合同管理实务1工程采购模式选择及招投标

工程采购模式(móshì)选择及招投标第一章赵庆华精品资料工程采购模式内容(nèiróng)及特点不同(bùtónɡ)采购模式的招标与投标内容提要13工程采购模式的选择2精品资料一、工程采购模式内容及特点目前普遍采用的工程采购模式有：传统采购模式（DBB)，设计—建造模式(DB)、建设管理模式(CM)、设计—采购—建设模式（EPC）、项目管理（PM模式）、管理承包(chéngbāo)（ManagementContracting,MC）项目融资模式（BOT）项目伙伴模式（ProjectPartnering）等精品资料在工程合同领域，FIDIC、ICE、英国合同审定联合会（JCT）、美国建筑师学会（AIA）、美国总承包商协会（AGC）等制定的系列标准合同条件也不断完善。因此准确理解工程采购模式的内涵，把握工程合同管理的发展方向，完善和发展我国工程采购模式体系和标准工程合同条件，成为我国建筑业和企业实现“走出去”战略，加快实现与国际(guójì)接轨步伐，提高国际(guójì)竞争力的重要课题。精品资料工程采购模式演变的原因（1）业主(yèzhǔ)观念变化时间观念增强。世界经济一体化增加了竞争的强度，因而要求项目工期尽量缩短。质量和价值观发生变化。业主(yèzhǔ)意识到项目价值应该是价格、工期和质量等的综合反映，工程价格在价值衡量中的比重降低。集成化管理意识增强。对项目进行整体统筹化的管理，极大的提高了工程效率。精品资料工程采购模式演变的原因（1）业主观念变化(biànhuà)伙伴关系意识增强。业主、承包商和专业工程师更倾向于为了项目的整体成功而合作，而不再是仅仅追求各自的经济利益。人们的观念正从时刻准备索赔向避免索赔转变。有的合同中还规定了多种争端解决方式，尽量避免仲裁或诉讼。提供项目一揽子服务需求加大。由于现代建设项目特点，业主自身项目管理能力和融资能力有限，因而业主越来越重视承包商提供综合服务的能力。精品资料工程采购模式演变的原因（2）设计与施工一体化趋势工程项目管理理论的发展。建设项目各阶段都有较成熟(chéngshú)的项目管理理论和实践经验，研究重点集中在设计、施工等阶段的衔接上，工作量大大减少。工业领域的集成管理趋势。20世纪70年代，制造业领域提出了新思想、新概念和新方法，例如并行工程、价值工程、准时生产、精益生产、柔性生产、计算机集成制造（CIMS）等，为工程领域设计施工一体化提供了借鉴。项目管理信息化集成。信息技术的高速发展为设计施工一体化提供了坚实的基础，使高速信息共享和交流成为可能，保障了设计施工一体化的实施效率。精品资料工程采购模式演变的原因（3）承包商利润的追求承包商单纯的工程施工利润将逐渐降低，承包业务逐渐向项目前期的策划和设计阶段延伸以及向项目建成后的营运阶段拓展，利润重心向产业链前端和后端转移。承包商参与建设项目的时间(shíjiān)已逐渐提前到项目的策划、可行性研究或设计阶段，这一承包方式的发展已经成为国际大型承包商提高竞争力和抗风险能力的重要手段。精品资料工程采购模式演变的原因（4）传统DBB模式的局限性建设周期较长。设计变更频繁。设计的可施工性较差。业主项目总体目标控制困难。承包商处于(chǔyú)被动地位。精品资料主要(zhǔyào)工程采购模式的优缺点见P2~4精品资料二、工程采购(cǎigòu)模式的选择1不同采购(cǎigòu)模式的区别主要介绍传统项目采购(cǎigòu)模式（DBB）与设计—建造模式（DB）、建设管理模式（CM）的区别。精品资料（1）业主介入施工(shīgōng)活动的程度不同DBB模式，业主聘用工程师为其提供工程管理咨询，造价工程师等为其提供工程成本管理服务。在国际工程中，建筑师也承担大量的项目管理工作，因此，业主不直接(zhíjiē)介入施工过程。DB模式，业主缺乏为其直接(zhíjiē)服务的项目管理人员，因此业主必须承担相应的管理工作。CM模式，一般没有施工总承包商，业主与多数承包商直接(zhíjiē)签订工程合同。虽然CM经理协助业主进行工程施工管理，但业主必须适当介入施工活动。精品资料（2）设计师参与工程管理的程度(chéngdù)不同DBB模式中授予建筑师或工程师极其重要的管理地位，其在项目的大多数重要决策中起决定性作用，承包商必须服从其指令，严格按合同施工。因此，设计师参与管理工作的程度最高。DB方式中，设计和施工均属于同一公司内部(nèibù)的工作，设计参与管理工作的程度也很高。在总价合同条件下，设计建造承包商更多地关注成本和进度。设计工作和工程管理工作一定程度地分离。CM模式中，设计工作和工程管理工作彻底分离。设计师虽然作为项目管理的一个重要参与方，但工程管理的中心是建设管理承包商，建设管理承包商要求设计人员在适当时间提供设计文件，配合承包商完成工程建设。精品资料（3）工作责任的明确程度(chéngdù)不同DBB模式中承包商的责任是按设计图纸施工，任何可能的工程纠纷首先从设计或施工等方面分析，然后从其他方面寻找原因。如果业主使用指定分包商，则导致工程责任划分(huàfēn)更加复杂和困难。DB方式具有最明确的责任划分(huàfēn)，承包商对工程项目的所有工作负责，即使是自然因素导致的事故，承包商也要负责。在CM模式中，业主和承包商直接签订工程合同，有助于明确工程责任。精品资料（4）适用项目(xiàngmù)的复杂程度不同DBB模式组织结构较复杂，不适用于简单工程项目的管理。传统模式在招标前已完成所有工程的设计(shèjì)，并且假定设计(shèjì)人员比施工人员知识丰富。DB方式的管理职责简明，比较适用于简单的工程项目，也可以适用于较复杂的工程项目。但是，当项目组织非常复杂时，大多数设计(shèjì)建造承包商并不具备相应的协调管理能力。对于非常复杂的工程项目，CM模式是最合适的。在CM模式中，CM承包商处于独立地位，与设计(shèjì)或施工均没有利益关系，因此CM承包商更擅长于组织协调。同样，CM模式也适合于简单项目。精品资料（5）工程项目建设的进度快慢(kuàimàn)不同DBB模式在招标前必须完成设计，因此该模式下的项目进度最慢。为了克服进度缓慢的弊端，传统模式下业主经常争取让可能中标的承包商及早进行开工准备(zhǔnbèi)，或者设置大量暂定项目，先于施工图纸进行施工招标，但效果并不理想，时常导致问题发生。DB方式的工作目标明确，可让设计和施工搭接，可以提前开工。CM模式的建设进度最快，能保证工程快速施工，高水平地搭接。精品资料（6）工程成本的早期明确(míngquè)程度不同DBB模式中工程量清单是影响成本的直接因素，如果工程量清单存在(cúnzài)大量估计内容，则成本的不确定性就大，如果工程量已经固定，则成本的不确定性就小。DB方式一般采用总价合同，包含了所有工作内容。虽然承包商可能为了解决某些未预料的问题而改变工作内容，但必须对此完全负责。从理论上而言，设计建造方式的工程成本可能较高，但早期成本最明确。CM模式由一系列合同组成，随着工作进展，工程成本逐渐明确。因此，工程开始时一般无法明确工程的最终成本，只有工程项目接近完成时才可能最终明确工程成本。。精品资料二、工程采购模式(móshì)的选择2工程采购模式选择的影响因素1）工程项目特点工程项目的范围。DBB模式和DB模式要求项目的范围明确，并且早在设计阶段，就已经明确了项目的要求；当工程项目的范围不太清楚，并且范围界定是逐渐明确时，比较适合CM模式。工程进度。DBB模式的建设工期比较长，而快速路径法则减少了这种延迟，使得设计和施工可以(kěyǐ)顺利搭接。项目复杂性。DB模式适用于标准设计的工程，当设计较复杂时，DBB模式比较适用。如果业主还有诸如快速路径等特殊要求时，CM模式就比较适用。合同计价方式。DBB模式、DB模式一般均采用总价合同，而CM模式则通常采用成本加酬金方式，即CM单位向业主收取成本和一定比例的利润，不赚取总包与分包之间的差价，与分包商的合同价格对业主也是公开的。精品资料2）业主需求业主的协调管理。在DB模式下，业主的管理简单，协调工作量少，采用DBB模式和平行承发包模式时，业主的协调管理工作量增加。CM模式介于这两者之间。投资预算估计。在DBB模式和平行承发包模式中，业主在施工招标(zhāobiāo)前，对项目投资总额较清楚，有利于项目投资控制。在DB模式下，由于业主和承包商之间只有一份合同，合同价格和条款不容易准确确定，只能参照类似工程估算包干。在CM模式中，由于合同总价要随各分包合同的签订而逐步确定，因而很难在开始前确定一个总造价。价值工程研究。如果业主要求在工程设计中应用价值工程以节省投资，则可以优先选用CM模式。精品资料3）业主偏好(piānhǎo)责任心。在DB模式下，总承包商承担了工程项目的设计、施工、材料和设备采购等全部工作，对工程进展中遇到的各种问题也由其自己解决，因此，当业主不愿在项目建设过程中较多参与时，可以优先考虑DB模式。但业主对项目控制的难度将有所增加，不利于在设计与施工中的监督与平衡。业主对设计的控制。业主需要决定在设计阶段愿意多大程度地参与设计以影响设计的最终结果。如果业主希望更富有创造性的或是独特的外观设计，则需要更多的参与设计工作，这样，CM模式和DBB模式就较为合适，但DBB模式由于设计与施工的阶段划分，容易造成设计方案与实际施工条件脱节，从而不利于项目的设计优化。在其他模式下，业主对设计控制的难度较大。业主承担风险的大小。随着工程项目规模不断扩大，技术越来越复杂，项目风险的影响因素也日益复杂多样。业主是否愿意在工程建设中承担较大的风险也成为影响采购模式选取的重要因素。在设计建造模式下，对有些工程项目的任务指标在工程合同中不易明确规定，因此业主和总承包商都有可能承担较大风险。如果业主不愿承担较大的风险，则可以选用其他模式。精品资料三、不同采购模式的招标(zhāobiāo)与投标1DB模式(móshì)的招标与投标精品资料在DB模式下，业主应对下述问题进行关注：对DB合同有多大程度的了解？是否(shìfǒu)需要独立的顾问/代理来准备招标邀请和评价收到的标书？在招标文件中要预定和规定拟建工程的设计、成本和进度计划是多少？应采用哪种合同形式？如何评价和比较投标书？（需要同时考虑设计和成本）需要给未中标的投标人补偿吗？如何管理工程？精品资料DB承包商的主要工作项目的采购与分包管理寻找合适的合作伙伴合同谈判、签订和审核对项目提供的项目资料进行检查和核实(héshí)地质分析报告项目环境条件评估项目标准和要求工程质量、成本、工期、健康、安全、环境的控制对业主工程款项的领取与分包商的工程款的发放项目规划方案的适当更新和调整设计、施工、供应各参与方的协调处理DB承包商各成员(chéngyuán)的主要工作精品资料DB设计商的主要工作工程设计现场踏勘绘制工程设计图制定工程施工规范解释设计图纸设计图纸的变更(biàngēng)和修订协助DB总承包商编写投标文件检查施工承包商所反馈的替代方案的可行性提供每月的设计工作状况报告工作进度报告问题报告管理及协调设计分包商承担所有法定设计责任DB承包商各成员(chéngyuán)的主要工作精品资料DB施工商的主要工作协助DB承包商执行下列(xiàliè)工作施工方式的选择质量、工期、成本、健康、安全、环境控制施工可行性分析设计图纸与合同的一致性及适当性提供施工组织设计提供每月的施工工作状况报告工作进度报告问题报告提供工程建议、工地状况反馈情况管理及协调下属分包商并承担相应责任在工地与其他分包商的合作与协调承担所有法定施工责任DB承包商各成员的主要(zhǔyào)工作精品资料DB分包商的主要工作在符合工作规范的条件下完成其工作提供工程建议在工地与其他分包商间的合作与协调(xiétiáo)承担所有法定分包的责任DB承包商各成员的主要(zhǔyào)工作精品资料DB分包商的主要工作在符合工作规范的条件下完成其工作提供工程(gōngchéng)建议在工地与其他分包商间的合作与协调承担所有法定分包的责任DB承包商各成员(chéngyuán)的主要工作精品资料DB模式招标文件主要包括第一部分是投标须知,具体分为投标邀请、投标须知、技术标书的格式及内容、合同条款；第二部分是项目要求，具体分为工作范围/分工、服务范围、项目执行(zhíxíng)要求及业主管理规定、时间进度计划、承包商提供的技术文件清单、业主推荐的分包商清单、业主推荐的供应商清单；第三部分是设计基础，具体分为项目设计基础、设计原则及工程规定、项目标准规范清单；第四部分是设备装置技术要求，具体分为工作完成定义、性能保证与考核标准、基础设计及其他技术文件。DB模式的招标(zhāobiāo)文件精品资料1）经济实力承包商的年营业额；流动资金额与可贷款金额的数量之和等。2）信誉(xìnyù)近5年完成的类似工程情况；近几年的履约情况，包括合同完成率、工程优良率等。3）对本工程的计划安排派驻本工程的主要人员情况；派驻本工程的机械设备情况；本工程安排的分包商等。DB模式(móshì)的资格预审精品资料1）熟悉招标文件2）现场考察(kǎochá)、市场调研、资料收集现场考察(kǎochá)市场调研资料收集3）投标决策4）选择分包商5）编制标书DB模式(móshì)的投标精品资料5）编制标书工程设计、核算工程量。就有关(yǒuguān)问题向业主和监理工程师质疑。编制施工方案。市场询价。计算和确定报价。编制投标文件。DB模式(móshì)的投标精品资料1）设计方案设计方案对设计施工总承包工程项目投标报价的影响是根本性的。在设计中影响工程报价的主要因素(yīnsù)有总图布置、工艺技术方案的选择、装备水平、建筑的结构方案、设备选型以及设计深度等。提供工程建议2）建设工期在设计施工总承包工程投标报价中容易忽视工期的影响DB模式(móshì)投标报价的影响因素精品资料3）施工方案(fāngàn)在DB总承包项目投标报价中，应特别注意施工方案(fāngàn)对投标报价的影响。在大型项目的DB总承包投标中，应邀请几家有实力的施工单位进行联合投标，进行多方案(fāngàn)的比较。施工方案(fāngàn)与设计方案(fāngàn)进行有效结合、互动优化，实现降低投资、减少工期的目标。4）市场价格水平及供求关系掌握市场的价格水平，设备制造厂的生产任务状况，以及分析工程建设期间市场价格的水平可能变化的趋势，对确定设备、材料的价格以及识别设计施工总承包投标报价的风险都是非常必要的。DB模式投标报价的影响(yǐngxiǎng)因素精品资料1）评标方法(四种)采用符合技术标准的最低价中标(zhōnɡbiāo)；A+B评标方法。即考虑工期的时间价值，在满足技术标准的条件下，投标价和其投标工期的时间价值（指缩短计划工期给业主带来的收益）之和最低者为中标(zhōnɡbiāo)人；首先对技术标进行综合打分，在满足技术标准的条件下，投标价与技术评分之比最低者中标(zhōnɡbiāo)，计算公式为：综合得分=投标价/技术标得分；综合评价方法，即对每一个评价因素赋予权重，然后再对每一个评价因素打分，综合得分最高者中标(zhōnɡbiāo)。DB模式(móshì)的评标精品资料1）评标方法以上四种评标方法大都采用两阶段评标。通过邀请招标或公开招标方式，首先对每一个总承包商进行资格预审，然后(ránhòu)再对通过资格预审的总承包商进行技术和商务标评选，选出对业主满意或最有利的总承包商。上述四种方法中，第一和二种评标往往很难选出技术实力最强的总承包商；第三和四种评标考虑的因素虽很全面，但业主参与的程度大为降低，不利于业主的投资决策。DB模式(móshì)的评标精品资料2）评标指标主要包括商务、技术和管理指标。①商务指标。包括投标报价；全寿命周期运营费用；报价组成的合理性等。投标报价是业主评判投标书的重要因素。对于工程总承包项目而言，在满足业主招标要求的条件下，投标人的报价可能基于不同的设计方案。因此不仅需要考虑投标者的工程报价，而且(érqiě)还应考虑由于不同设计方案所导致项目全寿命期内运营费用的不同，运营费越高，该项指标的得分就越低。此外还应考虑投标报价组成的合理性，如整个报价可分解为设计、采购、施工三大项费用，如果投标人采用不合理的不平衡报价，会导致业主支付一定的“隐性”不合理费用。精品资料2）评标指标②技术指标。技术指标一般包括设计、永久设施与设备、施工三个方面(fāngmiàn)。投标人应根据业主的要求和招标文件要求提出自己的设计方案。国际上，业主要求投标人在投标阶段提供的设计深度并无统一规定，一般达到基础设计（BasicDesign）或初步设计（PreliminaryDesign）的深度，由业主来判断投标人设计方案的优劣。业主关心的设计评价内容主要有：设计完整性和合理性；是否符合业主的要求（总体布局、功能、使用、安全、环境、美学等）；创新性，设计技术的可靠性、先进性；可建造性，设计与施工的协调性；关键设计人员等。精品资料2）评标指标业主关心的采购与设备评价内容主要有：工程设施对气候、环境的总体适应性；拟用设备功能、质量和操作的便利性；工程设施对规定(guīdìng)的性能标准的达标程度；备件类型、数量及易购性和维修服务等。业主关心的施工评价内容主要有：施工方案的合理性、可靠性和先进性；施工总体布置的合理性；施工机具的充分性、适用性和先进性；关键施工技术人员等精品资料2）评标指标③管理指标。在技术方案可行的条件下，总承包商能否按期、保质、安全并以环保的方式顺利完成整个工程，主要取决于总承包商的管理水平，包括总承包商的计划能力、组织能力和控制能力。计划能力包括：设计(shèjì)计划；采购计划；施工计划；分包计划；类似工程总承包的经验等。精品资料2）评标指标组织能力包括：项目经理及管理团队的整体(zhěngtǐ)综合实力；内部组织结构与沟通；公司总部的支持机构等。控制能力包括：设计和施工等质量管理体系的完备性；设计进度和施工工期的控制能力；价值工程与价值管理；健康、安全、环保（HSE）的完备性等。精品资料(1)CM单位的主要工作内容采用CM模式使传统的业主、设计商、承包商和供货商组成的项目团队中增加了一个新的角色－CM单位。CM单位受业主的委托(wěituō)而工作，在项目团队中扮演着非常重要的建设组织者和管理者角色。CM单位所承担的主要工作见P19-212.CM模式的招标(zhāobiāo)与投标精品资料(2)CM项目(xiàngmù)招标的资格预审从CM单位承担的工作内容见，CM单位必须非常熟悉施工，了解施工成本，这样它才能在设计阶段向设计单位提出合理化建议；另外CM单位必须具有很高的施工管理和组织协调能力，这样才能在施工阶段直接管理和指挥分包商。在国外CM这一角色大多由承包商来扮演。2.CM模式(móshì)的招标与投标精品资料(2)CM项目招标(zhāobiāo)的资格预审应着重于对其管理人才资源的审查。应着重于对CM承包商经验的审查。应着重于对其招标(zhāobiāo)、合同管理能力的审查。应着重于对其合作伙伴情况的审查。2.CM模式(móshì)的招标与投标精品资料(2)CM项目招标的资格预审CM承包商资格预审主要包含以下内容：CM经理(jīnglǐ)资质；具备承担CM任务的成功经历；掌握CM模式的管理操作的经验与能力；拥有从事三大目标控制有经验的管理人员；拥有合同管理方面有经验的管理人员；拥有现场管理和指挥经验的管理人员。2.CM模式的招标(zhāobiāo)与投标精品资料(3)CM项目招标(zhāobiāo)文件的编制2.CM模式(móshì)的招标与投标精品资料(3)CM项目(xiàngmù)招标文件的编制1）投标人须知在投标人须知中还应该有以下内容。应明确所用承发包模式是CM∕Non-Agency或CM∕Agency，因为两种CM模式，其合同结构、CM单位的责任、CM取费以及合同条款等有很大的区别。如是国际招标，可要求投标人有中方合作伙伴，并要求投标人在投标书中提供中外双方的有关资料。2.CM模式(móshì)的招标与投标精品资料(3)CM项目招标文件的编制2）招标书的具体内容由于CM模式中要大量分标、签订大量的分包合同，因此招标文件应明确(míngquè)表明该项目的合同结构，提出项目合同结构图。如采用CM∕Non-Agency模式，应告知是否有“业主指定的分包商或供货商”，是否有“业主保留部分签约权”。由于在CM模式中，项目的实施涉及多个单位，因此在招标文件中应提出项目管理的组织结构，明确(míngquè)CM单位与