专利检索、撰写以及答复专项培训课件

专利检索、撰写以及答复主要内容123撰写中应当注意的A26.3问题审查意见答复专利检索介绍专利检索介绍2023/2/54内容提要1.检索的目的2.检索的客观要件3.检索的一般过程4.常用检索方法5.几种可以利用的检索途径6.小结2023/2/551.检索的目的

找出抵触申请以及重复授权的文件

2确定现有技术文件31了解现有技术状况，确定研发方向

33审查员审查员研发人员2023/2/562.检索客观要件组成

数据库检索系统懂技术的检索人员检索要件组成3

2023/2/572.检索客观要件组成

审查员检索的数据资源包括专利文献数据库和非专利文献数据库两大类。数据库主要包括在各大检索系统中：S系统（专利文献检索与服务系统）；CPRS（中国专利文献检索系统）；中国专利全文(混合模式)检索系统；EPOQUE；CNKI等。

数据库介绍322023/2/582.检索客观要件组成

CNABS（中国专利文摘数据库）数据涵盖自1985年至今所有中国专利文摘数据，目前收录总量超过590万件。每周更新。数据库介绍322023/2/592.检索客观要件组成

DWPI（德温特世界专利索引数据库）DWPI收录了包括8国2组织在内的47个国家和组织1948年至今的专利数据，目前收录总量超过2130万件。每周更新。数据库介绍322023/2/5102.检索客观要件组成

SIPOABS（世界专利文摘数据库）收录1827年至今的包括8国2组织在内的97个国家或组织的专利信息。目前收录总量超过7812万件。每周更新。数据库介绍322023/2/5112.检索客观要件组成

VEN（外文数据库）VEN数据库是由SIPOABS、DWPI组成的虚拟数据库，收录了1827年至今的包括8国2组织在内的97个国家或组织的专利信息，目前收录总量超过5525万件。每月更新。数据库介绍322023/2/5122.检索客观要件组成

HKABS（香港文摘数据库）JPABS（日本文摘数据库）MOABS（澳门文摘数据库）TWABS（台湾专利文摘数据库）CPEA（中国专利英文文摘数据库）CNTXT（中国专利全文文本代码化数据库）EPTXT（欧洲专利全文文本数据库）JPTXT（日本全文文本数据库）USTXT（美国专利全文文本数据库）WOTXT（国际专利全文文本数据库）数据库介绍322023/2/5132.检索客观要件组成

CPRS系统中的专利文献数据库介绍CPRS系统是中国专利信息中心开发推出的。其中收录了1985年以来的中国专利文摘。还包括美国、日本和一些专利组织的专利文献数据库。数据库介绍322023/2/5142.检索客观要件组成

EPOQUE系统EPOQUE系统是我局从EPO引进的一个功能很强、非常适合审查员检索工作的计算机系统。EPOQUE系统中目前主要包括2个摘要数据库，分别是WPI和EPODOC、11个全文数据库和大量分类数据库等。数据库介绍322023/2/5152.检索客观要件组成

2.其他专业专利文献数据库介绍中国药物专利数据库；alloys数据库；GooglePatents；数据库介绍322023/2/5162.检索客观要件组成

CNKI系列数据库CNKI系列数据库包括中国期刊全文数据库、中国博士论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国重要会议论文全文数据库、中国报纸全文数据库、和中国工具书网络出版总库。CNKI中国期刊全文数据库收录国内9000多种重要期刊，内容覆盖自然科学、工程技术、信息科学、农业、医学、人文等各领域；以1994年及以后的文献为主，其中的4000多种回溯至创刊。数据库介绍322023/2/5172.检索客观要件组成

万方数据知识服务平台这是一个集学术期刊、学位论文，学术会议，中外专利、科技成果，中外标准、科技文献于一体的数据资源系统。包含了很多CNKI里没有收录的会议文集。其中的标准数据库，综合了由国家技术监督局、建设部情报所、建材研究院等单位提供的相关行业的各类标准题录。包括中国标准、国际标准以及各国标准等26万多条记录。每月更新。数据库介绍322023/2/5182.检索客观要件组成

超星科技数字图书馆超星科技数字图书馆包括2000年以来的馆藏图书60万余种，包括工具书，几乎覆盖所有学科领域。数据库介绍322023/2/5192.检索客观要件组成

GOOGLE学术GOOGLE是最著名的搜索引擎之一。GoogleScholar（也称为谷歌学术搜索）是Google公司针对科学家和研究人员推出的一项免费的科技文献搜索服务，其发布于2004年11月18日。GoogleScholar的文献来源包括免费学术资源（例如大学和机构网站）、开放获取的期刊网站、付费电子资源提供商、以及美国的专利文献等。数据库介绍322023/2/5202.检索客观要件组成

读秀读秀学术搜索是目前全世界最完整的文献搜索及获取服务平台，其后台建构在由北京世纪超星有限责任公司在18年来所数字化的215万种图书元数据组成的超大型数据库基础上。以9亿页中文资料为基础，为读者提供深入内容的章节和全文检索、部分文献试读、文献传递等多种功能。收入中文图书全文215多万种，元数据1.9亿条（其中中文期刊5000多万条，中文报纸近3000万条）。数据库介绍322023/2/5212.检索客观要件组成

S系统的检索系统S系统中目前共基层了三十多个数据库，包括10个摘要数据库、5个全文数据库、9个分类数据库和1个同族数据库等，其中审查员主要在10个摘要数据库和5个全文数据库中进行专利文献的检索。检索系统介绍322023/2/5222.检索客观要件组成

检索系统介绍322023/2/5232.检索客观要件组成

EPOQUE系统EPOQUE是从EPO引进的适合审查员进行专利审查检索的计算机系统。它目前共集成了47个数据库，主要包括3个摘要数据库WPI、EPODOC和ALLOYs、24个全文数据库和9个分类数据库。检索系统介绍322023/2/5242.检索客观要件组成

检索系统介绍322023/2/5252.检索客观要件组成

CPRS系统CPRS系统是中国专利信息中心开发推出的。CNPAT数据库（中国专利文献数据库）包含专利著录项目、文摘、权利要求、全文说明书等专利内容。提供如下检索入口：申请号、申请日、公开/公告号、公开/公告日、IPC国际分类号、范畴分类号、国别省市代码、申请人、发明人、关键词、发明名称、地址、优先权、文摘、权利要求。检索系统介绍322023/2/5262.检索客观要件组成

检索系统介绍322023/2/5273.检索的一般过程理解发明确定检索对象检索一般过程31分析权利要求确定基本检索要素基本检索要素表达实施检索动态调整检索终止检索4.常用检索方法（一）简单检索（二）追踪检索（一）简单检索简要检索的含义是利用“AND”,“nW”,“nD”很快检索少数相关术语，而不必大量使用同义词或近义词。如：检索项AAND(检索项BOR检索项C)=检索结果通常是关键词，分类号以及二者组合（一）简单检索涂料领域简单检索示例：分类号：C09D关键词：发明点；成膜物；颜填料权利要求：自发光粉末涂料，其特征在于：它是由重量百分比为42.03％～51.37％的纯聚酯树脂、3.006％～3.674％的固化剂、0.594％～0.726％的流平剂、18％～22％的硫酸钡和26.37％～32.23％的自发光粉组成。分类号：C09D5/03;关键词：聚酯，聚脂，发光，荧光，夜光，磷光

（二）追踪检索1、申请人，发明人追踪2、背景技术追踪申请号-2008100825155发明名称-油漆组合物和形成涂层膜的方法申请人-关西涂料株式会社权利要求1：一种油漆组合物，其特征在于包含：(A)含有羧基基团和/或环酸酐基团的化合物，(B)聚环氧化物和(C)含有(C-1)叔胺和(C-2)酸性磷酸酯的潜在固化催化剂。[检索过程]关注背景技术中提到的JP6287288A，JP245577A，JP3287650A和JP7133340A。对其逐一阅读确认。获得对比文件JP7133340A，为X类文献2023/2/532专利局检索中心提供相应检索服务

5.企业可以利用的几种检索途径委托专利局检索31利用免费或者商业数据库自行检索32

建立企业所属行业专门的数据库332023/2/5336.检索小结检索理论检索实践专业知识检索方法撰写中应当注意的A26.3问题2023/2/535内容提要申请文件撰写的重要性

不充分撰写缺陷的严重性三种造成原因及其培训对策

123申请文件的形成：

发明创造撰写申请文件并提交（申请人）（代理人）

1.申请文件撰写的重要性影响专利授权的因素：三性问题与技术方案有关非三性问题与撰写质量有关。

1.撰写质量直接关系到专利申请最终的结果。

2.撰写申请文件是代理人工作的关键和重点，是代理人技能水平的集中体现。

3.撰写与申请人提供的技术交底密不可分。1.申请文件撰写的重要性充分公开是撰写的一个基本要求，是A26.3的立法目的所在。公开不充分也是撰写中的一个常见问题。申请文件撰写公开不充分的问题具有两个显著的特点：2.公开不充分撰写缺陷的严重性致命性容易忽视3.造成撰写公开不充分缺陷的三种原因

问题分析1.撰写经验不足

案例1：一种涂料组合物，其由下面的甲、乙、丙三种配料混合而成：甲配料：由..％，..％…构成；乙配料：由..％，..％…构成；丙配料：由..％，..％…构成。对策：经验靠积累，也靠传授和借鉴。出现A26.3问题的案例搜集，归类和宣讲。3.造成撰写公开不充分缺陷的三种原因

问题分析2.对法条理解不够，缺少敏感性

案例2：一种防腐涂料，其包括：高分子量高氯化聚乙烯：…；中分子量高氯化聚乙烯：…；低分子量高氯化聚乙烯：…；…。

培训对策：1.加深对法条理解。站在使用该技术方案的应用者的角度，想想如何实施所申请的方案。（培训对撰写时对于A26.3的敏感性）2.了解审查员在审查过程中的关注点。文字局限造成的边界确定问题。3.造成撰写公开不充分缺陷的三种原因

问题分析3.对技术公开程度缺乏合理的把握

案例3：一种聚氨酯桔形漆的制备方法，步骤如下：1)…，即得纳米粉体；2)包覆该纳米粉体，以三元乙丙橡胶作为包覆剂；3）….。培训对策：1.该领域的基础知识；2.检索的重要性（对现有技术的整体把握）；3.专利法和指南相关规定；充分公开、合理公开需要讲求策略；4.沟通能力。充分沟通的重要性。审查意见答复2023/2/543内容提要审查意见的理解审查意见的答复原则与策略第一节第二节2023/2/544审查意见的理解第一节审查意见的理解通知书组成通知书表格通知书正文2023/2/545普通国家申请OA1通知书的表格

2023/2/546普通国家申请OA1通知书正文2023/2/5471.审查意见的理解

1.2审查意见通知书中的倾向性意见21.1核实审查所针对的文本311.3对审查员引用对比文件的分析332023/2/5481.审查意见的理解

核实审查文本是否为所期望的文本若发现审查员未针对其所期望的文本进行审查，又未给出任何理由，则进一步核实是否是因为审查员的工作失误导致的审查文本认定有误。若存在审查文本认定有误，可以采用如下方式进行处理：1.1核实审查所针对的文本312023/2/5491.审查意见的理解未对答复造成困难对答复造成困难继续答复工作；必要时电话沟通1.1核实审查所针对的文本31电话沟通/意见陈述2023/2/550肯定性结论意见否定性结论意见不定性结论意见1.审查意见的理解1.2审查意见通知书中的倾向性意见322023/2/551专利申请文本仅存在形式缺陷，明显有授权前景只要按照通知书提出的审查意见对申请文本进行修改，就可被授予专利权。

肯定性结论意见

1.审查意见的理解1.2审查意见通知书中的倾向性意见32例如：细则第17~23条涉及的说明书、权利要求书的形式缺陷2023/2/552所有权利要求存在细则第53条所规定的可予以驳回的缺陷申请人需要对申请文件作修改和/或充分的意见陈述，否则该申请将面临被驳回的风险。

否定性结论意见

1.审查意见的理解1.2审查意见通知书中的倾向性意见322023/2/553法条法22-2，法22-3（全部权利要求）法2-2（全部主题）法26-3（说明书全部主题）法5，法25（全部主题）法22-4（全部主题）其他1.审查意见的理解否定性结论意见的典型情形2023/2/554介于肯定性结论意见和否定性结论意见之间申请能否获得授权很大程度上取决于申请人的答复不定性结论意见

1.审查意见的理解1.2审查意见通知书中的倾向性意见322023/2/555法条法26-4（某项或某几项权利要求）法5，法25，法2-2（部分发明主题）细则20-2（独立权利要求）法22-2,22-3（部分或全部权利要求）法33（权利要求或说明书）法311.审查意见的理解不定性结论意见的典型情形2023/2/5561.审查意见的理解1.3对审查员引用的对比文件的分析33对比文件通常用来判断发明是否具备新颖性或创造性。有时对比文件用来评价独立权利要求之间的单一性。可以一篇，可以多篇。可以是专利文献，也可以是非专利文献。2023/2/5571.审查意见的理解构成现有技术技术内容分析构成抵触申请是否对比文件是否1.3对审查员引用的对比文件的分析332023/2/5581.审查意见的理解对比文件的公开日是否在本申请的申请日之前此处所述的申请日，如果有优先权的，则指优先权日是否构成本申请的现有技术

1.3对审查员引用的对比文件的分析332023/2/5591.3对审查员引用的对比文件的分析331.审查意见的理解对比文件是否为中国专利文献对比文件的申请日是否在本发明的申请日之前此处所述的申请日，如果有优先权的，则指优先权日是否构成本申请的抵触申请

2023/2/560对于引用的对比文件用于指出权利要求不具备新颖性和/或创造性的情况，应通过对对比文件披露的技术内容的分析来判断通知书中关于新颖性/创造性的评述是否合理，在此基础上考虑有无争辩的余地。对比文件中技术内容的分析

1.3对审查员引用的对比文件的分析331.审查意见的理解2023/2/561第二节审查意见答复原则与策略审查意见答复原则1.1全面答复原则1.2以专利法、实施细则和审查指南为依据原则1.3禁止反悔原则

2023/2/5621.审查意见答复原则1.1全面答复原则

针对审查意见中所指出的所有缺陷逐一进行答复。促进专利审查程序的进行，使专利申请早日获得专利权；避免专利申请被驳回。2023/2/5631.审查意见答复原则1.2以专利法、细则和审查指南为依据原则依据专利法及其实施细则的内容进行争辩，指出专利申请符合专利法及实施细则有关规定的理由。审查指南是对专利法及其实施细则的进一步解释，也具有一定法律约束力，代理人也可借助审查指南的解释作为争辩的依据。2023/2/5641.审查意见答复原则

1.3禁止反悔原则在我国是指在专利申请、审查、无效过程中，与国家知识产权局专利局和专利复审委员会之间的往来文件中所作的承诺、放弃、认可的内容，专利申请人或专利权人在侵权纠纷中不得反悔。根据该原则，申请人和代理人在答复审查意见通知书时一定要十分慎重，设法争取最宽的保护范围，并且注意在陈述意见时不要作出不必要的限制性解释。2023/2/565第二节审查意见答复原则与策略

不同情形审查意见的答复2

答复策略312023/2/5662.审查意见答复策略答复策略31答复策略判断审查意见的正确性确定答复方式意见陈述修改申请文件提供证据对OA事实的事实认定在事实认定的基础上进行法律适用两步法2023/2/5672.审查意见答复策略涉及公开不充分的审查意见37

涉及创造性的审查意见2涉及新颖性的审查意见1涉及权利要求或说明书不清楚的审查意见4不同情形审查意见的答复22023/2/5682.审查意见答复策略涉及新颖性的审查意见11）分析对比文件的形式要件是否满足评述新颖性的要求，判断对比文件是否为现有技术或抵触申请；2）形式要件满足，确定该权利要求保护的技术方案是否被对比文件公开。其中，采用单独对比的原则。审查意见正确性判断

2023/2/5692.审查意见答复策略涉及新颖性的审查意见13）若该权利要求保护的技术方案未被对比文件公开，则说明权利要求的技术方案具有新颖性。

4）若该权利要求保护的技术方案被对比文件公开，再判断对比文件公开的方案能否适用于与权利要求的技术方案相同的技术领域，能否解决相同的技术问题，获得相同的技术效果。若是，则说明权利要求的技术方案不具有新颖性。审查意见正确性判断

2023/2/5702.审查意见答复策略涉及新颖性的审查意见1答复方式

意见陈述、提交证据、和/或修改申请文件。通常还应该适当对该权利要求相对该对比文件具备创造性的理由进行论述。2023/2/5712.审查意见答复策略案例具体(下位)概念与一般(上位)概念的情形案情介绍权利要求1请求保护一种通式I的化合物，其中定义了Ar可以是取代或未取代的苯基。从属权利要求2对权利要求1的各取代基定义进行了进一步的限定，具体限定了Ar是被选自羟基、卤素等的取代基取代的苯基。2023/2/5722.审查意见答复策略审查意见内容对比文件1公开了一种具体化合物，该化合物相当于其中Ar是未取代的苯基的通式I化合物，因此该化合物落入了权利要求1和2的范围内，破坏了权利要求1和2的通式化合物的新颖性。审查意见指出权利要求1和2不具有新颖性

2023/2/5732.审查意见答复策略权利要求1的化合物对比文件1的化合物审查意见Ar取代或未取代的苯基苯基(√)判断审查意见正确性权利要求2的化合物对比文件1的化合物审查意见Ar被选自羟基、卤素等取代的苯基苯基(X)关于权利要求1关于权利要求22023/2/5742.审查意见答复策略结论审查意见对权利要求1的事实认定正确，同意审查意见；对权利要求2的事实认定不正确，不同意审查意见答复方式对权利要求1，修改和意见陈述对权利要求2，仅意见陈述2023/2/5752.审查意见答复策略涉及创造性的审查意见21）分析对比文件的形式要件是否满足评述创造性的要求，判断对比文件是否为现有技术，抵触申请不能用来评判创造性；2）如果满足形式要件，将要求保护的权利要求的技术方案作为整体与现有技术整体进行比较，看现有技术在整体上是否存在结合启示；其中，与新颖性的单独对比原则不同，采用组合对比的原则；采用三步法进行创造性判断；审查意见正确性判断

2023/2/5762.审查意见答复策略第一步第二步第三步确定与本发明最接近的现有技术

找出权利要求技术方案中与最接近现有技术之间的区别特征

判断现有技术中是否存在结合启示，即是否显而易见

涉及创造性的审查意见22023/2/5772.审查意见答复策略涉及创造性的审查意见23）如果确定权利要求的技术方案具有突出的实质性特点和显著的进步，则该权利要求保护的技术方案具有创造性；否则不具有创造性。审查意见正确性判断

修改申请文件、提交证据、和/或意见陈述答复方式

2023/2/5782.审查意见答复策略涉及创造性的审查意见2不具有创造性的典型情形①区别特征为公知常识（一篇对比文件+公知常识）；②区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段（一篇对比文件两个技术方案的结合）；③区别特征为另一份对比文件中披露的相关技术手段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同（两篇或多篇对比文件的结合）

。2023/2/5792.审查意见答复策略涉及创造性的审查意见2对公知常识或惯用技术手段的处理

核实审查意见中认定的公知常识或惯用技术手段是否确实是本领域的公知常识或惯用技术手段。如果不是公知常识或惯用技术手段，且审查意见中认定的公知常识或惯用技术手段恰恰是本发明与现有技术的区别所在，即本发明的改进之处，此时在答复时可不修改权利要求，要求审查员举证；如果审查意见中认定的公知常识或惯用技术手段是本领域的公知常识或惯用技术手段，只能修改权利要求。2023/2/5802.审查意见答复策略涉及公开不充分的审查意见4相关规定

专利法第26条3款规定，说明书应当对发明或实用新型作出