第八九次课 海运提单与海运单

第五章提单和海运单第一节海运提单第二节海运单第一节海运提单（BillofLading,B/L）一、提单的定义提单，是指证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船以及承运人保证据以交付货物的凭证。二、提单的作用承运人或其代理出具的货物收据承运人保证凭以交货的物权凭证海上货物运输合同的证明对托运人而言，提单是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据；对包括收货人在内的第三人（提单受让人）而言，提单的记载则是最终证据。提单代表货物，具有可转让性，可以不经过承运人的允许进行转让。对托运人而言，提单仅是运输合同的证明；对收货人以及提单的其他善意持有人而言，提单则是运输合同。三、提单的种类（一）按货物是否已装船已装船提单（OnBoardorShippedB/L）备运提单（ReceivedforShipmentB/L）（二）按提单收货人抬头记名提单(StraightB/L）不记名提单(BearerB/L)指示提单(OrderB/L)填写特定收货人或公司名称不能流通转让填写“提单持有人（bearer）”仅凭交付即可转让填写“凭指示（toorder）”或“凭xxx指示（toorderofxxx）”背书后才能转让空白指示/不记名指示提单（toorder）凭指定（toorder）记名指示提单（toorderofxxx）凭托运人指定（toorderofshipper）凭收货人指定（toorderofconsignee）凭开证行指定（toorderofissuingbank）指示提单的种类指示提单的转让——背书空白背书仅由背书人（转让人）在提单的背面签字，而不记载被背书人（受让人）的名称。——空白背书后的提单为不记名提单记名背书提单背面既有背书人的签章，又有被背书人的签章。——记名背书后的提单为记名提单/指示提单Shipper:ABCCo.Consignee:ToorderNotifyparty:FCo.TodelivertoXYZCo.ABCCo.(signed)TodelivertoXYZCo.ororderABCCo.(signed)ABCCo.(signed)“空白指示，空白背书”的提单又称为“空白抬头，空白背书的提单”，在国际贸易中最为常用。清洁提单

(CleanB/L)

托运货物的外表状况良好，承运人未加有关货损货包装不良等方面批注的提单。不清洁提单

(UncleanorFoulB/L)

承运人在提单上加注了货物外表状况不良或存在缺陷等批注的提单。（三）按对货物外表状况有无不良批注常见不良批注：货物表面污渍，有漏损包装标志不清破残短量（四）根据运输方式直达提单(DirectB/L）转船提单(TranshipmentB/L)联运提单(ThroughB/L)多式联运提单(MultimodalTransportB/LorIntermodalTransportB/L)主要适用于海运和其他运输方式组成的联合运输，由第一承运人（船公司）签发，包括全程运输，第一承运人或其代理将货物交给下一承运人。由多式联运经营人签发，包括全程运输。联运提单和多式联运提单（单据）的区别区别联运提单多式联运提单（单据）签发人第一承运人为总承运人多式联运经营人责任范围分段负责制全程负责制运输方式海运与其他运输方式结合（第一承必须为海运）任何运输方式组成的联合运输（第一程不一定为海运）（五）按照提单格式繁简全式提单（LongFormB/L）简式提单（ShortFormB/L）用的不多，租船提单一般为简式提单。（六）按提单使用有效性划分正本提单(OriginalB/L）一般标明“正本Original”字样副本提单(CopyB/L）提单上没有承运人签字盖章，只供参考。一般标明“副本copy或Non-negotiable”字样（七）按船舶经营方式班轮提单（LinerB/L）租船提单（CharterPartyB/L）一般有“根据xxx租船合同出立”字样，受租船合同条款约束。一般为简式提单（八）按收费方式划分运费预付提单（FreightPrepaidB/L）成交价格为CIF、CFR条件，预付运费一经发出成为船方的收入，即使在运输途中货物灭失，托运人也不能要求船方退回运费，只能依据运输合同把运费损失作为其经济损失的一部分提起损害赔偿之诉。运费预付提单下船方的风险：实践中，运费往往是在提单签发后3~5个银行工作日内支付。若托运人不支付运费，并将提单进行了转让，则船公司无权向提单持有人收取运费，也不能对货物行使留置权。托运人收货人船公司货物提单提单货物提单运费到付提单（FreighttoCollectB/L）成交价格为FOB条件，如果货物在运输途中灭失或遭到损坏，以至于丧失了商业价值或不能满足商业上的用途，不能称其为原来的货物，则船方无权要求运费。托运人收货人船公司货物提单提单货物提单留置权（九）按签发提单的时间倒签提单（Anti-dateB/L）承运人或其代理应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。顺签提单（Post-dateB/L）货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。预借提单（AdvancedB/L）在信用证规定的装运期或交单期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人为能及时结汇，而要求承运人提前签发的已装船清洁提单。十、其他种类提单过期提单（StaleB/L）两种含义：1在装船后超过信用证交单期才向银行提交的提单。UCP600：提交一份或多份的正本运输单据，必须在不晚于装运日期后21天，但无论如何不晚于信用证到期日作出。装运期、交单期、有效期如某信用证规定装运期为2007年10月份，交单期为装运日后15天，信用证有效期为2007年11月15日。若货物于10月20日装船，取得已装船清洁提单，则交单日期最迟为哪天？若货物于10月31日装船，取得已装船清洁提单，则交单日期最迟又为哪天？假如该信用证规定装运期为2007年10月份，交单期为装运日后15天，信用证有效期为2007年11月10日，则若货物于10月20日装船，取得已装船清洁提单，则交单日期最迟为哪天？若货物于10月31日装船，取得已装船清洁提单，则交单日期最迟又为哪天？舱面货提单/甲板货提单（OnDeckB/L）是指将货物积载于船舶露天甲板承运，并在提单上注明“装于舱面（OnDeck）”字样的提单。包裹提单（ParcelReceiptB/L）为以包裹形式托运的货物签发的提单。只适用于小量货物、行李、无商业价值的礼品和样品。承运人一般对货物重量、体积、和价值方面规定限制条件，收取较低运费。不能转让，承运人对货物的灭失也不承担赔偿责任。最低运费提单（MinimumB/L）是指对每一提单上的货物按起码收费标准收取运费所签发的提单。并提单（OmnibusB/L）是指根据托运人的要求，将同一船舶装运的同一装货港、同一卸货港、同一收货人的两批货两批以上相同或不同的货物合并签发的一套提单。目的：节省运费分提单（SeparateB/L）是指承运人依据托运人的要求，将本来属于同一装货单上的标志、货种、等级均相同的同一批货物分开签发的提单。交换提单（SwitchB/L）是指在直达运输条件下，根据托运人的要求，承运人承诺，在某一约定的中途港凭在起运港签发的提单（交换提单）换发以该中途港为起运港，但仍以原来托运人为托运人的提单。提单注明“在中途港收回本提单，另换发以该中途港为起运港的提单”或“switchB/L”字样。无船承运人提单（NVOCCB/L）是指有无船承运人或其代理人所签发的提单。在集装箱运输中，无船承运人通常为拼箱货签发提单，因为拼箱货是在货运站内装箱和拆箱，而货站又大多有仓库，所以也叫仓/仓提单（HouseB/L）。也可为整箱货签发提单。拼箱货运输中两种提单比较：区别船公司提单无船承运人提单托运人无船承运人或其代理真正货主（通常为卖方）收货人无船承运人在卸货港的代理在提单不转让时，通常是买方承运人船公司无船承运人运输责任对海上区段承担责任对全程承担责任运费收取收整箱货运费收拼箱货运费运输条款CY-CYCFS-CFS流通途径通过无船承运人或随船通过银行或买卖的其他途径提单转让不需要转让可转让买卖四、提单的使用提单的签发更改和补发提单的背书缴还与注销（一）提单的签发1有权签发提单的人承运人（ABC）本人：

ABCASCARRIER载货船长（OPQ）：

CAPTAINOPQASMASTER经承运人授权的代理人（XYZ）：

XYZASAGENTFORABCASCARRIER2签署方法手签机械和电子方法（如印摹、打孔、盖章等）3签发份数标明“正本（Original）”或“副本（Copy）”字样。各国海商法和航运习惯都允许为一票货物签发多份正本提单。以FirstOriginal、SecondOriginal、ThirdOriginal标明。（二）提单的更改与补发更改1船舶开航前的提单更改当托运人提出更改已签发正本提单要求时，应在船舶开航之前办理，以减少因更改提单所产生的费用和手续，同时也为了避免与相应的舱单等单证文件的内容发生不符。2船舶开航后的提单更改托运人在船舶开航后，需要更改已签发的正本提单上的以下内容时，必须提供正式的书面要求并交回已签发的全套正本提单，填写提单更改单，支付改单费，经船公司或其授权签发提单的代理书面同意后，方可办理。在更改提单后，应在舱单上作相应更改，以使提单与舱单一致：卸货港，麦头，货物品名，货物的件数、数量和体积，货物的包装形式，交货条件以及其他涉及承运人利益的条款。3其他注意事项:（1）提单在缮制过程中出现个别字母错误，可在全套正本提单上加盖代理更正章予以更正，但该字母的差错必须是不影响该词或语句的涵义。（2）提单的更改必须在全套正本提单上进行更改，每份提单上更改不得超过三处，否则必须重新签发。（3）提单流转过程中的提单持有人提出的更改提单的要求不予接受。（4）如正本提单签发后发生变更，应将修改后的提单内容及时通知船公司和该货物的中转港（如该货物需要中转）、卸货港代理。（5）因提单的更改而需要重新签发提单的，必须要求托运人交还全套正本提单。提单的补发结汇前遗失提单，托运人要求补发的，承运人一般要求提供担保或保证金，而且还要依据法定程序将提单声明作废。结汇后遗失提单，一般由收货人通过出具银行保函的方式，在目的港凭副本提单或“电放”提取货物。除依照一定法定程序声明提单作废外，无须另行补发提单。（三）提单的背书记名提单一般不能转让不记名提单仅凭交付就可转让指示提单必须通过背书才能转让空白背书记名背书（限制性记名背书、指示性记名背书）Shipper:ABCCo.Consignee:ToorderNotifyparty:FCo.TodelivertoXYZCo.ABCCo.(signed)TodelivertoXYZCo.ororderABCCo.(signed)ABCCo.(signed)（四）提单的缴还与交货收货人必须凭提单提货，承运人必须凭提单放货，并在提单上做“作废”批注。记名提单的特殊性五、关于提单的国际公约1.1924年的《关于统一提单的若干法律规则的国际公约》(InternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillofLading,1924),简称"海牙规则"(HagueRules)。2.1968年的《布鲁塞尔议定书》(TheBrusselsProtocol),简称"维斯比规则"(The

WisbyRules)。3.1978年的《联合国海上货物运输公约》(UnitedNationsConventionoftheCarriageofGoodsbySea,1978)，简称“汉堡规则”

(TheHamburgRules)。三个公约的主要区别区别《海牙》《维斯比》《汉堡》承运人责任基础不完全过失责任原则完全过失责任原则责任期限“吊钩至吊钩”或“船舷至船舷”承运人掌管货物的期间“货物”范围将甲板货和活动物排除在外包括所有货物赔偿责任限额100英镑/单位1万金法郎/单位或30金法郎