第三章 基本原则和基本制度

第三章民事诉讼法的基本原则

和民事审判的基本制度第一节民事诉讼法基本原则概说第二节民事诉讼法基本原则的种类第三节民事审判的基本制度第一节民事诉讼法基本原则与基本制度概说一、民事诉讼法基本原则概说二、民事诉讼法基本制度概说三、基本原则与基本制度之间的关系一、民事诉讼法基本原则概说（一）含义：对诉讼全过程起指导作用，或者只对某个诉讼阶段起指导作用。特征：（1）内容的根本性（基础性）（2）价值导向性：公正（3）效力贯穿始终性我国立法模式：集中规定（二）民事诉讼法基本原则的地位和作用1、规范民事诉讼的具体制度和规则——立法准则的功能2、规范诉讼主体的行为——行为准则的功能（三）确立民事诉讼法基本原则的依据（四）贯彻民事诉讼法基本原则应当注意的问题二、民事审判的基本制度概说（一）含义：民事审判制度：是民事诉讼法以及其他有关法律对民事审判工作进行法律调整的全部规范的总和。

三、基本原则与基本制度之间的关系

1、基本原则具有很强的抽象性和概括性；而基本制度却是一整套系统的规范体系，有具体的内容和要求。

2、基本原则对整个民事诉讼活动具有宏观指导性，人民法院和一切诉讼参与人均应遵守；而基本制度则主要规范法院的审判行为。

3、基本原则较为灵活，伸缩余地较大，其运用的程度往往不易把握和评价；而基本制度则属于硬性规定，比较容易把握、操作和评价。第二节民事诉讼法基本原则一、三大诉讼法共有的原则（一）民事审判权由人民法院行使的原则（二）人民法院依法独立审判民事案件的原则（三）以事实为根据，以法律为准绳的原则（四）用本民族语言、文字进行诉讼的原则（五）检察监督原则二、民事诉讼法特有的原则：（一）当事人诉讼权利平等原则第八条民事诉讼当事人有平等的诉讼权利。人民法院审理民事案件，应当保障和便利当事人行使诉讼权利，对当事人在适用法律上一律平等。

注意：同等原则和对等原则【同等】N5.1：“外国人、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉，同中华人民共和国公民、法人和其他组织有同等的诉讼权利义务。”【对等】N5.2：“外国法院对中华人民共和国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的，中华人民共和国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利，实行对等原则。” 理解：对等原则与同等原则的关系

1、诉讼中的对等原则与同等原则是紧密联系，不可分割的。

2、它们是同一个问题的两个方面，前者是手段，后者是目的。在当今复杂的国际交往中，只有通过“以限制对限制”的方法，才能达到主权国家之间互相尊重、平等对待的目的。同等:外=中对等：外<===>中平等：外=外=中=中*（二）辩论原则：重点理解1、概念：法院主持、争议、主张&辩驳2、辩论原则的内容：（1）贯穿整个诉讼过程（2）辩论的内容（实体&程序）（3）形式（口头&书面）司考真题109-3-82关于辩论原则的表述，下列哪些选项是正确的？A．当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段B．当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权的一种表现C．证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种表现D．督促程序不适用辩论原则答案：BD司考真题208延-3-49.A县法院对甲诉乙侵权纠纷一案未经开庭审理即作出了判决，该审判行为直接违反了下列哪一项原则或者制度？

A．违反了当事人诉讼权利平等原则

B．违反了辩论原则

C．违反了合议制度

D．违反了回避制度答案：B*（三）处分原则：处分的对象民诉法13条1、实体权利：不能直接处分，一般通过诉讼权利处分来实现2、诉讼权利（程序权利）：起诉、撤诉、上诉、申请执行2008-3-38．甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金2万元。在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同期定期存款利息，判决乙还甲借款本金2万元，利息520元。关于法院对该案判决的评论，下列哪一选项是正确的?A．该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益B．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则C．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则D．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则答案：B（四）法院调解自愿与合法原则：两种倾向的处理（五）诚实信用原则:民诉法修改增加帝王条款司考真题308延-3-36.关于民事诉讼的基本原则，下列哪一选项是正确的？A.当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相同的诉讼权利B.处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权利的行使C.原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表现D.调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序答案：C08-3-36.关于民事诉讼的基本原则，下列哪一选项是正确的？A．当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相同的诉讼权利B．处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权利的行使C．原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表现D．调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序答案：C第三节民事审判的基本制度一、民事审判的基本制度概说二、合议制(与独任制)三、回避制度四、公开审判制度五、两审终审制度六、陪审制度我国历史上的审级制度返回中华民国时期三审终审制度新民主主义革命时期革命根据地中华人民共和国建国初期1954年开始（1954年的法院组织法正式确立，1982年和1991年的民事诉讼法将此规定为基本制度。）两审终审制度美国联邦法院三级三审制地区法院、上诉法院和最高法院德国地方法院、地区法院和州高等法院法国基层法院、中级法院和最高法院英国四级三审制郡法院、高等法院、民事上诉法院和上议院日本简易法院、地方法院、高等法院和最高法院世界主要国家审级制度比较返回

辛普森案陪审团的组成对判决结果的影响刑事案件9名黑人、2名白人和1名西班牙裔组成的陪审团作出被告无罪的判决民事案件陪审团中有9名白人，没有一名黑人辛普森对其前妻尼科尔及其男友戈德曼的谋杀负有责任，并判辛普森向戈德曼的父母赔偿850万美元。5天以后，同一陪审团再度判辛普森支付2500万美元的惩罚性赔偿费。克林顿总统在判决后的当天即向全国发表讲话，称美国的司法制度也许会有缺陷，但我们都尊重这种法治传统，既然陪审团作出了这一判决，大家都应遵守之，保持冷静。他在两天以后也警告说，辛普森被判无罪可能会造成新的种族分裂。

二、合议制度

（一）合议庭的组成： 合议庭的组成人数必须是单数。1、第一审合议庭（1）审判员、陪审员组成（2）审判员组成：选民资格案件和重大疑难的非讼案件必须由审判员组成合议庭

2、第二审合议庭—必须是审判员组成

3、重审合议庭—按第一审程序另行组成合议庭

4、再审合议庭（1）原来是一审的，按照第一审程序另行组成合议庭；注意：按照第一审程序再审案件，不能适用独任制，必须组成合议庭进行审理（2）原来是二审的，或者上级法院提审的，按照二审程序另行组成合议庭

例外：在诉讼程序之下，独任庭与简易程序审理是一一对应的：基层法院，审理一审民事案件；由审判员一人独任审理。合议庭第一审民事案件第二审民事案件发回重审案件再审案件审判员+陪审员审判员审判员按一审程序另行组成合议庭原来是一审按一审程序另行组成合议庭原来是二审或上级法院提审按二审程序另行组成合议庭刑诉合议庭的规定：单数1、对于第一审案件（1）基层人民法院、中级人民法院由合议庭审判时应由三人组成，（2）高级人民法院、最高人民法院由合议庭审判时应由三人至七人组成；2、对于第二审案件，合议庭应由三人至五人组成；3、死刑复核应当由审判员三人组成合议庭。（二）合议庭活动规则1、合议庭评议案件，民主集中制，少数服从多数。评议应当制作笔录，由合议庭成员签名。评议中的不同意见，必须如实记入笔录。评议笔录由书记员制作，合议庭成员签名。2、合议庭的审判活动有审判长主持审判长的认定

【最高人民法院印发《最高人民法院关于完善院长、副院长、庭长、副庭长参加合议庭审理案件制度的若干意见》的通知】第五条院长、副院长、庭长、副庭长参加合议庭审理案件，依法担任审判长，与其他合议庭成员享有平等的表决权。院长、副院长参加合议庭评议时，多数人的意见与院长、副院长的意见不一致的，院长、副院长可以决定将案件提交审判委员会讨论。合议庭成员中的非审判委员会委员应当列席审判委员会。（三）合议庭与院长、庭长和审委会的关系：①与审判委员会的关系：指导与被指导，监督与被监督的关系。②与院长、庭长的关系：院长、庭长可以对合议庭的评议意见和制作的裁判文书进行审核，但不得改变合议庭的评议结论。两个复议：（1）合议庭应当执行审委会的决定，对审委会的决定有异议的，可以提请院长提交审委会复议一次（2）院长、庭长审核评议的意见和裁判文书过程中，对评议结论有异议的，可以建议合议庭复议，同时应当对要求复议的问题及理由提出书面意见。合议庭复议后，庭长仍有异议的，可以将案件提请院长审核，院长可以提交审判委员会决定下列必须适用合议制审理的案件有（

）A.二审案件B.再审案件C.重审案件D.依特别程序审理的案件E.中级法院审理的案件答案：ABCE三、我国陪审制度 （一）概念：

陪审制度：是指审判机关吸收法官以外的社会公众代表参与案件审判的制度。 （二）陪审制度的法律规定

1、只适用于第一审案件（简易程序或法律另有规定的除外）：民事、刑事、行政（1）社会影响较大的（2）刑事被告、民事当事人、行政原告申请的2、陪审员所占人数比例不少于三分之一3、陪审员在人民法院执行职务时，和审判员有同等的权利和义务（只是不能当审判长）。4、任期5年

问题：省高院审理的案件能否有陪审员参加？（三）我国现行法律中关于陪审制的规定。

注意谁不可以当陪审员，适用范围。（参考刑诉）：公民担任人民陪审员，应当具备下列条件：23周岁以上，一般大专

★以下人员不能担任人民陪审员：（1）人民代表大会常务委员会的组成人员，人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、司法行政机关的工作人员和执业律师等人员，不得担任人民陪审员。（2）下列人员不得担任人民陪审员：（一）因犯罪受过刑事处罚的；（二）被开除公职四、回避制度注意：三大诉讼法接合学习（注意人员的多重身份）（一）回避制度的含义人民法院审判的审判人员或其他人员，遇有法律规定的情形，应当主动退出本案的审理，或者当事人及诉讼代理人也有权请求更换上述人员的制度。（二）回避主体审判人员（包括审判员和人民陪审员）、书记员、翻译人员、鉴定人员、勘验人员、执行员证人？？？★★注意不能回避的人员：1、证人；2、不参加审理的人。（做司考题时不要凭空联系，没有提的情况，就不要考虑）（三）回避的事由[应按照新的最高人民法院《关于严格执行回避制度若干问题的规定》执行]1、本案的当事人或者与当事人有直系血亲、三代以内旁系血亲及姻亲关系。其中：①当事人指本案的被害人、自诉人、犯罪嫌疑人、被告人、附带民事诉讼的原告人和被告人；③不限于当事人的“近亲属”，范围还扩充到直系血亲、三代以内旁系血亲及姻亲。2、本人或者其近亲属与本案有利害关系的。3、担任过本案的证人、鉴定人、勘验人、辩护人、诉讼代理人的。4、与本案的诉讼代理人、辩护人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹关系的。5、本人与本案当事人之间存在其他关系，可能影响案件公正处理的。6、审判、检察、侦查人员不得接受当事人及其委托的人的请客送礼，不得违反规定会见当事人及其委托的人。 按照最高法《关于审判人员严格执行回避制度的若干规定》，审判人员具有下列情形之一的，当事人及其法定代理人有权要求回避，但应当提供相关证据材料：（1）未经批准，私下会见本案一方当事人及其代理人、辩护人的；（2）为本案当事人推荐、介绍代理人、辩护人，或者为律师、其他人员介绍办理该案件的（3）接受本案当事人及其委托的人的财物、其他利益，或者要求当事人及其委托的人报销费用的；（4）接受本案当事人及其委托的人的宴请，或者参加由其支付费用各项活动的；（5）向本案当事人及其委托的人借款、借用交通工具、通讯工具或者其他物品，或者接受当事人及其委托的人在购买商品、装修住房以及其他方面给予好处的。7、凡在一个程序中参与过本案工作的人员，不得再参与该案其他程序的处理。参加过本案侦查的侦查人员，如果调至检察院工作，不得担任本案的检察人员等。8、审判人员及法院其他工作人员离任二年内，担任诉讼代理人或者辩护人的，人民法院不予准许；审判人员及法院其他工作人员离任二年后，担任原任职法院审理案件的诉讼代理人或者辩护人，对方当事人认为可能影响公正审判而提出异议的，人民法院应当支持，不予准许本院离任人员担任诉讼代理人或者辩护人。但是作为当事人近亲属或者监护人代理诉讼或者进行辩护除外。◆理解：近亲属的范围（参考三大诉讼法比较笔记）民诉近亲属包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。（《最高人民法院关于贯彻执行〈民法通则〉若干问题的意见》第12条）刑诉近亲属包括：夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姊妹。（《刑事诉讼法》第82条）行诉近亲属包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女和其他具有扶养、赡养关系的亲属。（《行诉解》第11条）行政诉讼中规定得最广，在提起国家赔偿中要注意。（四）回避的种类按照回避启动方式的不同，回避可以分为三种：1、自行回避2、申请回避3、职权回避（五）提出时间：开始审理时提出，回避事由在开始审理后知道的，也可以在法庭辩论终结前提出。★★注意：读法条时注意三个时间段：开庭审理时，辩论终结前，法庭宣判前。（六）决定主体：（注意与刑诉的区别）

民诉（1）院长担任审判长时的回避，由审判委员会决定。（2）审判人员的回避，由院长决定。（注意：陪审员也是审判人员）（3）其他人员的回避，由审判长决定。（3）检察人员的回避由检察长决定，检察长的回避由检委会决定并报上一级检察院备案刑诉（1）审判人员、检察人员、侦查人员的回避，应当分别由院长、检察长、公安机关负责人决定；院长的回避，由本院审判委员会决定；检察长和公安机关负责人的回避，由同级人民检察院检察委员会决定并报上一级检察院备案。（《刑事诉讼法》第30条（2）书记员、翻译人员和鉴定人员的回避，由人民法院院长决定。根据这一规定，上述人员的回避不能由审判长决定。（《六部门规定》第8条）对出庭的检察人员、书记员提出回避申请的，人民法院应当通知指派该检察人员出庭的人民检察院，由该院检察长或者检察委员会决定。（《高法解释》第三十条）（3）法庭书记员、翻译人员和鉴定人，其回避问题由人民法院院长决定。《高法解释》第32条要求公安机关负责人回避，应当向公安机关同级的人民检察院提出，由检察长提交检察委员会讨论决定。（《检诉规则》48）行诉同民诉结论：民诉与行诉一致，刑诉中由聘任机关决定（谁的人谁决定）。（七）对驳回申请回避的复议及相关人员问题

①法院对当事人提出的回避申请，应当在申请提出的3日内，以口头或者书面形式作出决定。申请人对决定不服的，可以在接到决定时申请复议一次。②被申请回避的人员在法院作出是否回避的决定前，应当暂停参与本案的工作，但案件需要采取紧急措施的除外。③复议期间，被申请回避的人员，不停止参与本案的工作。（注意②、③的区别）。（八）回避法律后果：在对回避申请做出决定前，被申请回避人员应暂时停止职务行为，但需要采取紧急措施的除外。一般认为紧急措施包括：财产保全、证据保全、强制措施。在复议期间，被申请回避人员不需要停止职务行为。因回避需要更换审判人员的，已经进行的诉讼程序无需重新进行（区别于仲裁）在回避决定作出前，被申请回避人员应当停止而没有停止职务行为，其所作出的行为，是不合法的五、公开审判制度（一）公开审判制度的含义公开审判制度—法院审理案件和宣告判决一律公开进行的制度。意义：1、有利于促进和保障司法公开2、有利于促进当事人和其他诉讼参与人正确行使诉讼权利，履行诉讼义务3、有利于进行法制宣传教育（二）公开审判制度的法律规定原则与例外：（1）诉讼：公开审判为原则，不公开审判为例外（2）仲裁：不公开裁决为原则，公开裁决为例外注意：不公开