杜丹清教授-产业经济学(非专业)产业结构政策

产业政策篇产业政策理论概述产业结构政策（第十二章）产业组织政策（第十三章）产业政策理论概述一、产业政策的含义与特征二、产业政策实施的理论依据三、产业政策制定与实施的利弊剖析四、产业政策的手段与效应五、产业政策的基本类型一、产业政策的含义国外学者对产业政策的观点:贝冢启明——“通产省执行的政策”小宫隆太郎——“政府为改变产业间的资源分配和各种产业中私营企业的某种经营活动而采取的政策”英国阿拉格——“与产业有关的一切国家的法令和政策”美国阿密塔伊——“产业政策就是计划”我国一些教材上定义的汇总：政府有关产业的一切政策的总和（产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策、产业布局政策等）政府弥补市场失误的一切补救措施政府对产业结构变动的干预后进国为赶超先进国的政策总和政府加强本国产业、产品国际竞争力的政策政府设计的政策目标、措施的总和什么是产业政策？产业政策是一个国家的政府为了实现其全局和长远的利益，推动产业结构优化与升级，加快产业结构转换步伐和促进产业结构高度化，规范产业内企业间的竞争与垄断关系而采取的一系列扶持、保护、限制等措施的总和。产业政策由政策对象，政策目标，政策手段和措施，政策实施机构，以及政策的决策程序和决策方式等要素构成。产业政策以供给管理为主，区别于传统经济管理的需求导向政策。（二）产业政策的五大特征导向性常规性国别性阶段性政治性导向性——积极引导一国经济发展，具有明确目标导向。对经济增长的导向性；对生产供给的导向性：常规性——是现代经济条件下一国政府常备的经济政策之一，其基本目标与国家基本经济政策目标应保持一致；国别性——一国产业政策的内容与实现形式表现出浓厚的国情特色：与本国的国情相适应；与本国经济发展阶段相适应；受国情的具体制约；受本国决策者的偏好、利益集团的力量关系的影响；体现本国经济发展的战略意图；维护本国的民族和国家利益。时代性与阶段性——在经济增长的不同阶段，产业政策一方面具有阶段性变化；另一方面在政府基本经济政策体系中的地位不尽相同政治性——政策的制定、实施与目标的设定均以国家与民族利益、政治利益、长远利益为主，体现国家与政府的政治意志。日本流通产业政策的演变

《大店法》《大店立地法》00年起主要目的保护消费者利益，适当确保中小零售企业活动机会保护周边地区的生活环境规模500平方米1000平方米管制标准经济性管制（保护中小零售店）社会性管制（保护环境）方式认可制申报制审查主体通商产业大臣都道府县及政令指定城市闭店时间晚上8点无限制年休日数24天无限制审核期限1年以内10个月以内规范标准经济活动（店铺面积、闭店时间、休息日数）（避免对中小零售业产生影响）环境质量（噪音、废品、废气排放、交通阻塞、交通安全及停车）（避免对环境质量产生影响）（资料来源：日.http://www.kkbrain.co.jp/tokushuu/daiten）三、产业政策制定与实施的理论依据经济发展说市场不足说产业安全与产业国际竞争力说经济发展说：产业结构政策实施的依据1、经济后发国经济发展与赶超的需要。

——“赶超论”与“后发优势论”；

——经济结构不平衡增长的必然性：以罗森斯坦·罗丹“大推进理论”、纳克斯“贫困的恶性循环理论”等为代表的平衡增长理论，与亚当·斯密的发展中国家“经济非平衡增长的必然性”理论的对立。2、先行国持续保持世界经济领先地位的需要——“领先论”市场不足说：产业组织政策实施的依据弥补市场失灵（垄断、公共产品、外部性等）产业安全与产业国际竞争力说：产业安全取决于一个国家对本国重要产业的控制能力及该产业本身抵御外部威胁的能力。（控制力+竞争力）产业政策在维护安全与提升竞争力中的作用。四、产业政策实施的利弊剖析（一）积极意义通过倾斜资源配置加速产业结构演进弥补市场失灵的缺陷、促进结构完善保护民族工业、新兴产业发展，增强产业国际竞争力促进产业技术水平的提高在经济全球化进程中，保障国家经济安全（二）局限性产业政策并非对任何产业都具有同等作用产业政策本身并非万能的产业政策需要一定的成本和代价产业政策的制定与实施均要求在一定的假设、风险、成本、约束条件下进行

产业政策的一般假设：1、政府对经济发展具有充分的预测能力2、政府对宏观经济政策具有充分信息3、政府实施经济政策的动机是社会福利最大化在假定不能保证完全实现的前提下，产业政策的结果与预期效果会产生偏差。产业政策的风险：产业政策在处理市场失效时，相伴而生的是巨大的政策风险，具体表现在：1、如何判断在何种情况下市场真的出现了失效；2、针对市场失效的种种类型，应当采取什么样的政策措施；3、市场虽然失效，但政府部门也可能出现失误；4、几乎在所有情况下，产业政策措施的实施总要伴随着财政负担等各种代价与负担等等。政策实施可能带来的成本：1、决策成本：政府在制定某项经济政策时所支出的各种费用的总和（如信息收集、整理、利益协调）2、实施成本：为实施某一产业政策可能需设置专门机构（如中小企业管理局）3、机会成本：实施经济政策可能会抑制市场作用带的收益（如发展工业需抑制消费）4、矫正成本：政策出现偏差或失误后的改正成本（如大跃进）5、寻租成本：实施经济政策意味着政府规定了某些部门具有优先或唯一发展的特权，因而可能形成垄断，企业会因此而额外开支寻求特权以谋取更多的租金。在一个既定产业发展目标与产量的生产经营活动中，政府和市场作为实现既定目标的两种手段，各有成本发生，市场有因其失灵导致的资源浪费成本，政策也有其制定实施的各种风险及支出，借助于微观经济分析中的生产要素最优组合分析法，可以对要素组合进行总成本最小的最优组合分析。

成本约束函数为：C1代表市场机制的单位成本；C2表示政府作用的单位成本；M表示市场机制的作用；G表示政府的作用。

政府与市场作用的选择市场的作用M政策的作用G产业政策成功的约束条件政策的成功要有众多条件的配套（如人员素质、健全的法律、企业制度）政策适用产业的局限性（只对那些所得弹性值高，生产效率好，在国际贸易中有发展前途的产业有明显效果。）政策实施必须承担的成本代价(如政府部门的失误、财政负担等）政策实施受条件限制往往只能放弃最优目标而选择“次优”目标。五、产业政策手段直接干预（行政手段）：进入管制、外汇配额、价格、技术、数量等管制间接利益诱导（经济手段）财政手段：政府投资、财政补贴、税收减免及其他特别财务制度等金融手段：贷款活动的利率差别、期限差别、政府保证等外汇手段：保护性关税、关税减免等商品与劳务的政府订购法律法规（立法手段）：对某些比较稳定、成熟的产业政策以立法手段加以规范。信息指导：利用政府所掌握的信息进行政策引导，传播并提供信息服务。六、产业政策效应分析对于既定的产业政策设计所能取得的实际效果分析，或者说是产业政策实施的实际值与政策设计的预计值的偏差。存在政策效应的自然偏差与人为偏差两种情况。产业政策评估标准1、大多数人的最大福利标准2、综合效益（经济、社会、政治、生态效益）标准3、生产力标准（提高社会生产力）4、产业国际竞争力标准完第八章产业结构政策第一节产业结构政策概述第二节产业结构政策的主要内容第一节产业结构政策概述一、什么是产业结构政策？产业结构政策的概念首先出现在二战后的日本，这决非偶然。战后日本经济濒临崩溃，在这种情况下，日本政府通过强化产业结构高度化发展目标，设计产业结构高度化的途径，确定不同时期带动整个国民经济起飞的“主导产业”，并通过政府一系列的相应政策，措施来确保“主导产业”崛起，从而诱导经济按既定目标发展，日本政府不同时期实施各有侧重的产业结构政策，促进该国经济的迅速崛起。在短短二十年中，日本经济走完了西方发达国家花一二百年才走完的路。一些经济学家和世界组织认为日本经济发展的成功秘诀是靠产业政策的实施。从此，产业政策的概念开始流行，有些国家如韩国也开始实施产业结构政策。

产业结构政策是指一国政府依据本国在一定时期内的具体情况，遵循产业结构演进的一般规律和一定时期内的变化趋势，制定并实施的有关产业部门之间资源配置方式、产业间及产业部门间比例关系，通过影响与推动产业结构的调整和优化，以促进产业结构向协调化和高度化方向发展的一系列政策措施的综合，它旨在促进本国产业结构优化，进而推动经济增长的政策体系。概念：

概念中包含的五个基本要点：（1）产业结构政策的目的是指导和促进产业结构优化，即通过产业政策促进产业的合理化、高度化与高效化；（2）产业结构政策制定的主要理论依据是产业结构演变规律；（3）产业结构政策是一个含有支柱产业、主导产业、衰退产业援助政策、幼稚产业保护政策等构成的政策体系；（4）产业结构政策的制定主体是政府；（5）产业结构政策的实施主体是企业，还有政府和中介组织的合力。二、产业结构政策的功能

1．调整资源和生产要素在不同产业间的配置

2．产业结构政策具有宏观性，与国家经济发展战略密切相关

3．产业发展和产业结构调整方向的指导性作用

4.经济运行协调的有效工具

5.实现产业可持续发展的重要政策工具

第二节产业结构政策的主要内容主导产业政策支柱产业政策幼稚产业政策衰退产业政策经济增长两类主要的产业结构政策

——产业结构调整政策（衰退产业撤让政策）

——产业结构升级政策（包括主导产业选择、幼稚产业保护政策两种）一、产业结构调整政策

——衰退产业撤让政策

衰退产业含义：衰退产业是指在正常情况下，在一定时期内，一个国家或地区的某一产业处于产业自身生命周期的衰退期，由于技术进步或需求变化等因素致使市场需求减少，生产能力过剩且无增长潜力，同时又在国民经济当中的地位趋于下降的产业。衰退产业的基本特征是需求增长减速甚至停滞。特征：（1）众多非规模经济的企业（2）主导厂商效益日益下降（3）产品需求增长率下降较快（4）技术进步缓慢，技术创新停滞（5）产业产品需求的价格弹性和收入弹性非常低（6）产业产品受到新兴产业替代的威胁衰退产业政策内容

1．进行必要的产业融合

2．将衰退产业调整援助政策列入现有国家产业政策规划

3．制定相关财政、税费调控政策

4．建立衰退产业特殊的社会保障制度

国家发改委关于加快推进产业结构调整遏制高耗能行业再度盲目扩张紧急通知衰退产业撤让政策手段手段：法律手段A、规定衰退产业报废时间和数量B、勒令衰退产业缩短工作时间或干脆停产C、实施调整援助政策经济手段A、设立产业调整援助基金B、政府财税补贴行政手段A、资产重组引导B、社会保障制度建立与完善C、区域结构直接干预调整具体做法：加速设备折旧促进转产市场保护、援助技术与经营支持转岗培训思路:

设立产业调整基金职工再就业培训和失业救济采取综合措施培植新兴产业国外衰退产业援助撤让政策借鉴

日本《特殊萧条产业安定临时措施法》介绍法令实施的宗旨：以各种手段促使企业减量经营，使参与某行业竞争的企业及其产量与该领域应有的数量大体相等。为了促进结构性萧条产业转向有销路的、附加值高的产业部门，从根本上制止过度的低价竞争，日本政府在1978年制定了《特安法》主要政策包括：一、准许设备报废，报废设备经批准可获国家财政补贴；二、设立“特定萧条产业信用基金”，对衰退产业提供优惠利率的贷款，帮助转产；三、允许组织“萧条卡特尔”，对某些因供求明显失调，价格降低到平均生产费用以下的行业，其经营者之间可以缔结有关限制产量、销售量的垄断组织，以使产业的价格维持在成本费用之上。战略产业：在国民经济体系中占有重要地位并在国民经济运行中需要重点发展的产业，一般指有特殊地位的产业。结构升级政策实施的目的：通过政府强有力的介入，来增加对战略产业的生产要素投入，再通过战略产业的超常规发展来带动整个产业结构的高度化（非均衡发展）两类主要的产业结构升级政策：1、主导产业选择政策2、幼稚产业扶持政策二、产业结构升级政策（一）主导产业政策主导产业的涵义和特征主导产业是指对一个产业结构系统的未来发展具有决定性引导作用的产业。作为引领产业结构系统发展方向的主导产业，为达成其目标，应具有明显的特征。主导产业的特征包括：

1．具有较强的关联效应

2．能创造出新的市场需求

3．具有较高的生产效率和高附加价值汽车产业的扩散效应分析例：前瞻效应——主导部门对新兴工业、新技术、新质量、新能源的出现的诱导作用。（汽车工业发展对环保、城建的影响）回顾效应——主导部门增长对为自己提供生产资料的部门产生的影响。（汽车工业对钢铁、橡胶、石油等产业的要求）旁侧效应——主导部门成长对它周围地区在社会经济发展方面所起的作用。（汽车工业对地区公路系统、服务、旅游产业发展的影响）主导产业政策内容——1.产业环境协调政策2.产业扶植和保护政策3.优先发展基础产业政策4.技术引导政策最主要的在于主导产业选择世界主导产业选择基准研究

1、需求收入弹性基准——选择需求收入弹性大的产业作为主导产业

2、生产率上升基准——选择技术进步速度快、产品附加值最高的产业作为主导产业基准之一：筱原二基准基准之二：赫希曼基准基本思想：借助于投入产出关系，选择关联度最大的产业作为主导产业。关联度大的产业能否实现产业带动作用，取决于社会、环境等诸多条件制约。按赫希曼基准选择主导产业的前提条件：A、产业基础完善，不存在瓶颈制约；B、产业结构均质，不存在二元经济结构；C、产业素质优良，相关企业有良好的刺激反应；D、产业间要素流动顺畅，不存在人为、行政等阻碍。其他主导产业选择基准过密环境基准——要求选择能满足提高能源的利用效率、强化社会防止和改善公害的能力，并具有扩充社会资本能力的产业作为主导产业，着眼点是经济发展理论。丰富劳动内容基准——主导产业选择要考虑到发展那些能为劳动者提供舒适安全和稳定劳动场所的产业。国际主导产业选择基准评价国外现有基准在中国的评价筱原基准选择主导产业对中国的适用性剖析：赫希曼基准主导产业选择法在中国的局限性过密环境基准和丰富劳动内容基准的适用性中国选择主导产业应综合考虑的问题国情：在规划产业结构时，不能脱离本国经济发展所处的历史阶段和环境条件。②需求收入弹性：优先发展那些收入弹性比较大的产业，以满足社会迅速增长的需求。③生产率上升：选择最具生产率提高潜力，且由于生产率的提高能够成为具有最大相对优势的产业作为主导产业。④产业关联度：选择在产业关联链中关联系数最高的产业作为主导产业。⑤过密环境：选择能满足提高能源的利用效率、强化社会防止和改善公害的能力、并具有扩充社会资本能力的产业作为主导产业。

⑥短替代弹性基准、增长后劲基准和瓶颈效应基准。

满足社会最迫切而又必不可少的需求的短替代弹性基准；重点扶植那些无法替代的短缺性产业。重点支持那些对整个产业体系的发展有深刻和长远影响的产业；重点发展那些瓶颈效应大的产业。中国主导产业选择历程“一五”时期：钢铁、煤炭、电力等重工业“大跃进”时期：钢铁部门成为唯一“文革”时期：能源、冶金、机电、交通运输等“改革开放”初期：消费资料目前：机械、电子、石化、汽车制造、建筑业等。将来：微电子、光技术、新型材料、生物工程等“新技术群”、电子信息产业今后的工作思路

（参考阅读：于刃刚《主导产业论）中国主导产业的选择原则——消除瓶颈、克服薄弱、结构优化、结合国情中国主导产业选择思路——A、迎合中国产业结构升级要求B、需求收入弹性大C、供给弹性大D、相关产业波及带动作用大中国主导产业选择过程中应注意的问题——考虑产业的成长潜质，尤其应联系国情（二）幼稚产业（扶持）政策幼稚产业的含义与特征所谓幼稚产业是指在工业后发国家的产业机构体系中，相对于工业先行国家成熟的同行产业而言，处于“幼小稚嫩”阶段的产业。特征：（1）新生性。（2）成本递减的趋势。（3）一定的外部经济性。（4）潜在的动态比较优势。（5）支持民族经济发展的潜在支柱性。（6）存续时间上的暂时性。从长期来看收入弹性大，技术进步快，但目前却没有比较优势，从静态来看在一国贸易与分工中一时处于劣势，但从动态来看如果采取强有力的措施扶持和保护，是可能成长为优势产业的那些产业。扶持目标是造血而非输血幼稚产业扶持的基本理论“幼稚产业扶持学说”由美国经济学家哈密尔顿在1791年首次提出，德国经济学家李斯特1841年完善。“生产力论”学说：李斯特针对当时德国国情，认为落后国家参与国际分工应以保护本国的生产力为目的——贸易保护思想“社会振兴费用”学说——“先行者利益”学说——“边际产业技术开发”学说——幼稚产业保护政策的具体措施第一类、传统的扶持政策1、国际贸易保护政策政府采取限制有关产品进口或削弱进口产品在本国市场竞争力，并对本国相关产品出口给予优惠和补贴的措施，为本国幼稚产业提供发展空间和合适的环境。具体手段：关税保护政策(关税保护政策效应的经济学分析）非关税保护政策（数量、配额、许可证等）外汇管制关税保护的政策效应分析分析的两个前提：第一，进口产品与国内企业生产的同类产品具有同质性、完全可替代性第二，价格是影响国内企业生产数量的唯一因素关税保护福利分析社会福利净损失的存在与政策实施思路巴斯特布尔标准米勒标准幼稚产业保护性关税扶持政策的福利分析

D：国内需求曲线；S：国内企业生产供应曲线

社会福利净损失（Ⅰ）+（Ⅱ）PS

P2B

CS+T（T为税收）

(Ⅰ)

(Ⅲ)

(Ⅱ)

P1AFE

DS（原进口品价格）

(Ⅳ)

(Ⅴ)

(Ⅵ)

0Q1Q1’Q0’Q0Q

政府税收收入增加（Ⅲ）巴斯特布尔标准（C.F.Bastable)受扶持与保护的产业发展预期T：保护时间点时间社会净福利0-+T产量价格P1P2D0S1S2LL+t保护期结束后本国企业产品供应曲线下移——即国内企业生产能力提高米勒标准（J.S.Mill)2、国内生产扶持政策财政扶持——生产税收优惠、设备加速折旧、财政补贴、政府直接投资。金融扶持——融资、货款优惠、建立小产业发展基金、扩大产业资本运作能力、吸收外资优惠技术扶持——制定小产业技术发展规划等直接规制——下令企业改造、重要产业资源直接调拨等第二类，WTO背景下的幼稚产业保护WTO与国民待遇原则：关税减让；反对非关税壁垒WTO的保护性条款：发展中国家关税优惠；允许设置与WTO不一致的非关税壁垒中国争取发展中国家地位中国幼稚产业扶持的政策取向形成明确扶持目标：使被扶持产业今后在没有政府扶持的情况下也能独立地存在于市场竞争环境之中，且具备国际竞争实力。具体做好三方面工作：1、选好产业:明确需重点扶持的产业及产品2、用好手段:以技术进步为产业扶持的主要突破口，以资金扶持为主要的扶持手段3、目标明确:政策扶持与产业合理化并行

（一）支柱产业的含义支柱产业是一个国家在一定时期内产业体系的主要构成部分，它在国民经济中占据了重要地位，相对于其他产业对经济增长的贡献份额较大的产业。三、支柱产业政策

（二）支柱产