售电公司企业法律风险控制专题刘卓律师1

企业法律风险控制－－售电公司篇北京高文律师事务所2016年11月12日目录前言03第一部分电力体制改革新政策

（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理

（二）关于构建独立的电力交易机构

（三）关于售电侧改革04第二部分企业风险控制与应对措施

（一）公司内部法律风险及防范

（二）业务合同法律风险及防范15前言北京高文律师事务所载证券、公司、资本市场、争议解决、知识产权、房地产等领域拥有丰富经验与骄人的业绩，先后为众多知名的企业客户提供了各种类型的证券、公司、诉讼、知识产权、房地产业务法律服务，并赢得了客户、业界及相关机构的广泛认可。我们服务的客户具有广泛的多元性，涉及外资、国有和民营企业，包括银行、信托公司和保险公司等金融机构、私募基金、财富管理和投资机构、房地产开发企业、建筑企业、制造业企业、商业服务企业、航空公司、航运企业、政府部门、体育组织等世界五百强企业、上市公司或各自行业的领先企业。我们非常期待用我们的专业能力、经验及资源为客户提供专业支持。

第一部分电力体制改革新政策4（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理（二）关于构建独立的电力交易机构（三）关于售电侧改革5（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理1、9号文及相关配套文件2、6个配套文件重点内容

1、9号文及相关配套文件6国务院发布《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发【2015】9号）国家发展改革委关于贯彻中发【2015】9号文件精神加快推进输配电价改革的通知国家发展改革委国家能源局关于改善电力运行调节促进清洁能源多发满发的指导意见国家发展改革委关于完善跨省跨区电能交易价格形成机制有关问题的通知关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见关于推进输配电价改革的实施意见关于推进电力市场建设的实施意见关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见关于有序放开发用电计划的实施意见关于推进售电侧改革的实施意见《售电公司准入与退出管理办法》《有序放开配电网业务管理办法》

2、6个配套文件重点76个重要配套文件是一个有机整体，完整构成了相关重要改革的“操作手册”。它们为推动9号文的落地，建立电力市场提供了基本依据。《关于推进电力市场建设的实施意见》主要内容：按照管住中间、放开两头的体制架构，构建有效竞争的电力市场结构和体系。引导市场主体开展多方直接交易，建立长期稳定的交易机制，建立辅助服务共享新机制，完善跨省跨区电力交易机制。《关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见》主要内容：建立相对独立的电力交易机构，形成公平规范的市场交易平台。将原来由电网企业承担的交易业务和其他业务分开，实现交易机构相对独立。电力交易机构按照政府批准的章程和规则为电力市场交易提供服务。相关政府部门依据职责对电力交易机构实施有效监管。《关于推进售电侧改革的实施意见》的主要内容是，向社会资本开放售电业务，多途径培育售电侧市场竞争主体。售电主体设立将不搞审批制，只有准入门槛的限制。售电主体可以自主和发电企业进行交易，也可以通过电力交易中心集中交易。交易价格可以通过双方自主协商或通过集中撮合、市场竞价的方式确定。

3、6个配套文件重点86个重要配套文件是一个有机整体，完整构成了相关重要改革的“操作手册”。它们为推动9号文的落地，建立电力市场提供了基本依据。《关于推进输配电价改革的实施意见》主要内容：政府按照“准许成本加合理收益”的原则，有序推进电价改革，理顺电价形成机制。核定电网企业准许总收入和各电压等级输配电价，明确政府性基金和交叉补贴，并向社会公布，接受社会监督。电网企业将按照政府核定的输配电价收取过网费，不再以上网电价和销售电价价差作为主要收入来源。《关于有序放开发用电计划的实施意见》主要内容：建立优先购电制度保障无议价能力的用户用电，建立优先发电制度保障清洁能源发电、调节性电源发电优先上网。通过直接交易、电力市场等市场化交易方式，逐步放开其他的发用电计划。在保证电力供需平衡、保障社会秩序的前提下，实现电力电量平衡从以计划手段为主平稳过渡到以市场手段为主。《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》主要内容：对加强和规范燃煤自备电厂监督管理方面作了规定。新(扩)建燃煤自备电厂项目要统筹纳入国家依据总量控制制定的火电建设规划;应对符合规定的自备电厂无歧视开放电网，做好系统接入服务;企业自备电厂自发自用电量应承担社会责任并足额缴纳依法合规设立的政府性基金以及政策性交叉补贴。推进自备电厂环保改造，提高能效水平，淘汰落后机组。9（二）关于构建独立的电力交易机构

二、关于构建独立的电力交易机构10交易机构的划分区域电力交易机构：主要分为依托国家电网组建的北京电力交易中心及依托南方电网组建的广州电力交易中心。主要负责落实国家计划、地方政府协议，促进市场化跨省跨区交易；省（区、市）交易机构：主要进行省内的中长期交易、现货交易。同一地域内只能有一家电力交易机构进行现货交易，不得重复设置。性质交易机构属于非营利性机构，受政府的监管。组织形式实行电网企业相对控股的公司制、电网企业子公司制、会员制等。

三、关于售电侧改革11准入条件准入程序售电公司分类退出机制

1、售电公司分类12售电公司分类电网企业的售电公司-最具有市场竞争力社会资本增量配电网，拥有配电网运营权的售电公司（与供电营业区内的电网企业同权同责，提供保底供电服务）独立的售电公司（不拥有配电网运营权，不承担保底供电服务）发电企业、电力建设企业、高新产业园区、经济技术开发区、供水、供气、供热等公共服务行业和节能服务公司通过增加营业范围开展售电业务

2、准入条件13准入条件（独立售电公司）最低资产要求：资产总值不得低于人民币2000万元拥有配电网经营权的售电公司的注册资本不得低于总资产的20%，也就是说理论上注册资本不低于人民币400万元拥有专业人员10名以上（包括10名）且需拥有三年以上工作经验，其中至少一名拥有高级职称三名拥有中级职称拥有专业设备（信息系统、客户服务平台）、与售电规模向适应的固定经营场所签署信用承诺书准入条件（拥有配电网经营权的售电公司）注册资本不得低于总资产的20%，也就是说理论上不低于人民币400万元证照：拥有配电网经营权的售电公司需取得电力业务许可证（供电类）从事与配电业务相适应的专业技术人员、营销人员、财务人员不少于20名，其中至少两名拥有高级职称和五名拥有中级职称。生产运行负责人、技术负责人、安全负责人应具有五年以上配电业务经验，具有中级以上任职资格或岗位培训合格证书机具设备和维修人员承诺履行普遍服务义务、保底供电服务义务承担代付其配电网内使用可再生能源电量补贴责任同一配电区域内可以有多家售电公司，但只能有一家拥有配电网经营权并提供保底供电服务。同一家售电公司可以在省内不同的配电区域内售电。

3、市场准入程序及市场化交易14市场准入程序向省级政府/省级政府授权的部门及电力交易机构申请注册签署固定格式的信用承诺书并提供相关资料受理部门通过“信用中国”等政府网站公示申请主体的相关资料，公示期1个月公示期满无异议则注册自动生效，纳入年度公布的市场主体目录向能源监管机构、省级政府有关部门及第三方征信机构备案并通过“信用中国”网站和电力交易平台网站对外公布市场化交易交易方式：自主双边交易或通过交易机构集中交易。自主交易协议需报交易机构备案并接受安全校核。结算方式：由发电公司、售电公司、电网企业和用户应自愿签订合同，电力交易机构提供结算依据，电网企业或者拥有配电网运营权的售电公司负责电费收取、结算，负责归集交叉补贴，代收政府性基金，并按规定向发电公司和售电公司支付电费。拥有配电网运营权的售电公司需要将代收的政府性基金、交叉补贴等交电网企业。

4、增值服务及惩罚（退出）机制15增值服务（收取费用）合同能源管理综合节能服务用电咨询服务用电设备运行维护惩罚（退出）机制隐瞒信息、提供虚假材料违规进入市场且拒不整改的违反交易规则拒不整改的被撤销、解散、宣告破产的违反信用承诺拒不整改的或信用评价降低不适宜继续在市场交易的被列入其他领域失信黑名单的以上主体需强制退出市场，进行公式，公示期满从目录中删除并备案

第二部分企业风险控制与应对措施16风险未来的不确定性（如：售电公司缺少配网的保障，交易合同可能因电网通道资源有限、调度安全校核不达标等无法执行；独立的售电公司仍由电网代结算，无法及时获取相关信息等）法律风险的防范通过法律的措施和方法，对未来的不确定性加以控制企业法律风险防范公司内部法律风险及防范业务合同法律风险及防范一、公司内部法律风险及防范171、公司概述2、股东及股东权利3、组织机构4、公司专业人员1、公司概述之一18公司的独立法人地位公司独立法人资格：独立财产、独立名义、独立责任公司法人人格否认制度：股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任；严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的分类：以公司信用为标准人合公司：有限责任公司（发起设立）资合公司：股份公司（发起设立+募集）人合兼资合公司：上市公司1、公司概述之二19公司的组织结构股东会：有限公司股东不超过50人；股份有限公司发起人2-200人董事会（执行董事）：3-13人，两个以上国有企业或者其他国有投资主体设立的则需有职工代表；股份有限公司5-19人监事会：不少于3人（国有独资公司不少于5人）；股东人数少规模小的可设1-2人。职工代表比例不低于三分之一公司章程公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力2、股东及股东权利之一20股东的出资以出资额为限承担责任认缴资本制：无首期出资要求；无出资时限要求；无第一期出资金额要求货币与非货币之间无比例要求不能作为出资的股权：注册资本未缴足、设立质权、被冻结、章程约定不得转让、法律法规规定不得、应报经批准未经批准、其他风险出资不实、抽逃出资、虚假出资知识产权、土地使用权、房屋等处在：交付+登记对外责任：差额补足、发起人连带、追偿不能以诉讼时效抗辩股东未履行/未全面履行/抽逃出资时：限制权利（利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等）、解除股东资格（股东会）2、股东及股东权利之二21股东权利有限公司股份公司收益分配权按照实缴的出资比例分取红利（章程可作出例外规定）按照股东持有的股份比例分配优先认购权增资时股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资，约定可排除无优先认购权知情权有权查阅、复制章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告，可以要求查阅公司会计账簿有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。股东代表诉讼董监高损害公司利益的，有限公司股东、股份公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事（会）或者董事会（执行董事）向人民法院提起诉讼；情况紧急时，股东为了公司利益可以自己名义直接向人民法院提起诉讼股东直接诉讼董事、高管人员违反法律、行政法规或公司章程规定，损害股东利益的，股东可向法院提起诉讼。股东撤销之诉股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效；召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程的，股东可以自决议作出之日起60内，请求人民法院撤销3、组织机构22股东会董事会监事会经理地位最高权力机构日常经营决策机构，执行股东会决议监督董事、高级管理人员执行公司职务的行为以及对其提起诉讼、检查公司财务、召开临时股东会议等主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议战略规划决定公司经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案组织实施公司年度经营计划和投资方案人事任命选举和更换非由职工代表担任的董事、监事、决定其报酬决定聘任和解聘公司经理及报酬等提请聘任公或解聘公司经理、财务负责人等相互关系审议批准董事会、监事会报告召集股东会会议、向股东会报告工作可列席董事会会议重大决策审议（作出决议）制定方案执行方案临时会议代表1/10以上表决权的股东；1/3以上的董事；监事会或者监事无规定无规定无规定特别决议经代表2/3以上表决权的股东通过4、公司专业人员（一）23董事监事高管的任职资格和义务担任破产清算公司、企业的经理或者董事、厂长，对破产负有个人责任的，破产清算完结之日三年不得担任担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业法定代表人，并负有个人责任的，被吊销营业执照之日起三年不得担任经济犯罪+刑罚五年不得担任犯罪+剥夺政治权利五年不得担任个人所负数额较大的债务到期未清偿不得担任无民事行为能力或者限制行为能力不得担任忠实、勤勉义务禁止行为：挪用公司资金；将公司资金以个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；违规担保；自我交易（相对禁止）；竞业（相对禁止）；商业贿赂；擅自披露公司秘密等4、公司专业人员（二）24针对售电公司的特殊要求建立完善售电公司信用评价制度。建立企业法人及其负责人、从业人员信用记录，将其纳入全国信用信息共享平台。对纳入涉电严重失信企业黑名单的售电公司负有责任的法定代表人、自然人股东、其他相关人员：法定代表人3年内不得担任售电公司的法定代表人、董事、监事、高级管理人员对违法违规有关信息向金融机构提供查询服务，作为融资授信的重要参考因素限制取得政府资金支持工商、总工会、行业协会、单位在法定代表人的任职资格、授予荣誉、评比先进等进行限制4、公司专业人员（三）25职称及竟业限制售电公司中对专业管理人员职称的限定一名高级职称及三名中级职称专业管理人员二名高级职称及五名中级职称专业管理人员劳动合同法第二十三条规定：“用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。”劳动合同法第二十四条规定：“竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过二年。”二、业务合同法律风险及防范261、合同管理的风险2、合同管理的加强3、业务合同范围4、业务合同流程5、合同签订程序6、合同特别提示1、合同管理的风险27法律《合同法》、《合同法分则》《电力法》《价格法》《反不正当竞争法》主体资格法律主体资格的