《法理学》课件(第十二章：法的实施)

2023/2/4西南财经大学法学院1第十二章法的实施

内容与要求：掌握法的实施的概念以及其与相关概念的区别，了解法的实施基本环节的内容，把握法的效力等级和当代中国在法的实施过程中所适用的原则。

重点与难点：掌握执法与司法的区别，并分别掌握执法与司法的基本原则，尤其是司法原则中的司法公正和法律面前人人平等原则。2023/2/4西南财经大学法学院2

法律伴随着人类进步，尤其是政治社会进步的整个历史，在此过程中人类前赴后继地用流血的双脚在充满荆棘的道路上由受奴役到走向自由。

——詹姆斯·贝克

法律需要被信仰，否则它形同虚设。没有任何行为比起法官的徇私枉法对一个社会更为有害的了。司法的腐败，既使是局部腐败，也是对正义的源头活水的玷污。司法独立是司法公正的大前提。每一个人都不可以成为自己事务的法官。在由意志而不是由法律行使统治的地方没有正义可言。程序决定了法治与恣意人治之间的基本区别。

——「美」道格拉斯2023/2/4西南财经大学法学院3（一）概念

法的实施是特定国家的法在特定环境与条件下形成并发挥作用的活动。

法律的制定并不一定代表法律的形成，在一定意义上，法的形成是一个永无止境的过程。法律作用社会的过程，也是法律自身不断被丰富和发展的过程。

一、法的实施概念、特征2023/2/4西南财经大学法学院4（二）特征1、具有一定的过程性；2、体现了高度的国家意志性；3、反映了法的社会性。2023/2/4西南财经大学法学院5二、法的实效

（一）概念

1、定义：指具有法律效力的制定法在实际社会生活中被执行、适用、遵守的状况，即法的实际有效性。

2、与效力的关系：法的效力：“应然”状态、静止；法的实效：“实然”状态、运动。两者是对生成过程中的法的不同阶段进行分析的概念工具。2023/2/4西南财经大学法学院6

第一，法的效益主要取决于法是否能够促进人类社会的进步和生产力的发展。所以，法的效益主要是法的社会效益。

第二，从实证分析的角度把握法的效益。一是从宏观的角度出发，运用经济分析方法探讨法的基本理论问题；一是从具体的个别的法律入手，分析该法律所设定的制度在实施中具体成本投入与实际效益产出的关系。3、法的效益2023/2/4西南财经大学法学院7（二）法的实效的产生条件1、法的内容的有效性；2、法律制度的整体有效性；3、其他社会因素（国家基本制度、国家管理体制、人的思想观念）。2023/2/4西南财经大学法学院8三、法的实现（一）概念1、定义--法的实现是指法的要求在社会生活中被转化为现实。人民法院做出的判决，是实施法律；判决的实际结果则是法的实效问题；判决转化为当事人的行为，才是法的实现。2023/2/4西南财经大学法学院92、法的实现过程

（1）法律规范的确定阶段；（2）法律事实的出现阶段；（3）法律关系的形成阶段；（4）法律权利义务的实现阶段。2023/2/4西南财经大学法学院10（二）法的实现的基本形式

1、按照法的实现过程中国家干预的程度和方式：法的遵守、法的执行、法的适用。

2、按照法律规范所规定的行为模式：权利的行使和义务的履行。

3、以法的实现是否通过具体的法律关系：通过具体法律关系的法的实现和通过一般法律关系的法的实现。

2023/2/4西南财经大学法学院11四、法的实施的基本环节

（一）执法

1、执法的概念

广义：国家行政机关、司法机关和法律授权、委托的组织及其公职人员，依照法定职权和程序，贯彻实施法律的活动，它包括一切执行法律、适用法律的活动。

狭义：国家行政机关、法律授权、委托的组织及其公职人员在行使行政管理权的过程中，依照法定职权和程序，贯彻实施法律的活动。

2023/2/4西南财经大学法学院122、执法的特征

（1）执法的主体是国家行政机关、法律授权、委托的组织及其公职人员；（2）执法内容广泛；（3）执法活动单方面性；（4）执法活动主动性；（5）执法程序效率性。2023/2/4西南财经大学法学院133、执法的种类根据行为对行政相对人权利义务影响：赋予、暂停或取消行政相对人某种法律资格的执法；授予、限制或剥夺行政相对人某种法律权益的执法；加予、减少或免除行政相对人某种法律义务的执法；解决处理行政相对人某一争议的执法。2023/2/4西南财经大学法学院144、执法体系

由具有不同职权管辖范围的行政机关、社会组织执行法律而构成的互相分工、相互配合的和谐整体。（1）政府的执法（2）政府工作部门的执法（3）法律授权的社会组织的执法（4）行政委托的社会组织的执法2023/2/4西南财经大学法学院155、执法的原则（1）合法性原则（2）合理性原则（3）效率原则（4）应急性原则2023/2/4西南财经大学法学院16（二）司法1、司法的概念司法，亦称之为“法的适用”，是国家司法机关依据法定职权和程序，具体应用法律处理案件的专门活动。

2、司法体系“司法体制”、“司法系统”，指由国家宪法所规定的享有国家司法权能、依法处理案件的专门组织机构即司法主体所构成的体系。2023/2/4西南财经大学法学院17

1.权力的专属性

2.严格的程序性

3.启动的被动性

4.运作的中立性

5.裁判的权威性

6.裁决的终局性■特征2023/2/4西南财经大学法学院18被动性程序性中立性终极性裁决生效就具有强制执行的效力保障社会正义的最后一道防线美国联邦法院杰克逊大法官“我作的判决之所以是终极性的不可推翻的，并不是因为我作的判决正确，恰恰相反，我之所以判决是正确的，是因为我的判决是不可推翻的”。权威性专属性2023/2/4西南财经大学法学院193、多义的“司法权”概念

（1）最广义的司法权。一切与法律相关的部门都被视为司法组织，它们包括负责侦察、检察、审判、执行的公安机关（含国家安全机关）、检察机关、审判机关、监狱机关、司法行政机关以及律师、公证、仲裁等，它们在办理诉讼案件和非讼案件过程中所享有的权力即为司法权。该观点流行与建国后至上世纪80年代。

（2）广义司法权。公检法等国家机关所行事的权力，即司法权由审判权、检察权和侦察权构成。俗称“公检法一条龙”。

（3）中义司法权。包括审判权和检察权。（4）狭义司法权。主要指法院行使的审判权。

（本章后文所使用的概念）2023/2/4西南财经大学法学院20■司法权司法职权：承担国家司法职能，行使国家司法权力的职责和权力。（1）人民法院的审判权2023/2/4西南财经大学法学院21（2）人民检察院的检察权和法律监督权①对于重大犯罪案件，行使检察权。②对于直接受理的刑事案件，进行侦查。③对于公安机关侦查的案件进行审查，决定是否逮捕、起诉；对于公安机关的侦查活动是否合法，实行监督。④对于刑事案件提起公诉，支持公诉；对于人民法院的审判活动是否合法，实行监督。⑤对于刑事案件判决、裁定的执行和监狱、看守所、劳动改造机关的活动是否合法实行监督。2023/2/4西南财经大学法学院221、司法机关对地方党委、人大和政府的依附性；2、制约与监督的操作规程的匮乏；3、司法机关内部监督无力；4、司法机关的管理体制、工作程序到人员组成存在问题。◆我国司法制度改革2023/2/4西南财经大学法学院232007年试卷一第54题关于司法的表述，下列哪些选项可以成立？

A．司法的依据主要是正式的法律渊源，而当代中国司法原则"以法律为准绳"中的"法律"则需要作广义的理解

B．司法是司法机关以国家名义对社会进行全面管理的活动

C．司法权不是一种决策权、执行权，而是一种判断权

D．当代中国司法追求法律效果与社会效果的统一答案：ACD2023/2/4西南财经大学法学院24（三）守法1、概念守法是指国家机关、社会组织和公民个人依照法的规定，行使权利(权利)和履行义务(职责)的活动。守法是法的实施的一种基本形式。2023/2/4西南财经大学法学院252、守法的构成要素

■守法包括守法主体、守法范围、守法内容和守法状态等构成要素。（1）主体：一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业组织；中华人民共和国公民和在我国领域内的外国组织、外国人和无国籍人。（2）范围：各种制定法、非规范性文件，如人民法院的判决书、调解书、裁定书等也属于守法的范围，因为，它们是法所明确授权的特定机关在适用法律过程中，根据法的有关规定和原则做出的，具有明确的法律效力。（3）守法内容：包括履行法律义务和行使法律权利，两者密切联系，守法是履行法律义务和行使法律权利的有机统一。2023/2/4西南财经大学法学院26

◆守法状态是指守法主体行为的合法程度。

最低状态----不违法犯罪。从守法的心理来说，守法主体对法的态度是否定的或模糊的，往往把法看成是异己之物，是以消极的心理去守法，虽为守法主体，却不是法的主人，法并没有。中层状态----依法办事，形成统一的法律秩序。从守法的内容来说，守法主体既履行法律义务，又行使法律权利。从守法的心理来说，守法主体对法的态度是基本肯定的，但并未完全实现法的自我内化，守法主体还不是严格意义上的法的主人。高级状态----守法主体的外在的行为和内在动机都符合法的精神和要求，严格履行法律义务，充分行使法律权利，从而真正实现法律调整的目的。在这种状态中，守法主体对法的态度是完全肯定的，守法主体是以法的主人的姿态自觉地、积极地、主动地去守法，已完全实现了法的自我内化。3、守法状态2023/2/4西南财经大学法学院274、守法的主客观条件（1）守法的主观条件守法主体的主观心理状态和法律意识水平。政治意识、法律观念、道德观念、纪律观念、个性、文化教育程度等。（2）守法的客观条件守法主体所处的客观社会环境，如法制状况、政治状况、经济状况、民族传统、国际形势、科学技术的发展等都会对守法行为产生不同程度的影响。2023/2/4西南财经大学法学院282004年试卷一第52题下列有关执法与守法区别的说法哪些是不正确的？

A．执法的主体不仅包括国家机关，也包括所有的法人；守法的主体不仅包括国家机关，也包括所有的法人和自然人

B．行政机关的执法具有主动性，公民的守法具有被动性

C．执法是执法主体将法律实施于其他机关、团体或个人的活动，守法是一切机关、团体或个人实施法律的活动

D．执法须遵循程序性要求，守法毋须遵循程序性要求

答案：ABD2023/2/4西南财经大学法学院29【解析】执法的主体是国家行政机关及其公职人员，不包括其他机关和其他法人，选项A不正确。公民的守法也具有主动性，因为公民在发生违反法律的行为或后果时，应积极主动地承担法律后果，选项B不正确。执法是执法主体将法律实施于其他机关、团体或个人的活动，守法是一切机关、团体或个人实施法律的活动，选项C正确。执法须遵循程序性要求，守法也必须遵循程序性要求，选项D不正确。故本题选ABD。2023/2/4西南财经大学法学院30五、当代中国法律适用的原则（一）司法公正司法公正是社会正义的重要组成部分，包括实体公正和程序公正。司法公正是法的实施过程中最重要的原则，是法的精神的内在要求，是司法机关存在的合法性基础。2023/2/4西南财经大学法学院31（二）公民在法律面前人人平等1、在我国，法律对于全体公民，不分民族、种族、性别、职业、社会出身、宗教信仰等都是统一适用，所有公民依法享有同等的权利并承担同等的义务。2、任何权利受到侵犯的公民一律平等地受到法律保护，不能歧视任何公民。3、在民事诉讼和行政诉讼过程中，要保证诉讼当事人享有平等的诉讼权利，不能偏袒任何一方当事人，在刑事诉讼中，要切实保障诉讼参加人依法享有的诉讼权利。4、对任何公民的违法犯罪行为，都必须同样地追究法律责任，任何超出法律之外的特殊待遇都是违法的。2023/2/4西南财经大学法学院32（三）以事实为依据，以法律为准绳1、以事实为依据就是指司法机关审理一切案件，都只能以与案件有关的客观事实作为依据，不能以主观臆想为依据。2、以法律为准绳指要严格按照法律规定办事，切实做到有法必依，执法必严，违法必究。2023/2/4西南财经大学法学院33（四）司法机关依法独立行使职权1、司法权的专属性，即国家的司法权只能由国家各级审判机关和检察机关统一行使，其他任何机关、团体、个人都无权行使此项权利。2、行使职权的独立性，即人民法院、人民检察院依照法律独立性行使自己的职权，不受行政机关、社会团体和个人非法干涉。3、行使职权的合法性，即司法机关审理案件必须严格依照珐琅彩规定，正确适用法律，不得滥用职权，枉法裁判。2023/2/4西南财经大学法学院34法律适用中的司法独立原则某工厂职工甲怀疑同为该厂职工的乙（但甲与乙素不相识，从未谋面）与自己的妻子有不正当关系。一天晚上妻子很晚未归，甲便找到妻子在单位的宿舍，敲了半天门，没人答理。当他正准备踢开门进入时，里面冲出一男子，正是乙。乙在前面跑，甲在后面追，跑了很长时间后，甲追上乙并开始打乙。但不料一会儿，乙便口吐白沫、不省人事，甲惊恐，慌忙与工厂另一职工将乙送至医院，乙却不治而死。法医鉴定证明，乙是因为过于激动并因外力打击突发冠心病而死。就此案，检察院以故意杀人罪起诉至法院，法院欲判无罪，但遭到被害人家属以及政法部门的强力反对，审判受到很大的阻力。迫于无奈，法院请政法委书记、检察院的相关人员坐到一起，并邀请了几位刑事法专家来论证案件的性质。专家认为甲与乙事前并不相识，不知道乙有冠心病，且其一般的殴打行为通常不可能致人死亡甚至不能达到伤害的程度，因此，乙冠心病突发死亡纯属甲不能预料的结果，最终，本案应作为意外事件处理。这时，政法委书记激烈地反驳，大意是：如果不判甲有罪的话，被害人的家属的情绪就难以平复、不依不饶，整天到政府去闹事，影响非常不好。最后，法院还是顶住压力，根据专家的意见判决甲无罪。【问题】法律适用是专门国家机关的职能活动，必需由该专门机关独立行使职权，而不受其他部门和公民的干涉。这是法律适用的原则之一。2023/2/4西南财经大学法学院35

在我国现实情况下，法律适用独立原则显得非常重要。因为我国尚没有建成法治国家，行政权相当强大，司法审判工作也常常因此而受到干扰。另外，媒体的舆论导向以及个人尤其是被害人的行为往往影响法院的判决，有碍司法公正的实现。

本案中，事实简单明了，非常容易认定，法院也在查明证据的基础上，作出了正确的决定。但迫于政府部门和被害人家属的压力，迟迟不敢宣判，不得不通过法律专家的论证来侧面支持自己的主张。审判本来是法院独自的行为，这是由宪法赋予人民法院的权力，任何部门和个人都不得横加干涉：不能因为被害人家属对判决结果不满，到政府机关闹事，影响到了政府的工作形象，就因此牺牲法律的正义性判处被告有罪。但任何人，即使他是与该案有利害关系的人，即使是国家机关的工作人员，他们的观点都只是意见而已，最终是否予以采纳或者采纳谁的意见，决定权还在法院。本案中，不是因为专家认为被告无罪，所以判决无罪，而是因为案件的事实表明被告在行为时缺乏主观故意与过失，只能作为意外事件处理。至于政法委书记的说法，他不是从事实和法律出发，而是从某个个人以及某个部门