第五资本主义的发展及其趋势

马克思主义基本原理概论第五章资本主义的发展及其趋势第一节垄断资本主义的形成与发展第二节正确认识当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势课前说明资本主义发展的不同阶段自由竞争资本主义垄断资本主义自由竞争垄断19世纪末20世纪初第二次科技革命私人垄断资本主义国家垄断资本主义二战为界第一节垄断资本主义的形成与发展1.自由竞争导致垄断自由竞争是在资本主义发展初期,各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件,所进行不受限制的竞争。竞争主体是以个人业主制为主生产资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移，没有人为的或自然的垄断障碍竞争主要手段是改进技术，扩大规模社会经济运行靠市场调节，政府不直接干预经济一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成特点自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。生产集中和资本集中自由竞争股份公司兼并、联合垄断垄断，是指少数资本主义大企业为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。2.垄断产生的原因（3）企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。（1）生产日益集中使垄断成为可能性：当生产集中到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断。（2）生产集中也使垄断具有必要性：为了避免激烈竞争所带来的两败俱伤的后果，少数大企业不得不谋求暂时的妥协而联合起来形成垄断。1.垄断条件下仍存在竞争的原因（二）垄断条件下竞争的特点垄断没有消除产生竞争的经济条件---商品经济垄断必须通过竞争来维持。社会生产复杂多样，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会社会都包下来。0102032.垄断条件下竞争的特点垄断条件下的竞争同自由竞争的比较垄断竞争自由竞争竞争目的获得高额垄断利润获得更多的P或超额利润竞争手段经济手段、非经济手段经济手段竞争范围国际市场、经济领域及以外的领域国内市场、经济领域总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度激烈，而且更具破坏性。1.金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。是垄断资本主义国家出现的一种新的资本形式。工业垄断银行集中和垄断银行竞争垄断工业资本垄断银行资本数额巨大、期限较长的贷款增加银行存款大量增加金融资本普通的中介人银行的新作用万能的垄断者（三）金融资本与金融寡头2.金融寡头及其统治

金融寡头：掌握金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团【财团】。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。金融寡头的统治经济上：参与制政治上：个人联合

金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度今天是部长，明天是银行家；今天是银行家，明天是部长。案例：洛克菲勒财团

约翰·洛克菲勒（1839—1937年）美国实业家、美孚石油公司创办人。1870年，他创建俄亥俄美孚石油公司。在8年内，美孚石油公司炼油能力从占全美4％猛增到95％。美孚公司几乎控制了美国全部工业和几条大铁路干线。1882年，它成为美国历史上第一个托拉斯。

后来，洛克菲勒财团又形成由花旗银行、大通—曼哈顿银行等四家大银行和三家保险公司组成的金融核心机构，这七大企业控制全国银行资产的12％和全国保险业资产的26％，洛氏家族通过它们影响工业企业决策。洛克菲勒财团创办基金会，向教育、文化、医疗卫生和其他社会团体赠款，扩大影响和势力。

洛克菲勒财团还指派亲信人物担任政府要职，如曾任国务卿的杜勒斯、腊斯克都担任过洛氏基金会董事长的职务；基辛格出任国务卿之前，曾担任纳尔逊·洛克菲勒（老洛克菲勒之孙）的外交政策私人顾问。该家族的成员也活跃于政治舞台，左右内政和外交政策，如纳尔逊·洛克菲勒就曾担任1974—1977年美国副总统。

洛克菲勒中心花旗银行（1）含义：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。（四）垄断利润和垄断价格1.垄断利润垄断利润的形成，关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用，阻碍了资本在各部门之间的自由转移，限制了利润平均化趋势。（2）垄断利润的来源无产阶级和其他劳动人民创造的M对国内劳动者剥削的加强非垄断企业的利润【通过垄断价格】国民收入的一部分国外利润

①垄断价格的含义：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。最大特点是不随供求关系的波动而波动。②构成：垄断价格=成本价格+平均利润+垄断利润③类型垄断低价2.垄断价格---垄断利润的实现途径垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。④垄断价格的产生并没有违背价值规律垄断组织操纵价格抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值，并不违背价值规律。商品的价值，是由生产它们的社会必要劳动时间决定的，垄断价格出现，并没有使社会价值总量改变，垄断价格只是对既定的社会价值总量进行再分配。从全社会来看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。010203二、垄断资本主义的发展资本主义自由竞争进入垄断阶段后，随着科技的进步和生产社会化程度的进一步提高，私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾日益尖锐化，以致严重阻碍了生产力的进一步发展，这在客观上推动了私人垄断与国家政权相结合，金融垄断资本进一步发展，并进而向国际垄断资本扩张。国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。（一）国家垄断资本主义的形成及作用1.国家垄断资本主义的发展过程一战期间，资本主义交战国出于扩军备战的需要，普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统治和管理，国家资本主义产生。二战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家对整个国名经济和社会生活进行全面统制，国家垄断资本主义进一步发展。二战以后，国家垄断资本主义得到迅速、普遍发展，国家干预深入各个环节，国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。0203012.国家垄断资本主义形成和发展的原因社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，促进了国家垄断资本主义的产生。经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义产生缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义产生010203归根到底是资本主义生产社会化与资本主义私有制基本矛盾激化的产物。3.国家垄断资本主义的形式国家所有并直接经营的企业（国有企业）国家与私人共有、合营企业（国私共有）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。【政府订货、津贴补助、福利开支】宏观调节微观规制财政政策货币政策调节社会总供给和总需求经济快速增长充分就业物价稳定国际收支平衡四个目标经济手段运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益反托拉斯法公共事业规制社会经济规制

教学案例二战后西方国家

的国有化浪潮(1)

英国战后的国有化是西方国家经济国有化的一个典型。据英国《经济学家》1978年12月30日一期的统计数字，国有经济在英国重要工业和交通部门中的比重是：石油25%，汽车50%，钢铁75%，航空75%，煤炭100%，电力100%，天然气100%，造船100%，铁路100%，邮政100%，电信100%。教学案例二战后西方国家

的国有化浪潮(2)

据统计，法国到1982年，政府控制的家用和办公用电子工业、基础化工、有色金属工业、军火工业、航空工业、公用事业的比重分别为44%、54%、63%、75%、84%、100%。国有工业企业营业额在法国工业企业营业总额中的比重达到40%，国家控制的银行数在注册银行总数中的比重达到90%，存款额在全国银行存款总额中也达到90%。4.对国家垄断资本主义的评价在一定程度上有利于社会生产力的发展在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限使劳动人民的生活水平有所改善和提高加快了各主要资本主义国家的现代化进程对资本主义经济发展的积极作用国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义在本质上是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权结合在一起的垄断资本主义。（二）金融垄断资本的发展20世纪70年代，布雷顿森林体系崩溃，西方国家走上了金融自由化和金融创新的道路。金融自由化金融创新金融垄断资本形成和壮大促进了资本主义经济的发展造成经济过度虚拟化，导致金融危机频发，给全球经济带来灾难。1.垄断资向世界范围扩展的动因将国内过剩的资本输出将部分非要害的技术转移到国外争夺商品销售市场确保原材料和能源的可靠来源（三）垄断资本在世界范围的扩张垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，这反映资本主义发展的必然逻辑，反映了资本主义发展的本质。2.垄断资本向世界范围扩展的基本形式商品资本输出借贷资本输出生产资本输出自由竞争阶段占主导地位垄断资本主义阶段占主导地位从资本输出的来源来看：私人资本输出国家资本输出从资本形态看借贷资本输出生产资本输出从输出来源看私人资本输出国家资本输出垄断资本向世界范围扩展的基本形式【三种】商品资本输出

在资本输出的三种形式中，商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位；借贷资本，特别是生产资本的输出则在垄断资本主义阶段占主导地位。3.垄断资本扩展的社会经济后果（1）对输出国产生的作用ABC资本输出为其带来了巨额利润,增加了垄断资本的实力资本输出带动和扩大了商品输出

改善了国际收支状况巩固和扩大了垄断优势地位

（2）对输入国产生的作用积极作用消极作用

吸收了资金；引进技术和培训人才；优化了产业结构；促进了对外贸易；推动了经济发展。

付出了经济、环境、能源和资源的代价；产业调整与布局受制于外资；外来资本冲击民族产业；债务负担加重；对国际资本的依赖性增强。4.国际垄断同盟及其在在经济上瓜分世界国际垄断资本的联盟（国际垄断同盟）瓜分的原则：按经济实力主要形式早期国际卡特尔资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速扩大，各国之间经济联系日益密切，竞争日趋激烈，矛盾和冲突更突出。国家垄断资本主义的国际联盟西方七国集团欧盟当代经济上瓜分世界的后盾和基础经济实力导致国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。国家垄断资本主义的国际联盟，是国际垄断同盟的高级形式。它主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。目前最大的国家联盟是欧盟。国际经济协调的具体形式①国际经济组织②国际经济协议③地区性的经济组织和集团等5.国际经济调节机制为加强各国垄断资本的协调和制约，防止竞争引发经济动荡，国际垄断资本建立国际经济调节体系。国际经济组织协调组织：国际货币基金组织，世界银行和世界贸易组织。西方八国集团首脑会议也是。

列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特征：1.垄断资本主义的基本特征最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕（四）垄断资本主义的实质垄断组织在经济生活中起决定作用在金融资本的基础上形成金融寡头的统治资本输出有了特别重要的意义瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成01020304052.垄断资本主义的实质垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治运用经济、政治甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。对内对外自由竞争资本主义19世纪末20世纪二战后商品输出、奴隶贸易、武力等侵略手段争夺世界霸权重新瓜分世界新殖民主义：缓和和隐蔽的殖民手段，打着“援助”的旗号进行剥削和控制国家垄断资本主义阶段，特别是20世纪90年代以来，世界政治经济格局发生新的变化，最主要的是经济全球化的发展。所谓经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。三、经济全球化及其后果哥伦比亚鲜花享誉世界韩国汽车生产线马来西亚露天锡矿生产和资本的国际化经济全球化经济内容工业经济信息经济存在基础传统的国际分工新型的国际分工交往纽带交往方式交往规模商品交换和资本流动发达的世界市场体系线型全方位规模小节奏慢规模大节奏快区别（一）经济全球化的表现国际分工进一步深化1国际水平分工成为主导地位的分工形式贸易全球化2商品和劳务在全球范围内的自由流动。金融全球化3金融市场更开放、金融体系更融合、金融交易更自由的过程。企业生产经营全球化4跨国公司在全球范围内建立分支机构，实行跨国投资和生产的过程它说明什么？材料美国设计和生产座舱意大利生产机首和机翼加拿大生产机尾日本生产机身和高技术部件29个国家参与了波音747飞机的制造国际分工中的消费分解图一个美国人买下通用汽车公司的汽车，在付给公司的每1万美元中3000美元付给韩国的装配工人1750美元付给日本制造先进零部件的厂商750美元付给德国的设计师400美元买中国台湾、新加坡和日本的各式零件250美元支付英国提供的广告行销服务4000美元付给底特律的汽车策略家、纽约的律师和银行家、华盛顿的说客，以及通用汽车公司的股东。日美贸易中美汽车贸易日欧汽车贸易贸易全球化全球每天外汇交易额比较20世纪90年代中期，世界金融市场的年交易额达到1000万亿美元，而世界的GDP却仍低于30万亿。即世界市场10天的交易额就大致相当于世界商品和服务生产一年所创造的价值。金融的全球化各国经济体制的变革。【为经济全球化提供了适宜的政策环境。市场经济和贸易自由】（二）经济全球化的动因科学技术的进步和生产力的发展。【为经济全球化提供了坚实的基础。信息技术革命】跨国公司的发展。【为经济全球化提供了适宜的企业经营形式。】首先其次最后（三）经济全球化的后果经济全球化对发展中国家具有积极的影响。积极影响推动世界生产力的发展缩短与发达国家的差距使劳动力资源的优势得以发挥利用国际市场带动本国经济发展从经济全球化中获得更大的利益消极影响发达国家与发展中国家之间的差距扩大忽视社会进步、环境恶化与经济全球化有可能同时发生各国特别是相对落后国家各方面都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机。使得爆发全球经济危机的风险不断增大第二节正确认识当代资本主义的新变化一、当代资本主义新变化的表现和特点(一)生产资料所有制的变化资本主义发展初期私人资本所有制所有权与控制权统一于资本家一身19世纪末20世纪初私人股份资本所有制资本占有主体多元化，所有权与控制权不再统一。二战后国家资本所有制法人资本所有制（主导）国家是出资人，拥有国有企业的所有权和控制权各类法人成为企业的主要出资人。有企业法人资本私有制和机构法人资本所有制两种形式。（二）劳资关系和分配关系的变化资本家及其代理人采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有：职工持股建立全民化、普及化的社会福利制度（发达资本主义国家）职工参与决策终身雇佣（三）社会基层和阶级结构的变化知识型和服务型劳动者的数量在不断增加，劳动方式发生了新变化。【物质生产部门的人数减少，服务业人员增加。如运输、邮电、贸易、金融、教育、保健】资本家的地位和作用已经发生很大变化。【一般不直接经营管理企业，依靠有价证券的利息收入为主】高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者010203（四）经济调节机制和经济危机形态的变化经济调节机制经济危机形态的变化强化市场调节弱化政府干预20世纪70年代，资本主义经济陷入“滞胀”和新自由主义思潮泛滥产业竞争力下降虚拟经济与实体经济严重脱节债务危机频发两极分化和社会对立加剧经济增长乏力，发展活力不足金融危机频发改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大（五）政治制度的变化政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大重视并加强法制建设123主张改良主义的政党对资本主义制度的改革二、当代资本主义新变化的原因和实质（一）当代资本主义新变化的原因科学技术革命和生产力的发展工人阶级争取自身权利和利益的斗争社会主义制度初步显示的优越性根本推动力量重要力量重要影响重要作用（1）没有改变资本主义私有制经济基础（2）没有改变资本主义剥削的实质（3）没有改变工人阶级受雇佣阶级地位（4）没有改变资本主义的基本矛盾（二）当代资本主义新变化的实质

当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。【是生存方式为适应生产力发展要求而做出的自我调节的结果】

当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。0102

“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。”空前地提高了社会生产力第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义