第二讲-国际商务的理论基础

国际商务InternationalBusiness2第二篇国际商务的理论基础

第一节国际贸易理论Section1.Internationaltradetheory第二节国际直接投资理论Section2.Foreigndirectinvestmenttheory第三节企业国际化理论Section3.EnterpriseinternationalizationtheoryChapter2Theorybasisofinternational

business3

第一节国际贸易理论

Section1Internationaltradetheory国与国之间的贸易为什么会发生？Whyhasthetradebetweendifferentcountrieshappened?国际贸易理论Internationaltradetheory4国际贸易理论包括哪些？Whatdoestheinternationaltradetheoryinclude?1.重商主义学说Merchandisetheory2.绝对优势理论Thetheoryofabsoluteadvantage3.比较优势理论Thetheoryofcomparativeadvantage4.要素禀赋理论Thetheoryoffactorendowment5.新贸易理论Newtradetheory5一、重商主义学说

Merchandisetheory（一）产生：15c末、16c初，欧洲（二）观点：货币是财富的惟一表现形式和国家富强的象征对外贸易增加货币增加财富TradeIncreasemoneyIncreasewealth6（三）重商主义的主张

Merchandise’sopinion1.鼓励出口Encourageexporting7（三）重商主义的主张

Merchandise’sopinion2.限制进口Restrictimporting8（三）重商主义的主张

Merchandise’sopinion3.追求贸易顺差以及由此带来的货币流入Seekingtradesurplusandcoin’scoming9（四）对重商主义学说的评价

Commentsonmerchandisetheory

贡献(contributions)

：

代表了人们在国际贸易早期对国际贸易发生必要性的理解，曾起到进步作用诸如积极发展本国工业、鼓励制成品出口等观点在今天仍有指导意义

不足(deficiencies)：

片面性很大，未能涉及国际贸易发生的原因等重要问题10从一根针开始…宋·祝穆《方舆胜览·眉州·磨针溪》：世传李白读书象耳山中，学业未成，即弃去，“过是溪，逢老媪方磨铁杵，问之，曰：‘欲作针。’太白感其意，还卒业”。只要功夫深，铁杵磨成针11亚当·斯密观察到的钉子制作…12二、绝对优势理论

Thetheoryofabsoluteadvantage（一）产生：亚当·斯密在1776年发表的《国富论》中提出13（二）绝对优势理论的主要观点

Mainpointsoftheabsoluteadvantagetheory1.各国都有自己的绝对优势Everycountryhasitsownsuperiority2.分工与绝对优势Divisionoflaborandsuperiority3.自由贸易有效Freetradeavailability14毒牛奶事件后，你会自己去养牛吗？15（三）对绝对优势理论的评价

Commentsontheabsoluteadvantagetheory

贡献(contribution)：关于分工能提高劳动生产率，参与国际分工与国际贸易有利的观点在今天仍有重要意义不足(deficiencies)：

只能解释具有绝对优势的国家如何参与国际分工与国际贸易，无法解释那些不具有绝对优势的国家如何参与。16三、比较优势理论

Thetheoryofcomparativeadvantage（一）产生：大卫·李嘉图在1817年发表的《政治经济学及赋税原理》中提出17（二）比较优势理论的主要观点

Mainpointsofthecomparativeadvantagetheory1.比较优势是分工和贸易的依据，即使那些不具备绝对优势的国家也可以参加国际贸易Divisionandtradeareinthelightofcomparativesuperiority,eventhosenon-absolutivesuperioritycountriescanjointheinternationaltrade.2.“两优取其重，两劣取其轻”Choosingthebetterandignoringtheworse.18酒毛呢葡萄牙英国8012090100葡萄牙和英国生产1单位产品的劳动成本单位：工时19（三）对比较优势理论的评价

Commentsonthecomparativeadvantagetheory

贡献(contributions)：更全面地揭示了国际贸易发生的原因，为世界各国尤其是一些经济实力落后国家参与国际分工与国际贸易提供了理论依据不足(deficiencies)：

没有涉及国际贸易更深层次的问题，如成本差异的原因和贸易利益的分配等20四、要素禀赋理论

Thetheoryoffactorendowment（一）产生：20c初瑞典经济学家伊利·赫克歇尔和伯利蒂·俄林共同创立21（二）要素禀赋理论的主要观点

Mainpointsoffactorendowmenttheory各国的生产要素禀赋不同Factorendowmentisdifferent价格的相对差异Priceisdifferent国际贸易的发生Internationaltradecomesout22（三）要素禀赋理论的政策主张

Policypositionoffactorendowmenttheory国家acountry出口export比较优势产品（密集使用本国丰裕生产要素的产品）进口import比较劣势产品（密集使用本国稀缺生产要素的产品）23（四）对要素禀赋理论的评价

Commentsonfactorendowmenttheory

贡献(contributions)：用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易发生和国际贸易商品结构的原因，以及国际贸易对要素价格的影响。不足(deficiencies)：

缺乏现实基础，理论与现实差距很大。24（五）要素禀赋理论的扩展

Extensionoffactorendowmenttheory

里昂惕夫悖论（LeontiefParadox）：美国是世界上资本最充裕的国家，按照要素禀赋理论：美国USA进口import出口export资本密集型产品劳动密集型产品但实际上：美国USA进口import出口export劳动密集型产品资本密集型产品Labor-intensiveproductionCapital-intensiveproduction25里昂惕夫的解释：

ExplanationofLeontief美国劳动力的生产率＞外国USA’productivityothercountries’资本数量不变Capitalisstable美国变成劳动力充裕的国家Usa---Abandancelaborcountry输出劳动密集型产品Exportlabor-intensiveproduction26五、新贸易理论

New-tradetheory

产生背景：“二战”后国际贸易领域的新发展用原有理论已无法解释，促成了新理论的出现。Background:theoldtheoriescouldn’texplainthenewdevelopmentininternationaltradeareaafterthesecondworldwar,sothenewtradetheoryappeared.27（一）人力资本说——一种新的分工要素

Theoryofhumancapital

人力资本(humancapital)

：存在于人体中的智能，表现为人的文化水平、生产技巧、熟练程度、管理才能等。28发展中国家:人力资本稀缺Developingcountries:lackofhumancapital在初级产品上具有比较优势Havecomparativeadvantageonrawproduction发达国家:人力资本丰富Developedcountries:fullofhumancapital在高技术产业具有比较优势Havecomparativeadvantageonhigh-technologicalproduction国际分工国际贸易29（二）需求相似说——来自需求的解释

Theoryofdemandsimilarity本国市场厂商发展过程(Thedevelopmentofmanufacture)：形成国际竞争力国内市场饱和开拓国际市场DomesticmarketingInternationalcompletivepowerDomesticmarketsaturationExploreinternationalmarketing30因此：两国经济发展水平越相似人均收入差别越小相似的需求越大两国间的贸易量越大EconomicdevelopmentinthesamelevelBridgethegapofincomeperheadSimilardemandsenlargedTradeenlargedbetweentwocountries31（三）规模经济理论——来自供给的解释

Scaleeconomictheory----explanationofsupply产品生产达到一定规模规模收益递增生产成本递减成本优势专业化分工生产出口ProductionreachestosomescaleScaleincomeincreaseProductioncostdecreaseProducingcostadvantageProducingbasedonspecializeddivision

Export32（四）技术差距理论、“干中学”与技术创新

Technologicalgaptheory,Learningbydoing

&technologicalinnovation1.技术差距理论Technologicalgaptheory

在两个其他条件基本相同的国家间，由于存在技术模仿时滞和需求时滞，先行进行技术创新的国家与其他国家间存在技术差距，因此，在技术密集型产品上有比较优势，而国际贸易的发生会使技术差距逐渐缩小，一旦进口国生产技术能够充分满足国内需求，国际贸易将终止。332.“干中学”与技术创新Learningbydoing&technologicalinnovation“干中学”Learningbydoing技术变动的两个来源Tworesourcesoftechnologyinnovation主动的技术创新Activetechnologyinnovation34

通过学习国外先进技术，掌握其中的技术诀窍或管理技能。

Learningtheadvancedtechnologyfromabroad,learningthesecretofsuccessandmanagementways“干中学”（Learningbydoing）：35新产品设想Newproductionimagine研究investigate开发develop商业化生产Merchandisedproduct扩散explore技术创新(Technologyinnovation)

：36贸易Trade技术升级更新Technologicrenew国际技术外溢和国际市场竞争各国产生生产技术差距技术创新Technologicinnovation贸易变化changeoftradeInternationaltechnologyspilover&internationalmarketcompetitionTechnologicaldifference37第二节国际直接投资理论

Foreigndirectinvestmenttheory

对外直接投资（ForeignDirectInvestment，FDI）：在投资人以外的国家（经济）所经营的企业中拥有持续利益的一种投资，其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言权。38国际直接投资理论包括哪些？WhatdoestheFDI

theoryinclude?1.垄断优势理论Thetheoryofmonopolisticadvantage2.产品生命周期理论Thetheoryofproductlifecycle3.内部化理论Thetheoryofinternalization39国际直接投资理论包括哪些？WhatdoestheFDI

theoryinclude?4.国际生产折衷理论Theeclectictheoryofinternationalproduction5.比较优势投资理论

Comparative-superorityinvestmenttheroy

6.发展中国家的国际直接投资理论Foreigndirectinvestmenttheoryfordevelopingcountries40一、垄断优势理论

Thetheoryofmonopolisticadvantage（一）基本观点Basicopinions市场不完全的具体表现：1.商品市场不完全2.要素市场不完全3.规模经济引起的市场不完全4.政府干预形成的市场不完全41一、垄断优势理论

Thetheoryofmonopolisticadvantage（一）基本观点Basicopinions当企业处在不完全竞争市场中时，对外直接投资的动因：充分利用自己具备的“独占性生产要素”即垄断优势，排斥东道国企业的竞争，维持垄断高价，导致不完全竞争或寡占的市场格局。42（二）理论评价Commentsonthetheory贡献(contributions)：指出对外直接投资是以不完全竞争为前提的，奠定了当代国际直接投资理论研究的基础不足(deficiencies)：无法解释60年代后期日益增多的发展中国家跨国公司的对外直接投资；忽略了时间因素和区位因素43二、产品生命周期理论

Thetheoryofproductlifecycle斯芬克斯之谜44二、产品生命周期理论

Thetheoryofproductlifecycle（一）基本观点产品的市场占有率时间O新产品阶段成熟产品阶段标准化产品阶段1.研发成本高2.在国内即可获得高额垄断利润3.无需对外直接投资1.产量加大2.国外需求强劲3.开始降低生产成本4.产品由技术密集型转为资本密集型5.直接出口转为到次发达国家建立海外子公司1.产品和生产标准化2.价格竞争为主3.发达国家完全失去垄断优势，转而到欠发达国家生产并返销其他市场，最后以许可方式转让技术45（二）理论评价Commentsonthetheory贡献(contributions)：1.将垄断优势与区位选择结合起来2.说明企业的比较优势会随着产品生命周期的阶段性发展而发生动态变化不足(deficiencies)：1.难以解释后起投资国如西欧、日本与发展中国家的对外直接投资行为与规律2.无法解释跨国公司全球生产体系建立起来以后遍及全球的投资行为3.无法解释发生在发达国家产业内的双向投资行为46三、内部化理论

Thetheoryofinternalization（一）基本观点Basicopinions

由于市场不完全，专有技术、专利、管理、销售技术等“知识中间产品”存在定价困难，从而使交易成本增加，当成本过高时，企业就倾向于通过对外直接投资开辟内部市场，将原本通过外部市场进行的交易转化为内部所属企业间的交易，以降低交易成本。47（二）理论评价Commentsonthetheory贡献contributions：1.适用于不同发展水平的国家，大大推动了理论的发展2.强调了知识产品内部一体化市场的形成不足deficiencies

：过分注重企业经营决策内部因素的分析，忽略了对影响企业运作的各种外部因素的分析48四、国际生产折衷理论

Theeclectictheoryofinternationalproduction（一）基本观点Basicopinions所有权特定优势Ownershipspecificadvantage内部化优势Internalizationadvantage区位优势Locationspecificadvantage企业跨国经营Enterprises’transnationalmanagement49（一）基本观点Basicopinions第一，所有权特定优势（ownershipspecificadvantage）,又称垄断优势（monopolisticadvantage）,是指企业所独有的优势。50资产性所有权优势（在有形资产和无形资产上的优势）所有权特定优势交易性所有权优势51（一）基本观点Basicopinions第二，内部化优势（internalizationadvantage）,是指拥有所有权特定优势的企业，为了避免外部市场不完全对企业利益的影响而将企业优势保持在企业内部的能力。52（一）基本观点Basicopinions第三，区位优势（locationspecificadvantage）,是指某一外国市场相对于企业母国市场在市场环境方面对企业生产经营的有利程度，即东道国在投资环境因素上具有的优势条件。53（二）理论评价Commentsonthetheory贡献contributions：归纳总结了以往各种学说的精华，形成了一个具有普遍性的理论体系不足deficiencies：过分注重对企业内部要素的研究，忽略了企业所处的特定社会政治、经济条件因素54五、比较优势投资理论由日本学者小岛清提出（一）基本观点Basicopinions1.对外直接投资应该从本国已处于或即将处于比较劣势的产业即边际产业开始，并依次进行；2.企业和东道国的技术差距越小越好，这样有利于当地比较优势产业的建立，两国可以在对外直接投资及其引致的贸易中互补，并能更大程度地受益。55（二）理论评价Commentsonthetheory贡献contributions：分析和解释了日本企业海外直接投资的实践不足deficiencies：1.忽略了企业技术优势在对外直接投资中的重要作用；2.仅仅根据日本在20世纪60-70年代某些产业的对外直接投资实践总结而成，缺乏普遍性和说服力。56六、发展中国家的国际直接投资理论（一）小规模技术理论

Small-scaleTechnologyTheory1.基本观点：发展中国家跨国公司的比较优势主要来源于小规模生产技术，其对外直接投资的最重要动机是保护出口市场2.分析角度Anlysispointofview

：为小市场需求服务的小规模生产技术当地采购与特殊产品低价营销策略573.理论评价Commentsonthetheory贡献contributions：它是发展中国家国际直接投资研究的代表性理论不足deficiencies：它认为发展中国家只能追随发达国家进行技术创新58（二）技术地方化理论

Thetheoryoflocalizedtechnologicalchange（一）基本观点Basicopinions

发展中国家的企业完全可以通过对成熟技术的当地化改进而形成和发展自己特有的国际竞争优势，进而开展海外投资。59（二）理论评价Commentsonthetheory贡献contributions：除了分析发展中国家企业海外直接投资的竞争优势以外，更加强调了对引进技术中的再创新活动在竞争优势形成中的作用。60（三）技术创新产业升级理论

Technologicrenewandproductionupgradetheory

（一）基本观点Basicopinions

发展中国家对外直接投资的产业和地理分布随时间推移而变化，并且可以预测。61以自然资源开发为主的纵向一体化生产以进口替代或出口导向为主的横向一体化生产在产业分布上：62周边国家surroundingcountries发展中国家Developingcountries在地域分布上：发达国家Developedcountries63（二）理论评价Commentsonthetheory贡献contributions：解释了20c80y中期以来一些发展中国家的对外投资由发展中国家流向发达国家、由传统产业流向高技术产业的现象。64第三节企业国际化理论

Thetheoryofenterpriseinternationalization

一个国内企业如何发展成为一个跨国公司？Howdoesadomesticenterprisegrowintoatransnationalenterprise?企业国际化理论EnterpriseInternationalizationTheory65企业国际化理论包括哪些？Whatdoestheenterpriseinternationalizationtheoryinclude?1.企业国际化发展阶段理论Developmentperiodsofenterpriseinternationalization

theory2.企业国际化网络理论Theoryofenterpriseinternationalizationnetwork66企业国际化理论包括哪些？Whatdoestheenterpriseinternationalizationtheoryinclude?3.企业国际化四要素理论Fourfactorsenterpriseinternationalizationtheory

4.企业国际化内外向联系理论Extravert&introvertconnectionofenterpriseinternationalization

theory67一、企业国际化发展阶段理论Developmentperiodsofenterpriseinternationalization

theory（一）罗宾逊的六阶段论1.国内阶段domesticperiod特点specialty：经营重点在国内市场措施measure：偶尔涉足国际市场，目的是保证国内企业生产的正常运转及降低生产成本。68（一）罗宾逊的六阶段论2.出口阶段Exportperiod背景background：国内市场竞争加剧并趋于饱和措施measure：设立专门开发国际市场的部门，统一管理产品的出口事宜69（一）罗宾逊的六阶段论3.国际经营阶段

Internationalmanagementperiod目标goal：进一步扩大海外市场利润措施measure：创建海外子公司特点specialty：对国内市场的依赖仍然很大70（一）罗宾逊的六阶段论4.多国阶段multple-countriesperiod措施measure：在多个国家建立子公司和分公司特点specialty：国内市场只占世界市场的较小份额，但母、子公司的衔接并不紧密，合作性差71（一）罗宾逊的六阶段论5.跨国经营阶段transnationalmanagementperiod措施measure：从全球战略的角度对整个经营过程进行调整特点specialty：母、子公司的关系趋于紧密72（一）罗宾逊的六阶段论6.超国家阶段super-countryperiod特点specialty：企业的经营范围遍及全球，在国际机关注册登记，在法律上并无国籍的存在，是企业国际化的最高形态。73（二）小林规威的五阶段论1.以母公司为中心的经营阶段Parent-companycentralizedmanagementperiod特点specialty：子公司缺乏自主经营权Subcompanylacksofself-managementauthority74（二）小林规威的五阶段论2.当地经营阶段locationalizedmanagementpeorid特点specialty：采用海外就地生产，子公司的经营权逐渐加强，但各个子公司之间仍无联系75（二）小林规威的五阶段论3.区域联系经营阶段

regionconnectionmanagementpeorid特点specialty：组织层次变为：母公司Parent-company区域总部Regionalheadquarter

子公司subcompany76（二）小林规威的五阶段论4.全球经营阶段internaionalizationmanagementperiod特点：各区域总部之间协作加强，资源的配置趋于国际化77（二）小林规威的五阶段论5.全球调配式经营阶段特点：母公司能有效地协调全体子公司、分公司的有关业务78（三）巴尔马特的四阶段论1.国内指向阶段（种族阶段或本国中心阶段）在国外建立子公司子公司完全照搬母公司的管理模式子公司的自主性较少