证券公司人事管理中的合规要求wt100128

证券公司人事管理中的

合规要求合规审计部王涛2023/2/51一、劳动法规的要求

二、证券法规的要求

三、人事管理与合规管理的配合

2023/2/52一、劳动法规的要求2023/2/53劳动合同法以形式上的不对等追求实质上的平等：1、用人单位在制定、修改或者决定直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当以合适的方式履行民主程序。2、招聘过程中用人单位与劳动者双方的如实告知义务。3、劳动合同期限对用人单位与劳动者双方的约束力。2023/2/54劳动合同法（续一）4、单方解除劳动合同的条件与程序。5、劳动合同中的违约金条款。6、经济补偿金的支付。7、诉讼（仲裁）请求的范围。8、劳务派遣用人单位与用工单位的连带责任。2023/2/55劳动合同法（续二）用人单位的其他注意事项：1、劳动关系的建立以实际用工之日为准，与劳动合同的签订时间无关。2、劳动合同的签订时间晚于实际用工之日一个月的，未签合同期间需支付双倍工资。延期一年以上的，视为已签订无固定期限劳动合同。3、试用期的期限与劳动合同期限挂钩。2023/2/56劳动合同法（续三）4、劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资的80%或者不得低于劳动合同约定工资的80%。5、劳动报酬应按劳动合同约定和国家规定及时足额支付。工资应当以货币形式按月支付给劳动者本人。6、非全日制用工的工作时间限制及劳动报酬结算支付周期。2023/2/57劳动争议调解仲裁法举证责任：与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理的，用人单位应当提供；用人单位不提供的，应当承担不利后果。仲裁管辖：劳动争议由劳动合同履行地或者用人单位所在地的劳动争议仲裁委员会管辖。共同当事人：劳务派遣单位或者用工单位与劳动者发生劳动争议的，劳务派遣单位和用工单位为共同当事人。2023/2/58劳动争议调解仲裁法（续）仲裁时效：劳动争议申请仲裁的时效期间为一年。劳动关系存续期间因拖欠劳动报酬发生争议的，劳动者申请仲裁不受仲裁时效期间的限制。终局裁决：追索不超过当地月最低工资标准12个月金额的劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等争议，及因执行国家的劳动标准在工作时间、休息休假、社会保险等方面发生的争议，仲裁裁决为终局裁决，用人单位不得向法院提起诉讼，但可在特定情形下申请撤销裁决。2023/2/59劳动争议司法解释因用人单位作出的开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生的劳动争议，用人单位负举证责任。劳动合同期满后，劳动者仍在原用人单位工作，原用人单位未表示异议的，视为双方同意以原条件继续履行劳动合同。用人单位制定的内部规章制度与劳动合同约定的内容不一致，劳动者可请求优先适用合同规定。2023/2/510劳动争议司法解释（续）劳动争议发生之日的确定规则：1、在劳动关系存续期间产生的支付工资争议，用人单位不能证明已经书面通知劳动者拒付工资的，劳动者主张权利之日为劳动争议发生之日。2、因解除或者终止劳动关系产生的争议，用人单位不能证明劳动者收到解除或者终止劳动关系书面通知时间的，劳动者主张权利之日为劳动争议发生之日。2023/2/511附：《关于当前形势下做好劳动争议纠纷案件审判工作的指导意见》既要依法维护劳动者合法权益，又要促进企业的生存发展，努力做到双方互利共赢，既要保障劳动者的就业权和辞职权，又要尊重用人单位的用工自主权。既要防止劳动者不诚信的辞职行为影响用人单位的正常生产经营秩序，又要避免用人单位违法解除劳动合同侵犯劳动者的合法权益。既要防止因不适当扩大竞业限制的范围而妨碍劳动者的择业自由，又要保护用人单位的商业秘密等合法权益。2023/2/512二、证券法规的要求2023/2/513从业资格管理直接从事证券业务的人员，包括柜台、理财、投资顾问等专业人员及相关管理人员，均应取得证券从业资格和执业证书。取得证券从业资格的人员，符合法律规定的条件的，可以通过公司申请执业证书。从业人员取得执业证书后，与公司解除劳动合同的，公司应当在十日内向协会报告，办理变更登记。聘用在其他公司取得执业证书的从业人员的，也应在十日内向协会报告。未取得执业证书，或虽已取得执业证书但未与公司签订劳动合同的，不得在公司从事证券业务。证券从业人员均不得持有或买卖股票，可持有或买卖基金、债券及其他理财产品。2023/2/514投资咨询从业资格管理证监会的《投资顾问管理办法》可能将于近期出台。立法目的是：在佣金战愈演愈烈的情况下，为保持合理费率水平提供支撑，同时帮助券商经纪业务实现由拼价格向拼服务的转变。在办法出台前，我们仍按现行法规操作。证券公司未取得投资咨询从业资格的人员（包括通过基础+分析两门课考试但未申请投资咨询从业资格的人员）不得向社会公开提供投资咨询服务，但可以向名下客户传递公司统一提供的投资信息与投资建议。公司投资研究部的工作重点是加强研究，而营业网点投资顾问部的工作重点是以最合适、最有效的方式向客户传递投资研究部的研究成果。证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。2023/2/515经纪人从业资格管理流程：通过考试----签订委托合同----进行培训----执业注册登记----执业。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券经纪人与证券公司终止委托合同，或者在执业过程中违法违规，或者受到证券公司处分的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。2023/2/516基金销售资格管理基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取：1、通过基础+基金两科考试，并由公司统一进行注册申请。基金销售管理人员必须通过该途径获取。2、通过“证券投资基金销售基础知识”考试，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。证券公司的宽限期为一年，即2011年1月10日止。2023/2/517三、人事管理与合规管理的配合2023/2/518审核工作中的配合合规≠可行，需综合考虑必要性、代价、风险、管理难度等因素。合规有两种，一种是自然合规的阳关道，另一种是人为合规的独木桥，需区别对待。实例：1、见习与培训。2、服务关系转移。2023/2/519监督、检查与处置工作中的配合人事专