第章二十一经济增长理论

第二十一章经济增长理论第一节对经济增长的一般认识第二节哈罗德－多马模型第三节新古典增长理论第四节经济增长因素分析第五节经济增长理论的新发展第六节经济周期理论第一节对经济增长的一般认识一、经济增长与经济发展1、经济增长（1）经济增长：一个国家或地区生产商品和劳务的增加，即GNP或人均GNP的增加。其衡量指标是年经济增长率Gt=(Yt-Yt-1)/Yt-1（2）库兹涅茨定义：为给居民提供日益繁多的经济产品能力的长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。2、经济发展

不仅包括经济增长的速度、增长的平稳程度和结果，还包括国民的平均生活质量，以及整个社会经济结构和制度结构等的总体的进步。3、经济增长与经济发展的区别

（1）涵义不同。经济增长一般指经济发达国家人均国民收入的增加；而经济发展涵义更广，不仅指人均国民收入的增加，还包括适应这种增长的社会制度的变化问题。（2）研究范围不同。经济增长理论研究发达国家经济增长问题；经济发展理论研究发展中国家如何由不发达状态过渡到发达状态，主要研究发展中国家经济。二、经济增长问题的研究方法增长理论增长核算经济增长问题的研究方法把增长过程中要素供给、技术进步、储蓄和投资的互动关系模型化。把产量增长的不同因素的贡献程度数量化。三、经济增长理论产生的历史背景（一）经济增长理论的构成1、哈罗德、多马、索洛、斯旺和卡尔多等人建立的各种经济增长模型。2、丹尼森、库兹涅茨等人对于西方发达国家的经济增长因素进行的分析。3、米香等人的关于经济增长需要付出代价的论点和麦多斯等人关于经济增长可能导致人类毁灭的增长有限的理论。（二）经济增长理论产生的历史背景第二节哈罗德－多马模型一、假设条件二、哈罗德模型的基本方程三、哈罗德模型的两个不易解决的问题一、假设条件1、全社会只生产一种产品；2、生产过程中只用两种生产要素，即劳动L和资本K，二者不能相互替代；3、不论生产规模的大小，单位产品的成本不变，即不存在规模报酬问题；4、资本-产量比率、劳动-产量比率及资本-劳动比率在增长过程中始终保持不变。5、不存在技术进步，也不存在折旧问题；6、储蓄S是国民收入Y的函数；二、哈罗德模型的基本方程

哈罗德从研究三个变量之间的关系着手第一、经济增长率G=▽Y/Y

第二、储蓄率s=S/Y第三、资本-产出比V=I/▽Y哈罗德模型的基本公式是：G=

s/V哈罗德模型的含义：第一、从凯恩斯储蓄等于投资的公式出发，认为要使经济均衡增长，则一个国家每一时期的储蓄应全部转化为投资。这是均衡增长的必备条件。第二、经济增长率取决于储蓄率和资本-产出比。第三、弥补了凯恩斯理论的不足。第四、均衡增长率Gw不等于实际增长率GA

三、经济实现稳定增长的条件

GW＝GA＝GN

GW是有保证的增长率（合意或均衡的增长率）：预期的投资等于预期的储蓄这个均衡状态的增长率。GW＝Sd/Vr（Sd是意愿储蓄率，Vr是意愿的资本-产出比）

GA是实际增长率：是指实际上实现的增长率。即一定时期内国民收入增量与原有国民收入的比率。GA＝S/V（S-实际发生的储蓄率，V-实际的资本-产出比）哈罗德认为，要实现经济稳定增长，则GA＝GW，否则将导致经济的短期波动。即如果：（1）若GA＞Gw，社会总需求超过厂商所合意的生产能力，厂商将增加投资，投资的增加在乘数的作用下使实际增长率更高，显得资本存量更不足，结果需求膨胀，经济扩张。

（2）若GA

＜Gw，社会总需求不足，厂商拥有的资本过剩，厂商将削减投资，由于乘数作用，实际增长率更低，显得资本更过剩，结果收入下降，经济收缩。GN是自然增长率：长期中人口增长和技术进步等因素变化后所能允许达到的最大可能的增长率，它是由劳动力和技术水平所决定的。

GN=S0/Vr=n(n代表一国的人口增长率，S0代表在一定制度安排下的最适宜的储蓄率，Vr代表合意的资本-产出比）哈罗德认为，要实现经济均衡增长，还要求GW＝GN，否则将引起经济的长期波动，即：如果（1）若Gw＞Gn，说明储蓄和投资的增长率超过了人口增长和技术水平条件下所能允许的程度，增长受劳动力不足和技术条件的限制，出现资本闲置，因此，厂商削减投资，引起经济的长期停滞。（2）若Gw<Gn，说明储蓄和投资的增长率未达到人口增长和技术水平条件所要求的水平，因劳动力过多而使工资低廉，厂商将增雇工人，扩大生产，因此，刺激经济形成长期高涨。三、哈罗德模型的两个不易解决的问题存在问题稳定性问题经济沿均衡增长的可能性是否存在，即是否存在一条均衡增长途径。经济活动一旦偏离均衡增长路径，其本身是否能自动趋向均衡增长途径。GA＝GW＝GN，这种理想的充分就业均衡增长路径是存在的，但实现充分就业均衡增长的可能性是极小的，即一般情况下经济很难按均衡路径增长。实际增长率与有保证的增长率间一旦发生偏差，经济活动不仅不能自我纠正，还会产生更大的偏离。第三节新古典增长理论一、假设条件二、基本模型三、稳态分析四、黄金分割律一、假设条件1、经济中只有一个生产部门，只生产一种产品，这种产品的用途不是用于消费，就是用于投资。2、假定当经济增长时，经济社会保持充分就业和自由竞争状态。3、劳动和资本可以相互替代。4、社会储蓄函数为S=sY，（s为储蓄率）5、劳动力按一个不变的比例n增长；6、生产的规模报酬不变。二、新古典增长模型的基本方程

sy=▽k+(n+δ)k或▽k=sy-(n+δ)k(s→储蓄率,y→人均产量即y=Y/N，sy→按劳动力平均的储蓄量或人均储蓄；k→每一个劳动力所能分摊到的资本设备，k=K/N，▽k→为每一个人配备更多的资本设备，即资本的深度化；n→固定的劳动力增长率即人口增长率，nk→为每一个增加的人口配备每人平均应得的资本设备，

δ→折旧率，δk→用于替换折旧资本的储蓄，(n+δ)k→资本广度化）基本含义：一定量的人均储蓄必须用于装备新工人即nk和用于替换折旧资本即δk，两者之和为资本广度化，人均储蓄超过(n+δ)k则导致了人均资本k的上升，则▽k大于零，即引起了资本的深化。

因此：资本深化=人均储蓄-资本深化

推导过程：

Y=C+I…………①Y/N=C/N+I/N……..②Y/N=C/N+▽k+(n+δ)k………③

Y/N-C/N=▽k+(n+δ)k……..④S/N=▽k+(n+δ)k（因为S=sY）s·Y/N=▽k+(n+δ)k………….⑤因为：y=Y/N则：sy=▽k+(n+δ)k或

▽k=sy-(n+δ)k………….⑥三、稳态分析稳态：是一种长期均衡状态。新古典经济增长理论认为，在稳态时，人均储蓄等于资本的广度化，即sy=(n+δ)k

根据稳态的含义，▽Ｋ/Ｋ=▽Ｙ/Ｙ=▽Ｎ/Ｎ=n由于▽Ｋ＝Ｓ－Ｄ（Ｄ为折旧）…….（１）

S＝sＹ…….（２）Ｄ＝δＫ…….（３）将（２）及（３）代入（１）得：▽Ｋ＝sＹ－δk

sＹ＝

δＫ+▽Ｋ（▽Ｋ/Ｋ=n）

＝

δＫ+Ｋn

＝（δ+n）Ｋ等式两边同除以Ｎ，得：

sy=(n+δ)k

kyy＝∮（k）s∮（k）(n+δ)kkＡＡyＡs

yＡ经济增长的稳态

四、储蓄率的增加储蓄率的增加会提高人均资本和人均收入的水平五、人口增加人口增加会导致人均资本和人均收入水平的下降。六、资本的黄金率水平黄金分割律：若使稳态人均消费达到最大，稳态的人均资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动的增长率。即f′（k）=n

推导过程：

Y=C+I…………①

Y/Ｎ=C/Ｎ+Ｉ/Ｎ……..②

f（k）=C/Ｎ+▽k+(n+δ)k………③如果在所有的时间里，资本－劳动比都固定不变，即▽k＝０，那么③将变为：

C/Ｎ=f（k）－(n+δ)k

=f（k）－nk（这里假定不存在资本折旧，即δ＝０）k

y＝Ｙ／Ｎy＝f

（k）(n+δ)kk

1ABCDk

３EFk

２经济增长的黄金分割率第四节经济增长因素分析一、丹尼森对经济增长因素的分析二、库兹涅茨经济增长因素的分析一、丹尼森对经济增长因素的分析一、生产要素投入量二、全生产要素生产率经济增长因素⑤资源配置⑥规模经济⑦知识进展3、单位投入量的产出量1、劳动2、资本、土地①就业人数②工作时数③教育④资本存量总国民收入增长的源泉增长因素增长率总要素投入劳动：1.34资本：0.56单位投入的产量知识：0.66资源配置：0.23规模经济：0.26其他：－0.031.901.02国民收入2.92丹尼森的结论：要使经济增长，就要勤奋地工作，节制消费，增加投资；发展教育，开发智力，推进科学技术和管理技术的研究、推广和应用，最有效地分配生产资源等，并且特别“知识进展是长期间真实的生产率提高的基本因素。”二、库兹涅茨经济增长因素的分析知识存量的增加劳动生产率的提高经济增长因素结构方面的变化（认为发达国家结构变化快,对经济增长影响大，而发展中国家结构变化慢,对经济增长影响不大。）第五节经济增长理论的新发展一、新古典增长理论的缺陷1、理论方面：(1)新古典理论假定经济中的生产函数具有规模报酬不变的性质，即收入增加一倍，产出也增加一倍，这与事实不符。(2)稳态增长率是外生的，模型本身无法对劳动增长率和技术进步率做出解释，对控制人口增长、提高技术速度提不出相应的建议。增长率的外生化是新古典增长理论在理论上最主要的缺陷。2、解释现实方面新古典增长理论的一个重要结论是，不同国家的经济增长具有趋同性，即有相同技术和人口增长率的国家最终会接近于相同的稳态增长率，但事实与此不同。二、新经济增长理论简述1、新经济增长理论2、新经济增长理论的简述(1)外部性条件下的内生增长模型(2)凸性增长模型3、新增长模型的政策含义1、新经济增长理论80年代后期，经济学家罗默和卢卡斯等人在对新古典增长理论进行反思的基础上，发表成果，形成新经济增长理论。新经济增长理论：又称内生增长理论。是指用规模收益递增和内生技术进步来说明一国长期经济增长和各国增长率差异而展开的一系列研究成果的总称。（1）外部性条件下的内生增长模型模型假定：总量生产函数呈现规模收益递增的特征。造成规模收益递增的原因是技术产生的溢出效应。外部性条件下的内生增长模型的内容罗默的知识溢出模型（1986）(代表性)卢卡斯的人力资本溢出模型（1988）(代表性)巴罗的公共产品模型和拥挤模型克鲁格曼－卢卡斯－扬的边干边学模型斯托齐的边干边学模型（1988）外部性条件下的内生增长模型的内容罗默的知识溢出模型（1986）假设1：知识资本的边际收益递减。知识或技术是私人厂商进行意愿投资的产物，像物质资本投资一样，每个厂商进行知识投资将导致知识资本的边际产收益递减。假设2：知识具有足够强的溢出效应，知识溢出足以抵消固定生产要素存在引起的知识资本边际产品递减的趋势，从而使知识投资的社会收益率保持不变或呈递增趋势。结论：知识积累过程不会中断，经济实现长期增长。卢卡斯的人力资本溢出模型（1988）是将阿罗模型与宇泽弘文提出的另一个增长模型结合起来，用人力资本的溢出效应解释技术进步，说明经济增长是人力资本不断积累的结果。宇泽弘文的模型是从与阿罗不同的角度将新古典增长模型中的外生技术进步内生化。假设：经济中存在从事人力资本积累的部门－教育部门。教育部门以线性技术生产人力资本，人力资本的不断积累保证经济实现持续增长。（2）凸性增长模型凸性增长模型：是在生产函数规模收益不变即凸性生产技术的假设下说明经济实现内生增长的可能性。凸性生产技术的含义：如果两种生产方法能生产相同的产量，那么这两种方法的加权平均也至少能生产同样的产出量。AK模型琼斯－真野惠里模型雷贝洛模型金－雷贝洛模型拉德尤模型凸性增长模型1、总量生产函数具有最简单的线性形式。Y=AK(A代表技术水平,K为资本存量)2、储蓄率是参数s3、无人口增长和资本折旧，所有的储蓄都化为资本存量的增加。即▽K=sY,则▽K=sAK▽K/K=sA,那么储蓄率就影响了资本增长率▽K/K,又因为产量与资本成正比例,产量增长率▽Y/Y=sA,因此产量增长率与储蓄率同方向变动4、资本具有不变的边际产品，资本积累过程不会中止。AK模型假设

结论:即使经济中不存在任何技术进步，资本积累(储蓄)也足使经济沿着一条平衡增长的路径增长。罗默、卢卡斯琼斯、雷贝洛新增长模型的政策含义如果政府不对科学技术的发展加以倡导，分散经营的经济增长率会过低，因此可通过对研究和开发提供补贴来达到促进经济增长的目的。各国政府实施不同的税收政策和贸易政策是导致各国经济增长率存在差异的重要因素，政府应采用降低资本税、减税等政策措施鼓励资本积累和国际贸易，促进经济增长。第六节经济周期理论一、经济周期的定义及阶段二、经济周期的类型三、经济周期理论的概说四、乘数－加速数模型一、经济周期的定义及阶段1、经济周期的定义又称商业循环，是指经济活动沿着经济发展的总体趋势所经历的有规律的扩张和收缩。2、经济周期的阶段经济包括四个阶段：繁荣、衰退、萧条、复苏。二、经济周期的类型周期类型平均时间长度提出者长周期（长波）50年苏联经济学家康德拉耶夫中周期（中波）8－10年法国经济