ch8 国际贸易理论与实务

第八章、非关税壁垒第一节、非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的特点非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：1、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性2、非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性二、非关税壁垒的作用（一）对发达国家作用

1、作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润。2、国际贸易谈判中用作砝码。3、作为实行贸易歧视的手段。（二）发展中国家作用1、限制非必需品进口，节省外汇。2、限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业。3、发展民族经济，保持经济独立。第二节、非关税壁垒的主要种类一、进口配额制进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是进口数量限制的重要手段之一。进口配额制在实施中又可以分为绝对配额和关税配额两种。1、绝对配额即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口，这种进口配额又可分为两种方式：（1）全球配额（2）国别配额2、关税配额关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。二、“自动”出口配额制

“自动”出口配额制又称“自动”限制出口，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般是3—5年），限制某些商品对该国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。显然，这种“自动”限制完全是在进口国家的要求或压力下进行的，并非出自出口国的真正“自愿”，出口国的自我限制也是为了避免进口国更为严厉的进口限制措施。三、进口许可证制进口许可证制是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，否则一律不许进口。这种方式不仅可以在数量和金额以及商品性质上进行限制，而且可以控制来源国别和地区，也可以对国内企业实施区别待遇。进口许可证可分为如下两类：1、按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。2、按进口管制的程度，进口许可证分为公开一般许可证和特种进口许可证。四、外汇管制外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率卖给外汇管制机构；进口商必须在外汇管制机构按官定汇价申请购买外汇。外汇管制的方式较为复杂，一般可分为以下2种：1、数量性外汇管制2、混合性外汇管制五、对外贸易国家垄断进出口国家垄断是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口，规定由国家机关直接经营，或是把商品的进口或出口的垄断权给予某些组织。世界各国对进出口商品垄断的情况不尽相同，但归纳起来，主要集中在以下三类商品上：第一类是烟和酒。第二类是农产品。第三是武器。六、歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策是指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。七、国内税

国内税指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品进口。八、进口最低限价和禁止进口进口最低限价和禁止进口是指一国政府规定某种商品进口的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格时，则征收进口附加税，或禁止进口。这种规定则为最低限价与禁止进口。1、进口最低限价2、禁止进口九、进口押金制进口押金制又称进口存款制，是指一种通过支付制度限制进口的措施。在这种制度下，进口商在进口货物运达以前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，方能获准报关进口，存款须经一定时期后才发还给进口商。十、海关估价制度海关估价是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。其目的是通过提高进口货物的价格，阻碍商品的进口。常见的包括：

1、专断的海关估价2、改变进口关道3、海关设计复杂的表格十一、技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，这些标准和规定往往以维护生产、消费者安全和人民健康的理由而制定。有些规定十分复杂，而且经常变化，往往使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用。这些规定在一定条件下成为进口国家限制进口的技术性贸易壁垒。第三节、非关税壁垒的经济效应一、进口配额的小国效应小国情形下的配额效应图示分析（如图所示）：其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q4后价格上涨为Pq

。生产者剩余增加了a，消费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（quotarevenue）或配额租金（quotarent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。二、进口配额的大国效应SXS1S2D1D2DXabcdeM1M2EPw’PtPQPw图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利效应为e-（b+d）。1、如果没有其它因素促使需求曲线外移，进口配额的经济效应和关税的经济效应是相似的，不同点在于，财政效应是通过拍卖进口许可证获得的。2、如果除价格以外的其他因素促使需求曲线外移，则进口配额的保护效应要大于关税的保护效应。3、进口配额对进口数量的限制是确定的，而进口关税的贸易效应则是不确定的。4、进口配额对资源的浪费更严重，更容易引起低效率，对本国国民福利的损害也更大。5、进口配额容易导致寻租活动，从而滋生政府部门的腐败。6、进口配额限制了竞争，因而是被禁止使用的，除非发生国际收支严重不平衡的时候。7、进口配额造成更大的垄断。第四节、非关税壁垒与关税壁垒的比较一、关税壁垒和非关税壁垒的不同特点：1、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性2、非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性二、非关税壁垒和关税壁垒对国际贸易的影响1、对世界贸易发展的影响

2、对国际贸易商品结构和地理方向的影响三、与关税相比较，非关税壁垒的缺点1、导致经济效率的损失2、分配机制易于滋生腐败、助长进口商垄断3、推动通货膨胀恶化4、在需求上升时，非关税壁垒更易造成更大损失关税出口补贴进口配额自动出口限制生产者剩余增加增加增加增加消费者剩余减少减少减少减少政府增加减少无变化无变化配额“租”国内进口商国外出口商国家整体福利不确定减少不确定减少四、非关税壁垒的配额经济效应与关税经济效应比较（一）关税“租”归进口政府——财政收入（二）配额“租”归属取决于配额分配方式1、进口国公开拍卖——进口国政府2、进口国安固定参数分配——进口商3、进口国要求进口商按一定程序申请——进口商五、关税壁垒和非关税壁垒对进口国和