忠县三峡合同收益权稳健理财投资计划(推介书)

忠县三峡水电设备稳健理财投资计划中皓天启（天津）融资租赁有限公司

2016年01月忠县三峡水电设备稳健理财投资计划产品推介书目录2345产品概况资金用途与风控措施尽职调查

还款来源与投资亮点目录11前言：产品修改要点1产品修改要点：1.产品名称忠县三峡合同收益权稳健理财投资计划2.基金管理人北京中皓翔宇投资管理有限公司3.融资主体忠县三峡水电设备制造有限公司4.发行规模五千万元人民币5.资金用途系统升级、项目研发、扩大生产基地6.起投金额五万元人民币7.预期收益1年期产品：年化收益率12%2+1年期产品：年化收益率14.2%8.计息方式一年付息9.赎回机制持有2+1年期产品不满一年不能退出；超过一年选择退出，则按照实际持有时间和年化收益率9%计息。10.风控措施

忠县三峡设备制造有限公司100%的股权作为质押担保。出具向工商部门办理股权质押的申请书和股东的相关决议书以及工商部门批准文件。编制在偿付不能履约的情况下，质权人如何变卖处理出质人质押物的相关规定和办法。11.还款来源忠县三峡水电设备制造有限公司出售水电设备及自有设备发电收入。12.管理费用&申购费用投资者将投资额的2%作为理财管理费用。修改后产品必备资质和保障文件：1.北京中皓翔宇投资管理有限公司营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证书正副本及PE牌照。2.产品在金融办审核备案登记的手续文件。3.产品托管银行账号及托管证明。4.产品风险保证金（需银行提供）。5.与合作的法律顾问方（即永信联合）签署的合作协议文本。6.忠县三峡水电设备制造有限公司股权质押的相关文件。7.北京中皓翔宇投资管理有限公司与第三方支付平台签署的相关合作协议。8.第三方担保及担保协议（建议北京格雷思投资管理有限公司为独立第三方担保单位）。目录2345产品概况资金用途与风控措施尽职调查

还款来源与投资亮点目录11前言：产品修改要点1产品概况——投资要点三峡水电投资管理中心农业银行工商局北京中皓翔宇忠县三峡设备忠县三峡水电设备合同收益权项目产品结构注释：普通合伙人：北京中皓翔宇投资管理有限公司即为普通合伙人，代理有限合伙企业的事务。有限合伙人：出资人(个人/机构)，以其出资入伙，享受优先收益分配权，以其出资承担有限责任。监管机构：由农业银行作为有限合伙企业资金监管方，监管本基金的资金流向。

第三方担保机构：北京格雷斯投资管理有限公司提供无限连带责任担保。

无限连带担保基金管理工商监管毛进军、汪涌波GP投资者LP1投资者LP2投资者LPn…投资还本付息资金监管托管银行：农业银行法律顾问：永信联合产品概况——交易结构北京格雷斯产品概况——产品亮点周期12个月和24+12个月，产品流动性高，预期收益高项目公司全部资产控制及处置权中皓翔宇受托项目运营，全程监管风控措施完备，交易结构安全基金管理人托管项目资历丰富，10%劣后出资知名项目管理团队，专业能力突出忠县三峡水电设备合同收益权稳健理财

投资计划三峡水电设备生产基地落户忠县乌杨生态工业园区《中国水力发电行业市场前瞻与投资战略而规划分析报告》政府436重点工程项目忠县港口经济与现代物流生态宜居忠县忠县三峡水电设备制造有限公司合同收益权项目项目介绍——项目简介2020年水电总装机容量将达达到4.2亿千瓦，预计整个“十三五”期间每年新增2千多万千瓦装机量。该项目是忠县人民政府的重点工程，市发改委、市水利局、市财政局联合下达全市2015年农村小水电项目中央预算投资计划高达1073万元。“十二五规划”重点发展忠县乌镇港口经济和现代物流为该项目未来的水电行业奠定发展基础。生态旅游的发展政策吸引众多投资者到忠县投资水力发电行业，扩大第三产业需求，该项目即时进步市场占领空白领域。本项目地处忠县乌杨生态工业园，乌杨是目前将以建设千万吨级港口为契机，以沿江高速公路，沪蓉高速公路交汇为条件，建设长江南岸最繁华的现代化中心城镇。洞庭湖生态家居园忠县三峡水电设备制造有限公司合同收益权项目项目名称忠县三峡水电设备制造有限公司合同收益权项目建设期限：2016年1月－－2020年5月建设地点项目位于忠县乌杨生态区工业园该区域位于长江上游地，水能理论蕴藏量约5.3万千瓦，可供开发利用的水能为4万多千瓦，是发展水电产业的最佳地段。项目公司忠县三峡水电设备制造有限公司为该项目水电设备制造商和水电站托管服务商，法定代表人为毛进军。项目投资总投资：计划2.06亿元人民币，对外融资20000万元。主要投资于三峡水电设备制造有限公司2015年7月公司自主研发的“托管全自动远程控制系统”的结构化投资。项目介绍——项目概况目录2345产品概况资金用途与风控措施尽职调查

还款来源与投资亮点目录11前言：产品修改要点1资金用途洞庭湖生态家居园项目公司法人代表毛进军先生为该项目提供无限连带责任担保。忠县三峡设备制造有限公司为项目提供无限连带责任担保。

项目公司股东汪涌波为该项目提供无限连带责任。北京格雷思投资管理有限公司提供无限连带责任担保。目录忠县三峡设备制造有限公司100%的股权作为质押担保。已委托永信联合在工商行政管理机关进行股权出质登记。基金投资保障2.股权质押1.股东及第三方担保保障5质押物价值衡量标准1：净资产=公司的实际价值经审计，国有土地使用权及在建工程、设备、无形资产，抵押评估初评价格1.71亿元。投资亮点：公司在12-14年资产负债率一直良好，处于40%以下，近两年公司投资研发水电站托管项目业务正式启动，业务发展潜力巨大2010-2012年资产负债情况7目录质押物价值衡量标准2：流动资产=可以在短期内变现的资产经审计，2015年底公司的流动资产8879.56万元，以存货和1年内到期的应收款为主，100%的股权质押相对应的流动资产价值稳定。基金公司派财务人员监督，并监收“三峡水电设备有限公司合同收益权（设备销售合同和控制系统托管服务合同）”项目实际回款情况，其中每一份合同的回款，甲须按合同回款20%的比例偿还本金保障本金的顺利退出。有效控制存续期末本金归还滞后的风险。忠县三峡水电设备制造有限公司用其名下国有土地使用权(及在建工程作为抵押物（价值约903万元人民币）。忠县三峡输电设备制造有限公司2016年至2020年的合同经营的收益权质押。目风控措施录1.固定资产及合同收益权抵押2.提前归集风险安全抵押担保+提前归集资金受托人北京中皓翔宇监管融资方印章。基金管理公司委派一名执行项目经理，对项目进行全程监管，同时保持风险可控。按季度进行信息披露，保证投资的透明。托管银行对项目的资金账户进行严格监管。基金公司委派专业会计保管财务章，监督财务状况，项目合同回款及项目用款情况，保证专款专用，保证资金的安全性。已经在金融办办理相关项目产品发行备案登记目录风控措施3.投后管控4.资金监管目风控措施录目录2345产品概况资金用途与风控措施尽职调查

还款来源与投资亮点目录11前言：产品修改要点1忠县位于长江上游地区、重庆东部，上距重庆主城九区180公里，下距重庆万州105公里。东北与万州相邻，西接垫江县，东南与石柱县毗邻，西南与丰都县接壤，北与梁平县为界。介于东经107°3′至108°14′、北纬30°03′至30°35′之间。东西长66.45公里，南北宽60.15公里，幅员面积2187平方公里。

城市概况岳阳忠县位于重庆市中部、三峡库区腹心，幅员面积2187平方公里，辖28个乡镇，总人口102万，是三峡工程移民大县，东北与万州相邻，西接垫江县，东南与石柱县毗邻，西南与丰都县接壤，北与梁平县为界。简介全年实现地区生产总值208.26亿元，增长12.1%，居同考核组第1位；地方财政收入达到34.16亿元，其中公共财政预算收入12.1亿元，增长12.3%；农业增加值31.26亿元，增长5.3%；社会消费品零售总额63.5亿元，增长13.5%；三次产业结构优化为15︰52︰33。居民人均可支配收入达到15303元，其中城镇居民人均可支配收入24455元，农村居民人均可支配收入9803元，分别增长11.2%、13.2%。经济发展现状忠县提出“一圈两翼”的战略构想，着力实施错位发展，千方百计破解产业空虚难题，坚定不移地推进工业强县战略，以工业的快速发展带动农业产业化的深入推进、促进现代服务业的提速提质。持续优化发展环境，拓展招商引资领域，积极参与区域合作与竞争，努力形成全方位、多层次、宽领域的对外开放新格局，真正把忠县建设成三峡库区最具竞争力的投资“洼地”。城市概况岳阳忠县境内有溪河28条，均属长江水系，从长江北岸汇入的有10条，南岸汇入的有11条，流经垫江、丰都后汇入的有7条，其中流域面积大于50平方公里的有8条。最大的溪河是黄金河，其次是汝溪河。

忠县年平均降水总量达26.2亿立方米，多年平均径流量11.48亿立方米，另有过境径流（含长江）3910亿立方米，水能理论蕴藏量约5.3万千瓦，可供开发利用的水能为4万多千瓦，已建成水电站33处，安装发电机59台，装机容量16,465千瓦。水力发电行业君山岛岳阳楼洞庭湖龙滩河洞庭湖大马河洞庭湖黑洞河水单开发比较行业概况国内水电装机容量预测（亿千瓦）中国水利水电发展现状2015年之前水利水电建设仍处快速发展期。2007年我国水利水电装机容量1.45亿千瓦，水电开发程度远低于世界平均水平。发改委《可再生能源中长期发展规划》中，2010年我国计划水电装机容量1.9亿千瓦，预计到2020年总装机容量到4.2亿千瓦。2007年我国水电总装机容量同增11.5%2007-2010E水电总装机容量复合增速9.4%2010-2015E水电总装机容量复合增速5.9%2015-2020E水电总装机容量复合增速4.9%目前年我国水能开发程度约不到30%，低于世界平均水平。我国水能资源在一次能源可采储量构成中占36.5%，水电建设领域市场潜力巨大。我国水电建设在2015年之前仍处于高峰期，2015年之后将进入稳定增长期。我国电力构成概况我国电力构成概况2014年的水电行业完全可以用汹涌澎湃来描述。随着国内大、中、小型水电站的投产发电，我国水电装机容量历史性突破3亿千瓦，稳居可再生能源的头把“交椅”。水电发电量更是历史性突破1万亿千瓦时，相当于全国每使用5千瓦时电中就有约1千瓦时的水电，成为节能减排的主力军。作为利用效率高、开发经济、调度灵活的新能源，水力发电未来还有较大发展空间。目录2345产品概况资金用途与风控措施尽职调查

还款来源与投资亮点目录11前言：产品修改要点1还款来源（成本测算）洞庭湖生态家居园还款来源（三年盈利预测）洞庭湖生态家居园还款来源（三年盈利预测）洞庭湖生态家居园附件一实景附件二实景附件三证书附件四

公司介绍

中皓天启（天津）融资租赁有限公司是由香港皓天国际控股集团投资的中外合资企业。将皓天集团内部的两大板块-----融资租赁板块和三峡水电制造设备板块与互联网金融-----三者之间进行有机融合，致力于打造互联网众筹+融资租赁+绿色能源+债权资产证券化的皓天集团特有的商业模式。

公司实力雄厚，注册资金2亿人民币，管理层团队由多位从事金融投资业务多年