政府、政策与经济学(第1篇-第五章)

第一节经济问题的选择机制第二节传统经济第三节计划经济第四节市场经济第五节混合经济资源稀缺性产生了资源配置问题。对于这个问题的分析主要是从市场配置资源的角度进行的。但市场并不是配置资源的唯一方式。在人类经济活动中，有很多情况下会出现市场配置资源的“市场失灵”现象。所以资源配置的有效性还涉及到经济体制的选择。按照资源配置方式的不同，将经济体系划分为传统经济、市场经济、计划经济、混合经济。由于资源的稀缺性，经济学就是研究如何最优配置资源，使有限的或稀缺的资源满足人们最大的欲望。人们所面临的经济选择问题：生产什么、生产多少、如何生产、为谁生产、谁做出决策。（见P7）选择的决定机制主要有两种：市场机制和政府计划干预。一、看不见的手-----市场机制1.看不见的手即指市场机制这是一种完全由市场作出决策的机制。在此种机制中，经济人都理性地追求个人利益最大化。亚当·斯密的推论：追求自身利益的个人在一只看不见的手的指引下，经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。亚当·斯密推论的前提条件----完全竞争的市场假设。2.完全竞争市场的特征（1）买卖双方数量都多到谁都不能影响市场价格；（2）进入与退出市场无任何障碍；（3）产品是同质的；（4）市场参与者具有完全信息；（5）不存在公共产品；（6）不存在“外部性”。3.“帕累托最优”完全竞争市场条件下，市场最终能自动达到资源的最优配置（即“帕累托最优”）帕累托最优：资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，不可能再使某些人的处境变好。在现代经济中，是不可能存在的。4.“市场失灵”市场失灵：市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。市场失灵的表现-----即市场配置资源的局限性：（1）经济不稳定；（2）竞争的缺乏；（3）市场行为负的外部性；（4）公共物品的提供存在困难；（5）市场可能导致非常不平等的收入分配；（6）信息与知识等虽有很高正外部性，但很难依靠市场解决。二、看得见的手-----政府计划干预1.看得见的手即指政府计划干预政府解决问题的指导原则：效率（社会资源最优配置）、公正、增长、稳定。2.政府的四种选择（1）由政府直接采取行动；（2）提供激励让私人部门做（3）强令私人部门做；（4）将前三种方法进行某种组合。一种极端的选择是完全的计划经济。3.“政府失灵”政府失灵：政府的活动或干预措施缺乏效率。

政府失灵的表现-----政府计划配置资源的局限性：（1）不完全信息；（2）激励；（3）政府的浪费；（4）社会对公共项目的反应难以预料。三、不同的经济哲学的选择1.古典经济理论18世纪，亚当·斯密确立的价值理论、自由竞争理论、私有财产制度。之后，李嘉图使其更加完善和成熟，完成了古典经济理论。亚当·斯密认为：市场决定了生产与销售，人们的经济行为完全是由市场机制（“看不见的手”）决定。古典经济理论认为：市场能够自动实现资源的最优配置，应对经济实行完全的放任自由，政府只需要承担“守夜人”的作用，对经济不做任何干预。2.之后的两大派别之后，经济学分为两大派别：社会主义经济学说和近代西方经济学。（1）社会主义经济学说马克思、列宁的社会主义经济学说，核心是中央计划经济体系，在生产资料公有制基础上由政府或集体制定多种多样的计划指导经济的运行。社会主义经济学说指导了中国、苏联、东欧一些国家的社会主义建设。（2）近代西方经济学①马歇尔：以微观主体为研究对象，认为在自由市场经济中，市场机制可以自动实现均衡和资源的最优配置。1929-1933年美国的经济大危机，对马歇尔的微观经济理论提出严峻考验。②凯恩斯：主张政府干预经济。提出宏观经济学理论。③萨缪尔森（新古典综合派）：主张资本主义是混合经济体系，既保持市场经济的优点，又可通过政府计划干预弥补其不足---混合经济体制。

④新古典主义：倾向于市场调节，政府应较少干预。70年代后西方的“滞胀”——反凯恩斯主义学派的崛起：货币学派、供应学派、合理预期学派。（即新古典主义）⑤新凯恩斯主义：认为政府干预和调节是必要的。⑥新制度经济学（科斯）：“看不见的手”解决外部性问题比政府更有效----如排污权交易。综上所述，不同的经济体制：传统经济、计划经济、市场经济、混合经济。传统经济体系：主要采用自然的资源配置方式，这是一种以家庭、血缘为纽带的群体内封闭的小生产资源配置方式。我国封建时代，工业革命前西方个国家普遍采用的经济体制。传统经济中，在社会经济组织和运营中发挥极大作用的是宗族、宗教和家庭。一、传统经济的特征

1.传统经济：泛指在现代工业产生的经济起飞之前，家庭、宗族和宗教在社会经济组织和运行中发挥极大作用的经济形态。

2.特征

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1）在传统经济中，大部分资源用于农业生产，尚未形成大规模工业生产。（2）社会流动性小，生产多数以家庭为单位组织，家庭、宗教是社会组织的主要力量。（3）政治权利的重心一般操在地方上拥有或控制土地的人手中。二、经济决策1.由于生产资料归家庭所有，并以家庭为单位组织生产，由家长决定生产什么、生产多少，安排劳动分工和分配。

2.宗族的约定俗成具有法律一样的约束力。

3.在这种经济体系中，由于交通条件限制，地区间经济联系少，地方割据比较普遍。经济关系主要表现在农民对土地的依附上，交换关系与市场不发达。政府对经济的控制力主要在对封建土地所有制的层级控制上。计划经济的含义计划经济主要指在生产资料公有制的基础上，政府或集体对人们所需要的商品种类做出估计，并以此制定计划、指导生产，从而也决定所生产的产品的分配的一种经济体系。一、特征1.纯计划经济几乎所有生产资料都归国家或公民所有，庞大的政府机构代表全民集中行使配置资源的权力。2.没有市场供求和价格机制，无法体现个体的意志和选择权。由政府估计人们的需要，并制定各种计划指导生产。3.个人和企业不存在独立性，只是政府的附属品。4.由于按需分配的不可能性，产品采取平均分配。5.政府拥有生产要素的控制权、生产决策权、分配权，政府通过计划指导整个经济的运行。二、计划的运行机制

1.制定计划政府根据经济资源、对人们需要的评估、发展的目标，制定几年的发挥着计划，并将计划分解至每一年度。

2.执行计划在计划执行中，政府通过大量的行政机构直接参与企业的生产过程。三、实行计划经济的目的和局限性1.目的：计划经济在特殊时期，如战争时期、经济起飞的赶超时期可以集中社会资源投入最需要的部门；计划经济的目的相当部分是建立在自由市场经济缺陷基础上。2.假定（1）政府能够充分掌握不同个体的需求、各种资源存量、各项经济流量的随时变化，并可科学地制定计划且实施。（2）假定政府及其官员是公共利益的代表，所追求的是公共利益或社会福利的最大化。3.计划经济的局限性（1）计划当局无法确定个人从消费商品中获得的满足；（2）计划当局很难精确估计需要，分配生产要素，制定计划；（3）生产要素按计划分配，产品平均分配造成生产效率低下；（4）庞大的官僚机构间、繁杂的计划间的协调本身就损失了效率；（5）政府官员也有其自身的利益，在拥有大量权力而没有足够的制约时，就会发生腐败等行为。1.市场经济市场经济是指资本主义所特有的,市场机制在社会资源配置上起基础性作用的经济体制，市场经济是私有财产为基础。2.运行原则市场经济以经济自由为原则，个人与企业在产权私有基础上,拥有自由的经营决策权和选择权。一、特征市场经济就是以资本主义私有制为基础的、通过市场配置资源的经济体系。具体特征：（1）市场经济以私有财产为基础，生产要素由个人或私人部门所有，而非政府所有。（2）市场经济以经济自由为原则，个人与企业拥有自由的经营决策权和选择权。（3）经济人都是以利己为动机，力图以最小代价去追逐和获得自身的最大经济利益。（4）自由竞争是市场经济的基本特性。（5）市场经济的基本沟通、协调机制是市场或者说是价格系统。（6）政府的有限作用：政府除制定法律规范自由选择权和私有财产制度外，不承担任何经济角色。二、市场的作用机制市场的作用机制：主要是竞争和价格机制在完全自由的市场经济中，无论是在产品市场，还是在要素市场。单个消费者和单个厂商的经济活动都表现为在市场竞争和价格机制的作用下，各自追求自身经济利益最大化的过程。三、消费者主权的概念

1.消费者主权是指在一个经济社会中消费者在商品生产这一最基本的经济问题上所起的决定性作用。

2.作用消费者用货币购买商品是向商品投“货币选票”，“货币选票”体现了消费者的经济利益和意愿，而生产者是依据“货币选票”的情况即消费者的意志来安排生产的。这种消费者主权的经济关系，可以促使社会的经济资源得到合理的利用，从而使全社会的消费者得到最大的满足。四、市场经济的局限性市场经济的局限性：市场机制优化配置资源的作用的发挥是建立在完全自由竞争市场的假设之上的，事实上，现实经济不存在这样的假设条件。局限性：1.市场非均衡的经常性和必然性，使得生产波动很大，易发生经济危机；2.市场机制不适用于公共物品的有效生产，以及外部性的消除；3.市场机制不能解决收入及财富的公平分配问题。4.竞争本身有时会导致低效率，资源难以达到最优配置；5.个体利益最大化与社会利益最大化时常存在矛盾；6.市场机制无法防止垄断，其本身容易受到破坏。1.

混合经济：是指市场与计划结合在一起配置资源的经济体系。2.在混合经济制度下，处理政府与市场的关系并非要在纯市场和纯政府间作出选择，而是在市场与政府的某种程度的干预间的组合中做出选择。3.在世界上，没有单纯的市场经济制度，也没有单纯的计划经济制度，各国普遍都采取了混合经济制度。各国经济制度的差别实质上仅仅是更接近哪一个制度问题。即在决定生产什么、怎样生产、为谁生产等问题上，政府和市场价格体系各自承担作用有多少的问题。一、特征由于市场失灵与政府失败的存在，在混合经济制度下，处理政府与市场的关系并非要在纯市场和纯政府间作出选择，而是在市场机制与政府的某种程度的干预间的组合中做出的选择。1.考虑到市场的缺陷及市场失灵，必须充分重视政府的作用，让政府在弥补市场缺陷和纠正市场失灵中起到应有的作用。2.考虑到政府干预行为的局限性及政府失败，必须让市场在资源的配置或私人物品的生产和供应上起基础作用，政府补充市场机制而非取代它。3.政府应根据市场经济发展的不同阶段以及现实经济运行状况，确定好干预的内容、范围及手段使干预保持在恰当的限度之内。二、混合经济的一般运行机制在混合经济中，一般都以市场机制作为配置社会资源的基础，即市场供求和价格体系在协调、组织经济运行中仍起基础性作用。政府掌握一部分社会资源，政府起维护市场秩序、补充和弥补市场机制不足和缺陷的作用。1.加强和协助价格体系运行，维护市场秩序2.补充和修正价格体系的运行（1）参与资源配置；（2）调控宏观经济；（3）收入及财产的再分配。效率与公平之间的权衡（自由选择、自由竞争、消费者主权和消除不平等之间的权衡）三、自由选择、自由竞争、消费者主权和消除不平等之间的权衡1.在市场经济发展的不同时期，政府干预的范围、内容、力度和方式不同。（1）在传统经济起飞的阶段，政府应承担更多现代工业建设和市场体系构建的责任，市场自发力量往往无能为力。（2）在经济衰退和经济紧缩时，由政府实施经济政策，刺激需求。（3）在经济体制转轨时期，政府承担更多职责完成市场经济制度建立的非自发过程。（4）人治传统悠久的国家（亚洲多数国家）：因受传统论影响较深，因而经济模式中政府对经济干预更深一些。（5）美国等移民国家：是移植的经济文化制度，其自由主义色彩更浓厚一些。2.政府每项职能执行的深度，政府预算中应对某项职能支出多少，以及具体某个项目应否由公共部门承担，则存在分歧。如：医疗；电力。3.成本收益分析中的社会成本与社会收益（例：防洪工程）四、不同政治体系与不同的经济体系一方面，不同的政治制度可以和不同的资源配置方式结合，形成不同的经济体系。费希尔认为：所有制包括公有制和私有制，资源配置方式包括计划和市场。不同的所有制形式可以和不同的资源配置方式结合形成四种经济体系：一是市场资本主义，如美国。二是计划资本主义，如日本、法国。三是市场社会主义，如匈牙利、南斯拉夫曾经实行的经济体系。四是计划社会主义，如前苏联。另一方面，相同政治制度国家政治体系也不相同。如资本主义国家有立宪制和民主制，政治结构有集权和分权之分。此境之下也会选择不同的经济体系：如德国采取的是社会市场经济体制、法国是计划导向的市场经济体制，日本是以产业倾斜政策为典型的政府主导型市场经济体制、美国是以垄断企业为主导的市场经济体制、瑞典是福利型市场经济体制。综合：在不同经济体系中的政府控制经济的水平与方式。或政府在不同经济体系中的作用有何不同？1.传统经济：经济关系主要表现在农民随对土地的依附上，交换关系与市场不发达，政府对经济的控制力主要在对封建土地所有制的层级控制上。2.计划经济政府拥有生产要素的控制权、生产决策权、分配权，政府通过计划指导整个经济的运行。3.市场经济政府除制定法律规范自由选择权和私有财产制度外，不承担任何经济角色。在市场经济发展的不同时期，政府干预的范围、内容、力度和方式不同。在传统经济起飞的阶段，政府应承担更多现代工业建设和市场体系构建的责任，市场自发力量往往无能为力。在经济衰退和经济紧缩时，由政府实施经济政策，刺激需求。在经济体制转轨时期，政府承担更多职责完成市场经济制度建立的非自发过程。4.混合经济政府在弥补市场缺陷和纠正市场失灵中起到应有的作用：加强和协调价格体系运行，维护市场秩序；补充和修正价格体系的运行。简答题1.“市场失灵”和“政府失灵”的几种表现。答：“市场失灵”的表现有：（1）经济不稳定，即周期性的波动和高水平失业。（2）竞争的缺乏。如果没有政府的法律，市场会产生垄断。（3）许多市场行为存在负的外部性。（4）公共物品的提供，市场不能使公共物品的生产和供给达到最优。（5）财产再分配方面的欠缺。收入分配的不平等。“政府失灵”的表现有：（1）不完全信息；（2）激励；（3）政府的浪费；（4）社会对公共项目的反应难以预料。2.消费者主权概念及其表现。P84答：消费者主权：在一个经济社会中消费者在商品生产这一最基本的经济问题上