费者利益。第四，中国轮胎生产企业仍以满足中国国内市场需求为主，美国并不是主要销售地。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-442009年9月11日，美国总统巴拉克·奥巴马决定对中国轮胎特保案实施限制关税，为期三年。白宫在一份声明中表示，第一年将对从中国进口的轮胎加征35%关税，第二年加征30%，第三年加征25%。2009年9月13日，中国商务部依照中国法律和世贸组织规则，对原产于美国的部分进口汽车产品和肉鸡产品启动反倾销和反补贴立案审查程序。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-45中国轮胎特保案是世贸组织上诉机构第一次审理和裁定“特定产品保障机制”，即中国加入世贸组织议定书所承诺的保障措施。本案中的异常是申诉由美国钢铁工人联合会提出，而非由美国轮胎生产商提出。美国轮胎企业很清楚：中国轮胎弥补了美国市场低端轮胎的空白，并没有直接给轮胎业产生冲击。那么，在业界的反对声中，美国仍然坚持制裁中国输美轮胎，其目的昭然若揭了。美国这种扭曲国际贸易的做法目的显然是意在转嫁国内的政治压力。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-46有数据显示,在美国制裁的一年多时间里,中国出口美国的轮胎减少了,但美国进口轮胎的总量不减反升。2010年,美国从中国进口的轮胎比2009年下降了23.6%,2011年上半年又进一步下降6%。然而,2010年美国进口的轮胎总数比2009年增加了20.2%,2011年上半年又增9%。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-47出口补贴出口补贴又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，增加其在国际市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-48出口补贴出口补贴可以分为从量补贴和从价补贴从量补贴是每单位补贴一个固定数额。从价补贴时出口总值的一个比例。出口补贴会增加出口国的商品价格，减少消费者剩余，增加生产者剩余。同时，政府收入减少。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-49出口补贴进口补贴会增加本国商品的价格，降低外国商品的价格。与关税相反，进口补贴会通过降低本国商品在世界市场上的价格恶化贸易条件。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-50图8—11出口补贴的影响Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-51出口补贴出口补贴明显地对本国福利造成了负面影响。三角形b和d代表效率损失。出口补贴扭曲了消费和生产激励动因：生产者生产太多，消费者消费太少。政府支付的补贴是面积b+c+d+f+g

。另外，由于出口产品在外国市场的价格会降至P*s，多以出口补贴会恶化贸易条件。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-52欧洲的出口补贴欧洲共同农业政策制定较高的农产品价格，并对出口进行补贴，这导致欧洲部分地区出现过剩的农产品。出口补贴降低了农产品的市场价格。欧洲纳税人为共同农业政策付出了500亿美元的成本—而且这个数字还不包括为食品消费者带来的间接成本。但是欧洲联盟建议继续对农民提供援助，这样农民将不断地增加和农业产量无关的直接收入，这将会降低农产品价格和农业产量。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-532011年5月14日，欧盟委员会作出对华铜版纸反倾销反补贴案终裁结果：裁定对中国企业征收4%-12%的反补贴税和8%-35.1%的反倾销税。16日，商务部发布商务部发布2011年第19号公告，公布对原产于欧盟的进口马铃薯淀粉反补贴调查的初步裁定。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-54图8—12欧洲共同农业计划Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-55

2001年，我国在签署入世议定书时，承诺将逐步取消中央预算提供给某些亏损国有企业的补贴、以出口业绩为基础优先获得的贷款，以及外汇和根据汽车生产的国产化率给予优惠关税税率等补贴。随着出口企业遭遇人民币持续升值、劳动力成本上升、能源原材料涨价等多重因素影响，一些地方政府为帮助出口企业出台了地方性补贴政策，这些地方性补贴政策多多少少违背了我国入世承诺和世贸组织的市场规则。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-56如我国推行出口退税政策，本意是为了让企业更好地做强做大，提高国际竞争力。但是这些年来随着国际市场竞争的加剧，很多外贸出口企业的利润一再被挤压，甚至不少制造企业都是不赚钱甚至贴钱在接订单，而出口退税部分就成了他们赚取微薄利润甚至补回亏损的重要组成部分。以iphone为例，代工一台在美国售价为499美元的iphone，代工企业获得大约4美元，其中还包括工人的工资和摊销固定资产投入等。出口退税从某种意义上来说，是依然贫困的中国，为欧美发达国家提供补助，维持着他们的高消费水平。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-57进口配额进口配额指的是对可能进口的商品实行直接进口数量限制。这种限制表现在向一些个人或公司颁发进口许可证。进口配额总会抬高进口商品的国内价格，因为当进口被限制时，国内的需求会超过国内供给加进口。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-58进口配额进口配额与关税之间的差别在于政府没有了收入。当不采用关税而采用配额限制进口时，先前采用关税时政府获取的那部分收益就会被持有进口许可证的个人或公司所瓜分。这部分利润就是配额租金。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-59图8—13美国食糖进口配额Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-60自愿出口限制自愿出口限制是进口配额的一种特殊形式，不同的是自愿出口限制不是由出口国对进口产品实行配额，而是对出口产品实行配额。但是，自愿出口限制是应进口国的要求制定的.自愿出口限制所获取的利润或租金会被外国政府或外国生产者所赚取。外国人以高价格出售被限制产品。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-61国产化程度要求国产化程度要求指的是，在最终产品中必须有一个明确规定的比例是本国生产的。在有些情况下，这一比例以价值标准来表述，即要求产品价格至少有某一个份额反映的是国内附加值。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-62国产化程度要求从国内零部件生产者的角度来说，国产化程度规定为其提供的保护与出口配额相似。但是对那些必须在本地采购的公司而言,其影响就不一样。国产化程度要求并不限制进口，它允许公司大量进口，只要这些公司在本国也大量采购。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-63国产化程度要求国产化程度要求既没有产生政府收入，也没有产生配额的“租”。相反，国产化程度要求将进口商品价格与国产商品价格的平均值作为最终售价，并把负担转嫁给了消费者。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-64其他贸易政策出口信贷补贴给买方提供补贴贷款美国进出口银行负责给出口商提供略带补贴的贷款一促进出口。政府采购政府或由政府控制的公司购买的必须是国产商品，即使这些商品的价格比进口商品要高。烦琐的手续安全、为生、质量或者关税政策等都可以作为贸易保护和限制的形式。Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-65总结Copyright©2009PearsonAddison-Wesley.Allrightsreserved.8-66关税出口补贴进口限制自愿出口限制生产者剩余消费者剩余政府收益国家综合福利水平增加增加增加增加没有变化（许可证持有者获得”租“）增加减少减少减少减少减少没有变化:（外国人获得”租”）不确定（小国减少）不确定（小国减少）减少减少总结关税会降低进口