某公司境外项目分包管理办法

境外项目分包管理办法版本发布日期实施日期审核批准01目录TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc218043633"1目的和范围2HYPERLINK\l"_Toc218043634"2职责2HYPERLINK\l"_Toc218043635"2.1工程管理部2HYPERLINK\l"_Toc218043636"2.2造价控制部2HYPERLINK\l"_Toc218043637"2.3经营部2HYPERLINK\l"_Toc218043638"2.4财务部2HYPERLINK\l"_Toc218043639"2.5工程项目经理部3HYPERLINK\l"_Toc218043640"3工程分包和劳务分包统一要求3HYPERLINK\l"_Toc218043641"3.1分包方建档管理与准入3HYPERLINK\l"_Toc218043642"3.2分包的确定与审批4HYPERLINK\l"_Toc218043643"3.3分包方的选择5HYPERLINK\l"_Toc218043644"3.4施工分包合同的签订、审批、管理6HYPERLINK\l"_Toc218043645"3.5分包方的过程管理7HYPERLINK\l"_Toc218043646"3.6工程分包预结算管理8HYPERLINK\l"_Toc218043647"3.7分包工程工程款的支付8HYPERLINK\l"_Toc218043648"4相关文件9HYPERLINK\l"_Toc218043649"5记录9目的和范围为了规范境外工程施工分包活动，选择合格的分包方，并对其实施有效控制，保证分包方提供的生产和服务满足工程施工及顾客的要求，满足法律法规和公司管理体系的要求，特制定本办法。本办法适用于所有境外工程项目劳务、工程分包的管理活动。制定依据为公司《施工分包控制程序》ZYJT/CX-017-2007，《分包工程管理办法》造价字[2008]12号。境外施工分包的分类：劳务分包、工程分包。职责工程管理部负责本办法的编制、修订及实施过程中的监督、检查和指导。2.1.2办理分包方准入，建立分包方档案库。2.1.3负责境外工程项目分包申请审批。2.1.4组织对工程项目经理部初审的分包方进行评价、确认，参与分包方选择及分包合同评审。2.1.5组织对分包人员出国前的审查、考核及必要培训。2.1.6监督、检查工程项目经理部对分包方的管理、考核评价。2.1.7负责分包合同执行过程管理、生产协调、分包方考核和评价、分包资源的调配等工作。2.1.8收集分包考核评价相关信息，组织季度分包考核，定期公布合格分包方名单和不合格分包方黑名单。造价控制部负责组织分包合同的评审、审批确认及价格控制，参与分包方选择。负责分包预结算管理。参与分包方的过程管理、考核评价。人力资源部负责组织分包人员体检，办理出国手续。经营部参与分包合同的评审。参与分包方的考核评价。财务管理部监督工程项目经理部对分包方员工工资的考核评价及监督检查。技术管理部参与分包合同的评审。参与分包方的考核评价。工程项目经理部2.5.1提出拟实施分包工程的申请，初选、初审分包方，组织选择合格分包方。2.5.2签订《分包合同》及办理《分包合同》的审批，签订《施工安全合同》。2.5.3对分包方进入施工现场的人员进行必要的质量、环境和职业健康安全教育、培训，为分包方提供必要的物资和良好的施工、生活环境。2.5.4负责项目实施过程中对分包方进行全面管理，建立施工分包方管理台帐，对分包方实行过程中及最终的考核、评价。工程分包和劳务分包统一要求分包方建档管理与准入分包方档案库内容分包方营业执照、资质证书、安全生产许可证及企业代码证，质量、环境、职业健康安全管理体系认证证书，并在有效期内。分包方应取得当地商务主管部门颁发的对外承包工程资格证书。分包方法定代表人的身份证。分包方简介，主要包括：荣誉、商誉及信誉等证明，工程业绩，主要管理人员（安全、质量、技术、经济）和特殊工种人员证书，主要技术装备情况等。分包方固定管理机构人员个人信誉资料，包括执业证书、简历、工作业绩和获得的荣誉等。固定管理机构人员为固定的委托代理人（委托代理人应具有与分包方的劳动合同关系）、技术、安全、质量、造价、财务等。对分包方的评价和考核记录。分包方已履约合同执行情况。分包方所提供的企业资证和主要人员资证复印件必须加盖单位公章并注明用途。对于国外分包方还应考虑所在地/国家的其他要求。3.1.2档案库的管理工程管理部/造价控制部负责分包方档案管理和维护，并根据各职能部门、项目经理部对分包方的考核评价结果，每半年公布合格分包方及不合格分包方名单，同时周期性更新分包方信息，实施动态管理。被列为不合格的分包方，项目经理部不准再与其签订分包合同。建设公司公布的《合格分包商名单》、《分包方考核名单》也将作为选择合格分包方的依据。3.1.3分包方准入及授权委托3.1.3.1拟参与分包工程施工的分包方，首先在工程管理部办理备案，取得准入资格并在有效期内的分包方可参与分包工程招标和议标。3.1.3.2分包方准入的有效期，为其各资证最短有效期内。逾期必须重新办理准入。3.1.3.3分包方准入应满足3.1.2前五项条款要求的资料，且必须提供资证原件，原件核验并留存电子扫描件后退回；所有复印件必须加盖单位公章并注明用途。.4工程管理部为同一分包方办理一次准入，颁发一本“施工生产准入证书”。准入证书统一编号，并注明有效期，具有唯一性。“施工生产准入证书”是否需要？？具有唯一性。.5准入证记载分包方名称、资质、法定代表人和其约定的委托代理人（与分包方档案里的委托代理人一致）等主要信息，并且在其中留存分包方印章和法人代表及其委托代理人签字和印章，供使用时比对；使用过程记录分包合同基本情况。分包方法人代表的委托代理人的授权委托书期限与准入证的有效期应一致。.6订立分包合同时，只能由分包方法定代表人或准入证指定的委托代理人签署相关文件，不再接受其他人员的委托。分包方委托代理人的两种情况：一是，准入证中指定的具有签约权委托代理人，在有效期内无须再出具授权委托书；二是，分包合同中约定分包方施工管理人（项目经理）的委托代理，其授权委托书必须与每份分包合同订立同步。分包的确定与审批3.2.1工程分包的条件境外总（承）包工程，其主体工程及包含公司核心技术的工程一律不准分包，其它工程在满足下列条件之一后可申请分包。公司资源满足不了的工程。受技术、设备等条件限制的工程项目。公司缺少专业施工资质的工程项目。合同或甲方指定分包的工程项目。因特殊情况，公司特批的工程。工程所在地/国家劳务准入有限制的。3.2.2工程分包的申请、审批3.2.2.1项目经理部在满足3.2.1工程分包条件的前提下，办理工程分包审批。.2境外工程项目拟实施工程分包时，由项目经理部提出分包申请，填写《境外分包工程审批表》，经项目经理签字后，上报工程管理部审批，事业部主管领导批准。劳务分包的申请、审批.1境外工程项目拟实施劳务分包时，由项目经理部提出分包申请，填写《境外分包工程审批表》，经项目经理签字后，上报工程管理部审批，事业部主管领导批准。.2劳务分包方的选择必须是公司档案库中已办理准入合格分包方，且优先选择公司的合作协议分包方。首次使用的劳务分包方，限制参与主体工程的施工。分包方的选择项目经理部必须选择公司档案库中已办理准入的合格分包方，且优先选择公司的合作协议分包方。当《境外项目合格分包方管理台帐》中的单位不能满足分包工程的要求，需要在台帐之外选择分包方时，按3.1和3.2相关内容执行。项目经理部应选取3家（含3家）以上合格分包方，采用公开招标或议标方式选择分包方。项目经理部组织评标、定标，并保存相关资料，分包招标和议标应通知工程管理部、造价控制部、经营部、财务部等参加。选定的分包方，项目经理部填写《境外项目分包方初评登记表》，由项目经理签字，报工程管理部和事业部主管领导确认。工程分包额度限定１、分包合同额土建工程超过3000万元以上、安装工程超过2000万元以上，和钢结构工程量10000吨以上，由工程造价部审核后报公司主管领导签批。同时，该合同条款中应约定分包方履约担保，首次使用的分包方，合同价款达到以上额度必需提供履约担保。２、公司限制小额分包合同的签订，原则上限制地基处理工程小于100万元、土建工程（不含主材）小于300万元、安装工程（不含主材）小于50万元、钢结构工程量低于500吨和其它工程含主材小于50万的工程分包。工程分包价格控制1、分包工程价格应执行公司的控制标准，首先应参考公司的分包工程指导价，其次参考该工程的计划成本指标。2、分包工程价格高出控制值时，分包主体单位应填写《工程分包合同价款申请表》（ZJ-F03）报公司工程造价部审批，超出控制值较大的报请公司主管领导审批。未经审批不予办理《分包工程审批表》。通过公开招标确定的分包工程价格，相应资料报公司工程造价部备案。3、工程分包合同的计价方式，可参考公司总包合同的计价方式，原则上应与总包合同的计价方式保持一致。工程分包合同采用与总包合同相同的计价方式时，其分包的价格所包含的工程范围必须与总包合同相应价格的工程范围一致。工程量清单计价和综合单价的总包合同，不允许将单价所包含的内容支解分包。4、由于客观原因，分包合同价款采用按总包合同价款下浮方式的，必须保证收取总价4%及以上的管理费净值。施工分包合同的签订、审批、管理3.4.1实施施工分包的项目经理部依据《中华人民共和国合同法》要求，拟订分包合同。分包合同采用公司统一的《工程分包合同》或《劳务分包合同》标准文本。如工程所在地/国家政府有特殊规定，经造价控制部批准实施，但应补充公司标准文本中主要条款，具备公司标准合同文本对分包方的约束性。3.4.2分包合同的签订3.4.2.1项目经理部总经济师或经济负责人拟订合同，造价控制部负责组织对拟定的分包合同进行事前评审，并保存评审记录。3.4.2.2分包合同评审后，经分包方法人代表或其委托代理签字、盖合同专用章，实施施工分包的项目经理部项目经理签字。3.4.3分包合同需到造价控制部审批确认后，加盖事业部分包合同专用章。3.4.4造价控制部门和项目经理部负责分包合同的日常管理，建立分包合同台帐，对合同统一编号。3.4.5分包合同应在开工前签订，最迟不得超过分包工程开工一个月。严禁拖延分包合同的签订，和分包工程完工后补签分包合同。3.4.6同一分包方在同一工程项目上所签多份分包合同，其签订合同的委托人和负责工程管理的委托人必须是同一人。分包合同签订补充协议时，需就变更的内容办理《工程分包合同变更审批表》（ZJ-F04）。补充协议的双方签字和合同专用章与原合同必须保持一致。补充协议总价，不得超过原合同总价的50%，否则重新签订分包合同。对分包合同实质性的变更，必须报公司主管领导同意。分包方的过程管理3.5.1项目经理部负责各自选择的分包方在施工过程中的动态管理，严格执行公司《施工分包安全管理办法》、《施工分包质量管理办法》、《分包工程管理办法》等对分包方的管理规定。3.5.2工程管理部组织对分包人员出国前的审查、考核及必要培训，审查和考核应包括但不限于：文化程度、工作经历和经验、上岗（操作）证书、身体条件以及必要的操作能力考核等，经审查和考核通过人员由人力资源部组织体检，合格后方可允许办理出国手续，工程管理部组织进行出国前培训。项目经理部负责对进入施工现场的分包方人员进行必要的质量、环境和职业健康安全教育、培训，并对分包方的质量、环境、职业健康安全管理活动进行监督、监控，按《产品的监视和测量控制程序》和《环境、职业健康安全绩效监测与测量控制程序》执行。3.5.3项目经理部应对分包方进行管理和考评，事业部各相关职能部门进行监督，并进行季度分包考核，掌握分包方的相关信息。3.5.3.1项目经理部负责对其选定的分包方的日常考核评价工作。定期考核：项目经理部负责每月对分包方的考核评价（当分包工程工期较短不足月时，在施工完成后及时对分包方进行考核评价），填写《境外项目分包方考核评价表》，建立《境外项目分包方管理台帐》；并于每季度末向工程管理部/造价控制部上报“季度分包方考核评价汇总表”。日常考核评价：加强对分包方的日常考核评价，当因分包方原因不能满足分包合同及公司质量、环境、职业健康安全管理体系或顾客要求时，项目经理部应对分包方及时进行考核评价，并有权采取措施，限期纠正、停工或终止分包合同。当出现严重质量、安全事故时，由项目经理确认，经工程管理部核对情况属实者，立即列入不合格分包方台账，限制该分包方在事业部范围内使用，项目经理部可重新选择分包方；对分包方中的个别人员，如经过考核发现不能胜任本职工作，项目经理部有权根据其工作表现通知分包方予以辞退。3.5.3.2工程管理部/造价控制部根据项目经理部反馈情况及过程管理情况，每季度组织对分包方及分包管理进行考核，内容主要包括：合同签订及时性和执行情况；质量、安全、环境、技术保证能力；服务质量；农民工工资支付情况等。3.5.3.3考核结果分为优良、合格、基本合格和不合格，考核结果列入分包方档案。事业部考核期间限制使用的分包方，下一考核期内不允许再签订新的合同；考核期间禁止使用的分包方，将终止订立新的合同。分包方一次考核为不合格，将限制使用；连续两次考核为不合格，将禁止使用，列入不合格分包方目录。分包方连续两次考核为基本合格，将限制使用；连续三次考核为基本合格，将禁止使用，列入不合格分包方目录。分包方全年考核均为合格以上，其中有两次考核为优秀，下一年度列入公司协议合作单位序列，享受公司相应政策。3.5.3.4当分包方在安全、质量方面达不到公司和项目要求时，视情节可随时限制或禁止使用。当分包方不履行管理职责，其施工队伍出现以下情况时，视情节可随时限制或禁止使用。分包方疏于对其施工队伍的管理，出现质量、安全和环境隐患或事故，公司主管部门出具处理意见。分包方施工队伍采取非正常的方式解决矛盾，影响施工生产和公司的形象，分包主体单位（项目经理部）出具处理意见。因分包方原因与公司发生诉讼事件。3.5.3.5有下列情况之一的分包方，应列为不合格分包方予以除名，或解除分包合同。以欺诈瞒报手段获得分包准入，后发现不符合准入条件。出现重大质量或伤亡事故，严重损害公司形象和信誉的。工程进度不能满足分包合同要求，致使总包合同重要工期节点延误的。分包方服务态度差，服务质量低。不服从用工单位工作分配，无理取闹，打架斗殴，玩忽职守或受到刑事处分的。有重大环境事故。违反国家或工程所在地/国家政策、法令或拒不履行合同的。工程分包预结算管理工程分包预算管理工程分包月报量管理工程分包竣工结算管理分包工程工程款的支付相关文件《施工分包控制程序》……………………ZYJT/CX-017-2007《分包工程管理办法》……………………造价字[2008]12号《施工分包安全管理办法》………………分包文件-003-2007《施工分包质量管理办法》………………分包文件-004-2007记录境外分包方准入考核表……………………境外分包记录—001境外项目分包工程审批表…………………境外分包记录—002境外项目分包方初初评登记表…………境外分分包记录—003境外项目分包方考考核评价表…………境外分分包记录—004境外项目分包方考考核评价汇总总表…………………境外分分包记录—005境外分包方管理台台帐…………………境外分分包记录—006分包方人员名册…………境外分分包记录—007境外分包记录—0001境外分包方准入考考核表承包商名称所有制形式负责人姓名联系电话号码营业执照号码资质证书安全生产许可证组织机构代码环境、职业健康、安安全管理体系系认证证书质量管理体系认证证证书曾参与我公司工程程项目简介项目评价曾参与其他工程项项目简介项目评价考核意见简要描述述主管领导工程部考核人签字：时间：签字：时间：签字：时间：境外分包记录—0002境外项目分包工程程审批表分包性质：□工程程□劳务申请单位分包工程名称分包工程施工内内容分包原因分包方名称分包方资质分包选择方式□招标、□议标分包方使用□首次、□合格分包合同总价项目经理意见签字字：日期：工程管理部意见签字字：日期：事业部主管领导意意见签字字：日期：注：1、表中固定选择栏，在在符合内容上上打“√”，填写项无内内容的划“／”。2、分包合同价款超过过1000万元以上必必须有事业部部主管领导审审批。？？？？境外分包记录—0003境外项目分包方初初评登记表分包使用单位：分包性质：□工程□劳务分包方情况名称地址法人代表身份证号和联系电电话委托人身份证号和联系电电话工商注册地及编号号安全注册及编号资质情况项目负责人身份证号岗位证有、无财务负责人身份证号岗位证有、无安全负责人身份证号岗位证有、无质量负责人身份证号岗位证有、无技术负责人