第4章 非关税壁垒

第4章非关税措施第1节非关税措施概述一、非关税措施的概念和背景

1、概念

是指除关税以外一切用来限制商品进口的各种贸易措施统称为非关税壁垒（Non-TariffBarriers,NTBS）,又叫非关税措施。

直接的非关税壁垒：进口配额制、许可证制、“自动”出口限制等；间接的非关税壁垒：进口押金制，对外贸易国家垄断、外汇管制、歧视性政府采购政策、最低限价和禁止进口、国内税收、进口押金制度、海关估价制度等2、背景

二战以后，GATT经过多轮多边贸易谈判，成员国平均关税水平从战前40％下降到不足10％（欧美日等下降到5％以下）。世界关税水平越来越低，关税限制作用削弱了。各国为了贸易保护不得不寻找非关税措施来限制进口，非关税手段越来越多。“在过去的几十年里，工业国的平均关税降到6％以下。但是从60年代起，采用其他保护性措施，如配额、补贴、‘自动’出口配额以及反补贴和反倾销，已达到令人震惊的程度。”

第1节非关税措施概述二、非关税措施的特点

与关税措施相比，非关税措施如下特点：

1、非关税措施复杂多样从60年代以来，发达资本主义国家采取的非关税壁垒措施日益复杂多样化，已近4000项。

2、非关税措施具有较大灵活性和隐蔽性

关税：立法，严格执行，灵活性差。非关税措施：行政程序，手续简便，灵活。关税：公开税率

非关税措施：不需要公开

3、非关税措施具有针对性（歧视性）德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，阻挡了意大利菲亚特500型汽车的进口；法国禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口；禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物。

4、非关税措施更易达到限制进口的目的

关税：提高成本，削弱竞争力，不能直接限制数量非关税：能直接限制数量第2节限制进口的非关税措施一、进口配额制（ImportQuotasSystem）

又称进口限额，是一国政府在一定时期（通常1年），对某些商品的进口数量（金额）所加的直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者虽然可以进口但要征收更高的关税、附加税或罚款。前者称为绝对配额，后者称为关税配额。

1、绝对配额（AbsoluteQuotas）在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数量后便不准再进口。

（1）全球配额（GlobalQuotas）在世界范围内分配限额。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度。超过总配额就不准进口。（2）国别配额（CountryQuotas）配额按国别或地区进行分配。在某国或某地区的进口数量达到所分配的配额后，即不被进口。进口商必须提交进口国的原产地证明书。2、关税配额（TariffQuotas）不限制商品进口数量，但对规定数额以内进口的商品，给予低税、减税或免税待遇。对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。第2节限制进口的非关税措施二、“自动”出口配额制

又称自动出口限制。是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动限制某一时期内（一般为3到5年）某些商品对进口国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。非关税壁垒中的“灰色区域措施”第2节限制进口的非关税措施三、进口许可证制（ImportLicenseSystem）指一国规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。这一手段可以单独使用，也可与进口配额、外汇管制等措施结合使用，简便易行、收效快、比关税保护更为有力。进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。

按进口许可证与进口配额的关系（1）有定额的进口许可证

国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请发给进口商一定数量或金额的进口许可证。进口配额一旦用完，进口国有关当局就不再发放进口许可证。

（2）无定额的进口许可证

进口许可证不与进口配额相结合，政府机构预先并不公布进口配额，对有关商品进口许可证的颁发是在个别考虑的基础上进行，给正常的贸易造成更大的困难，起到更大的限制进口的作用。第2节限制进口的非关税措施四、外汇管制（ForeignExchangeControl）

外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支，控制外汇的供求，防止套汇、逃汇，维持本国货币币值稳定的一种制度

在外汇管制下，出口商必须把出口所得外汇收入按官定汇率卖给外汇管制机关，进口商也必须向外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇；另外携带本国货币出入境也受到严格限制。实行外汇管制可以通过确定官定汇价、集中外汇收入和批汇的办法控制外汇供应数量，达到限制进口的目的。第2节限制进口的非关税措施五、歧视性政府采购政策

政府通过法令，规定政府机构在采购商品时要优先购买本国产品。这种做法是通过歧视外国产品而起到限制进口的作用。

美国政府从1933年开始实行《购买美国货法案》。该法案规定，联邦政府所属机构采购货物时，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的。日本政府规定其所用办公设备、汽车、计算机、电缆、机床等必须购买本国产品。第2节限制进口的非关税措施六、进出口的国家垄断

主要是对三类产品加以垄断，一是烟、酒，二是农产品，三是武器。七、

进口押金制

又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。第2节限制进口的非关税措施八、

歧视性国内税（internaltaxes）

对进口商品征收与国内产品有差别的国内税费，增加进口商品成本。泰国对香烟征收消费税，国内产品征收60％、进口产品80％。

九、技术性贸易壁垒

指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准（TechnicalStandard）、卫生检疫规定（HealthandSanitaryRegulation）以及商品包装和标签规定（PackagingandLabellingRegulation）。

1、技术标准发达国家对于许多制成品规定了极为严格、繁琐的技术标准。进口货必须符合这些标准才能进口，其中有些规定往往是针对某些国家的。

2、卫生检疫规定主要适用于农副产品及其制品，要求卫生检疫的商品越来越多，标准越来越严。日本规定茶叶上的农药残存量不得超过10／100万；美国规定搪瓷含铅量不得超过7／100万；英国规定花生黄曲霉素不得超过20／100万。

3、商品包装和标签规定许多国家对于在国内市场销售的商品，规定有关包装和标签的条例，使国外商品一时难以适应。出口商为了符合这些规定，不得不按规定重新包装和改换标签，费时费工，增加商品的成本，削弱了商品的竞争力。部分题目在规定期限内，提交原产地证书，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，这种非关税壁垒叫（）A．全球绝对配额B．国别绝对配额C．优惠关税配额D．非优惠关税配额部分题目规定期限内，对配额以内的商品征收最惠国税，超过配额征收普通税甚至罚款，这种关税壁垒叫做（）A.全球关税配额B.国别关税配额C.优惠关税配额D.非优惠关税配额部分题目绝对配额和关税配额的区别主要体现在（）A．对进口数量的控制上B．对关税的征收上C．对进口商品价格的控制上D．对附加税和罚款的处理上部分题目通过出口国实施的限制进口的非关税壁垒是（）A．进口配额制B．“自动”出口配额制C．进口许可证D．出口配额部分题目在实行国别配额的国家里，进口商品必须提供（）A．原产地证明B．商检证明C．出口许可证D．进口许可证部分题目在实行优惠制关税配额情况下，进口国对超过配额的商品（）A．绝对不准进口B．征收原来的普通关税C．征收最惠国税D．征收特惠税部分题目发达国家对公开一般许可证通常（）A．逐笔审核签发B.均予签发C．不予签发D．拖延签发部分题目发达国家实行进口数量限制的一种主要手段是（）A．征收关税B．进口配额制C．进口押金制D．最低限价部分题目进口押金制是指进口商在商品进口时，不得不预先按进口金额的一定比率（）A．在任意银行高息存入一笔现金才能进口B．在指定银行低息存入一笔现金才能进口C．在指定银行无息存入一笔现金才能进口D．在任意银行无息存入一笔现金才能进口部分题目全球配额（）A．按质量与价格来分配B．按进口商的能力来分配C．按国别，不分申请先后D．按申请先后分配部分题目下列不属于非关税壁垒的进口许可证是（）A．公开一般许可证B．特种许可证C．有定额进口许可证D．无定额进口许可证部分题目政府机构在采购货物时优先购买本国产品的政策，属于（