第三章公共产品理论

第三章公共产品理论公共产品是市场机制发生失灵的一个重要领域，公共经济学中的资源配置职能主要体现在公共产品的提供上，公共经济活动是公共经济主体提供公共产品的经济活动的总称，市场经济体制下政府的公共支出主要以公共产品的提供范围为依据。因此，公共产品的研究构成了公共经济学理论的一个核心内容。1一、公共产品概念

公共产品是指具有社会公共需要性质的产品和服务。如国防、教育、司法、道路、网络等

经济学理论对概念界定的局限：消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。（仅两个消费属性来定义）

第一节公共产品的含义公共产品的特征及意义

1.消费上的非排他性：

指无法排除他人从公共产品中获得利益。它包含两层意思：

（1）在技术上不易排除不为公共产品付费者。（2）某些公共产品虽然在技术上可以排他，但排他成本很高，以至于在经济上不可接受。例如（凿壁偷光）（道路、图书馆、公园、绿地、洁净的空气）

2.

消费上的非竞争性：非竞争性：任何一个消费者对公共产品的消费都不影响其他消费者的利益，也不会影响整个社会的利益。即增加一个消费者边际成本为零（无需出价竞争消费）例如：不拥挤的道路和公园，从而产生免费搭车现象

上面两个消费上的特征会导致公共产品供给不足和国有资产流失。为什么腐败必然会产生？有什么办法防止？为什么说全民所有即少数人所有？

人民网

【人民日报:预防腐败也需“打疫苗”】腐败作为社会的癌症，积极预防才是代价最小也最为理想的方式。防腐制度不应指望所有人都拥有崇高的政德素养，而应站在更多普通干部立场制定行之有效的防范指南。需要从小细节入手，防范提醒，才能体会到拒绝的应当，养成廉洁的习惯。

【财经-微议】绿化“栽树”腐败“乘凉”一株普通榕树，身价高达10余万元；一项支出60多万的城市绿化工程，账面支付竟然“疯涨”到150多万，绿化工程俨然成了“摇钱树”，而与其说是“绿叶”遮掩了“黑色”腐败，毋宁说封闭不透明的权力，才是“绿化”腐败背后的真正庇护者。

3、效用的不可分割性（决定成本难以回收，只能通过收费或税收的方式补偿）4、提供目的的非营利性以追求社会效益和社会福利的最大化为目标，不是以利润最大化为目标。

5、消费的不可逃避性公民不得不消费也即强迫公众承担成本并且政府行为存在给部分消费者带来负面影响。

所以必须建立有限政府和透明政府，这是听证制度、一人一票选举制度存在的理论前提。例：香港老太朱绮华为何能叫停700亿珠港澳大桥的政府工程？一位叫朱绮华的香港老太，叫停了一个造价预算达700亿港元的大工程，这引发了无数国人的侧目。原来是该老太认为大桥动工及通车会影响其健康，

于是入禀法院，指控港珠澳大桥香港的两份环评报告及环境许可证不合法及不合理，因此通过法律援助申请司法复核，希望推翻有关决定。香港高等法院在4月作出裁决，裁定大桥环评报告无效，原因是报告没有做独立的基线评估，以及没有比较如果不进行工程的空气质素情况。

从这件事可以看出：香港老太，并非真的强悍，真正强悍的是，香港司法对于市民诉求的重视和对民意的敬畏。香港老太不过是一位“狐假虎威”普通市民。这是香港法治制度、制衡制度健全完善的体现，也是香港公共权力尊重民意的表现。

南方日报

：【申请公开三公消费被骂：干点啥不好】2012年3月以来，湖南湘潭人廖红波为申请“三公经费”信息公开，起诉多个镇政府。这些案子中廖红波已败诉3起。”镇政府官员曾在庭下议论他：“这人没事干，干点啥不好？给政府添乱”

6、供给的非排除性即对所有人一视同仁，即保证不排除任何人享受）（中国的户籍制度造成的城乡差别）（北京：2011.08近30所农民工子弟学校被关停家长称感觉是被遗弃的人群）

【河南郑州农民工子女入学被要求测智商】

农民工的孩子在城里上个小学，真是不容易！因不懂政策，魏双恒的孩子耽误了一年，今年好不容易办好各种手续。校方先是以基础太差为由拒收，接着又让孩子测智商。这并非孤例。尽管法规禁止，但不少农民工孩子在城市入学时都要经过“面试”。（人民网）“打飞的”离婚只因李亚鹏无北京户口

隐藏在这场漫长离婚之旅背后的户籍制度，正在很大程度上成为阻碍公民自由迁徙、行使基本权利的屏障。

北京户口有80余项福利，2012年黑市价约50万。以夫妻二人2010年购买一套平均建筑面积的房子为例，有户口至少平均能省下46万多元，幼儿园阶段省出来的最低费用：28800元，义务教育阶段和高中省出来的最低费用：57000元。结语：抛除其他难以量化的福利不论，但就买房和教育两项，北京户口就值54万多。“黑市”的50万定价

【市长们为什么反对户籍改革？】户籍改革需要的成本是多少？社科院蓝皮书指出，今后20年内，中国将有近五亿农民需要实现市民化，人均市民化成本为10万元，为此至少需要40-50万亿元的成本。

这个庞大的数据，在社会保障与公共设施拉动GDP之前，在农民变成市民拉动消费之前，就足以压垮地方财政。

别让社会制度羞辱社会中的任何一个人社会伦理学家马格利特在《正派社会》一书中提到，“不让社会制度羞辱社会中的任何一个人”。换言之，社会制度中的任何瑕疵乃至缺陷，都会给相当一部分人造成伤害，从小处言，是让个人生活不便，从大处言，则是践踏一个群体的权利与尊严，使他们以一种不堪乃至屈辱的方式去应对制度的僵硬与冷漠。可以想象，当婚姻、教育、住房、医疗等等公民最基本的权利被户口绑架，人们不得不面对种种烦恼痛苦时，又能如何去要求他们对于他们工作和生活之地付出更多的友善与热情？

总结：理解公共产品特征的意义六个特征决定市场无法提供公共产品，必须由政府提供，这决定了公共财政存在的必要性并决定了其活动范围和内容。（一）从公共产品的特征上的划分

纯公共产品（PurePublicGoods）是指具有严格的消费上的非排他性，取得方式上的非竞争性

纯私人产品（Quasi-PublicGoods）是指具有完全的排他性和竞争性特点的产品。这两种产品构成了全部社会产品的两极。

混合产品（MixedGoods）是指只具有非竞争性，不具有非排他性，或者只具有非排他性，不具有非竞争性，或者具有不充分的非竞争性和非排他性的产品。我们通常把它们叫做“混合产品”，或不纯公共产品、准公共产品。换个角度，具有外部效应的私人产品也是混合产品。（造纸厂、收费公路）包括：①拥挤的公共产品，如公路、公园；②收费的公共区域，如故宫二、公共产品的分类

纯公共产品、纯私人产品和混合品的划分（略）（二）从公共产品的层次上的划分全国性的公共产品：受益范围不受限制，本国国民都能享受，并由一国中央政府提供的公共产品。如国防地方性公共产品：只能是就近的居民才能享受，受益者具有明显的地理空间限制，只能由当地政府来提供的公共产品。如城市公用设施讨论大学教育为什么要收费？。旅游景点为什么要买门票？

中国为何有大量的收费高速路？延迟养老？反映：1、对公共产品的认知

2、政府的责任和担当

案例：政府与教育事业的发展大学教育。这种需要并非全体成员都可以享用（名额的限制），进入大学学习具有竞争性和排他性，并且还要对享受人员索取一定的费用。从这点看，大学教育具有个人需要的特征。但由于大学教育是为国家培养高级人才的，所以在许多国家都是由政府出资兴办的。享受大学教育的人员，只需付一少部分费用，这种需要具有公共的性质。西方资本主义国家的公立大学也是如此。另外，像抚恤、救济、社会保险、价格补贴等也属于这类需要。

（一）政府为什么要为提供教育服务？

在许多国家，政府积极和广泛地参与了教育这一公共品的提供。除某些私立学校之外，各种初等、中等和高等教育经费在很大程度上主要由公共部门提供。

实际上，与国防相比较，教育并不是一种纯粹的公共品，所以从某种意义上讲，教育完全可以由个人或私人部门来提供。但实际情况是公共部门在为全社会提供教育服务方面起着主要作用。其原因如下：

1．教育具有正的外部效应，它使整个社会因受教育者文化程度的提高而受益。

2．解决收入和分配不公平现象使政府有必要参与教育事业。

解决穷人受教育的问题。因为无论从道义、还是从社会发展的需要上分析，人们接受教育的机会并不应该受其家庭财富多少的制约。这使社会成员均能享受接受教育的机会和接受教育的权利，并且也实现了对收入分配的一定调节。

3．资本市场不尽完善，需要政府参与教育的发展。

这一点在高等教育中表现得尤为明显。政府对大学生的资助，主要采取免费教育、补贴和贷款的方式。但问题在于，私人信贷机构一般都不愿意向大学生发放贷款，其顾虑主要是回收贷款相当困难。此时，由政府出面向学生提供贷款，就有助于学生们完成自己的学业。

（二）不同教育支出方式的选择为了提高居民对教育这一公共品的消费并提高教育支出的效益，政府在安排教育支出时，可在三种不同的方式之间进行选择：1．学费补助学费补助不是直接补助学生本人，而是补助给学校当局。在美国，这种方式主要应用于政府对私立高等教育的支持。通过补助，其目的在于降低私立学校向学生收取的学费定额，从而使更多的学生能够得到接受教育的机会。（我国公立大学的办法）

2．收入补助收入补助方式实际上是政府转移性支出的一部分。它是通过福利性开支增加某些低收入家庭的收入水平，以相应提高其教育方面的消费。

3．定额补助定额补助的目的，是让居民享受到一定数额的免费教育。在美国，它在中小学教育中应用得比较广泛。定额补助的实行使居民不必放弃对其他产品的消费也能增加居民的教育消费。（我国的9年免费义务教育）第二节公共产品的有效供求一、私人产品的供求分析1.私人产品需求——水平相加纯粹私人产品的市场需求就是某一时间内，市场上所有单个消费者，在各种价格水平上，对该种私人产品的需求量的总和。只要能够计算出每个消费者在一定时间内，在各种可能的价格水平上，愿意并且能够购买的某种纯粹私人产品的数量，又知道市场上有多少消费者，便可得到对这种私人产品的市场需求。34一、私人产品的需求——水平相加35一、私人产品的需求——水平相加362.私人物品的有效供给ＰＱＯＳＳＤＤ＝ＤＡ＋ＤＢＤＡＤＢＧＥＰ１Ｐ０ＱＡＱＢＱ０私人物品情况下，消费者面对的是相同的价格，通过调整消费量使自己的边际效用等于既定的市场价格。水平相加得市场需求曲线ＤＤ＝ＤＡ＋ＤＢ与供给曲线ＳＳ交于Ｅ点，均衡价格为Ｐ０，均衡产量为Ｑ０＝ＱＡ＋ＱＢ。在私人物品的条件下，由于没有外溢性现象，消费者个人从某一产品消费中获得的边际效用也就是这一产品的社会边际效用。在Ｅ点的社会边际成本等于社会边际收益，实现帕累托最优。即实现条件为：MSR=MRi=MSC(i=1,2,……,n)二、公共产品的需求——垂直相加例子假设A和B同时利用灯塔导航，A对灯塔的消费并不妨碍B，反之亦然。因此，灯塔是公共产品。当建造三座灯塔时，A愿意每座支付1000元，B愿意每座支付600元。38

图示二、公共产品的需求——垂直相加如何得到总体对灯塔的支付意愿呢？把特定数量上每个人愿意支付的价格，加在一起，得到总体愿意为这个产品支付的金额。图C，说明，A在消费3座灯塔时，愿意每座支付1000元，B在消费3座灯塔时，愿意每座支付600元。他们愿意为第三座灯塔支付的价格是1600元。Drc为群体支付的意愿曲线。Drc和r=3这一点的垂直距离一定是1600元。Drc上其他点通过在每个产出水平上重复这一程序得到。对每一个公共产品来讲，群体的支付意愿是通过个人需求曲线的垂直相加得到的。39二、公共产品的需求——垂直相加图示40二、公共产品的需求——垂直相加灯塔的有效率数量，即均衡数量。41二、公共产品的需求——垂直相加公共产品的消费规模所适用的基本原理与私人产品是一致的，当社会边际效益等于社会边际成本时，公共产品提供的数量才会达到最佳。但公共产品消费的非竞争性，意味着产品消费的边际成本为零，这使得理性的生产者不愿意为市场提供这种产品。而公共产品消费的非排他性，又会使得消费者产生免费搭车的心理，从而，将不愿意在市场上通过购买显示自己的偏好。市场将无法销售这种产品。所以，公共产品只能通过非市场的手段来进行。42公共物品的有效供给ＰＱＯＳＳＤＤ＝ＤＡ＋ＤＢＤＡＤＢＧＥＱ１Ｑ０ＰＡＰＢＰ０公共物品情况下，公共物品一旦提供任何人都可以消费，且每个消费者的消费量都是相同的，但每个人愿意支付的价格是不同的。垂直相加得市场需求曲线ＤＤ＝ＤＡ＋ＤＢ与供给曲线ＳＳ交于Ｅ点，均衡产量为Ｑ０，均衡价格为Ｐ０＝ＰＡ＋ＰＢ。消费者的出价是与其消费公共物品所获得的边际效用相一致的，所以所有消费者出价的总和就是其边际效用的总和，即社会边际收益。在Ｅ点的社会边际成本等于社会边际收益，实现帕累托最优。即实现条件为：MSR=∑MRi=MSC(i=1,2,……,n)三、公共产品的有效提供方式㈠自愿捐献与成本分担在成员人数较少的社会中,通过自愿捐献和成本分担的合作方式,有可能使公共产品的供给量达到最佳水平。44㈡强制性融资—解决搭便车问题林达尔均衡表明：如果每一个社会成员都按照其所获得的公共产品的边际效益的大小来捐献自己应当分担的公共产品的资金费用，则公共产品供给量可以达到具有效率的水平。这需要具备两个前提条件：第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可从公共产品的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。第二，每一个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共产品可给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人的边际效益的可能。45但是，在一个由成千上万人组成的社会中，没有任何人能对其他所有成员的情况无所不知，因此也会出现隐瞒真实的边际效益和真实边际成本的可能，这时就会出现“搭便车”的人。由于“搭便车”问题的存在，自愿捐献和成本分摊的合作性融资方式，不能保证公共产品的有效供给。只有依靠强制性的融资方式来解决公共产品的供给问题。如政府以征税手段取得资金提供公共产品。第三节混合产品的有效供应

一、混合产品的供给效率㈠边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品46不拥挤的桥梁图示：一、混合产品的供给效率上图表示一座不拥挤的桥梁的需求情况。用通过人数代表对这座桥的需求，它是价格即过桥费的函数。DD是需求曲线，它向下倾斜表示价格的降低会带来需求（通过量）的增加。QC为通过能力线，在通过量小于QC的情况下，边际生产成本为零；QY为拥挤线，在通过量小于QY的情况下，边际拥挤成本也为零。QY与DD不相交表明这座桥不拥挤。此时，边际成本线MC与横轴重合，是一致的。47由于边际成本为零，按照效率准则，价格也应为零，这时，桥的通过量达到Q1。显然，这座桥的运营效益也将是零。考虑到桥的固定成本无法弥补，所以，此时桥的经营者不但得不到利润，还会受到损失。一、混合产品的供给效率排除是可能的，私人公司有可能造这座桥并按其愿望收费。一座桥的供应方必然是一个垄断厂商，MR是厂商的边际收益曲线，它在DD线的下方。为了使利润达到极大，厂商将使其边际收益等于边际成本，故相应的价格则为P0，这时的通过量为Q0。48可以看到，由于收费，桥的通过量由Q1减至Q0。消费者剩余从三角形OAQ1减到ABP0，梯形OQ1BP0是消费者剩余的损失，其中，OQ0BP0被垄断者得到，而三角形BQ0Q1为社会福利的净损失。

为了避免这种社会福利净损失，此类产品应由政府免费提供，用统一征税的办法筹集资金，以弥补造桥的直接固定成本。一、混合产品的供给效率㈡边际生产成本为零，边际拥挤成本不为零的产品49图示拥挤的桥梁一、混合产品的供给效率图中表明一座拥挤的桥梁的需求情况，其中DD，MR，MC，QC，QY的含义与前面相同。需求线与拥挤线相交，表明在一定价格水平下，可能产生拥挤现象。当价格为零时，通过量将达到Q1，∆EQ1B代表消费者获得的效用不足以补偿他的消费带来的成本所引起的社会福利的净损失。为避免过度消费，当供给量短期内无法增加时，就只有收费。但是，拥挤成本是由消费者，而不是由生产者承担的，所以，不应由生产者来收费，而应由公共部门来提供这类产品，按照边际拥挤成本收费。即均衡价格和均衡通过量是由MC和DD的交点E所确定的P*和Q*。50一、混合产品的供给效率㈢具有利益外溢性特征的产品有些产品所提供的利益的一部分由其所有者享有，是可分的，从而具有私人产品的特征，其利益的另一部分可由所有者以外的人享有，是不可分的，所以又具有公共产品的性质，这种现象被称为是利益的外溢性现象，这类产品也被称为准公共产品。51图示abPPQP1一、混合产品的供给效率图a，在市场机制下，利益的外溢会带来效率损失。dd线是消费者的边际效用曲线（需求曲线），DD为社会边际收益曲线，它们之间的垂直距离表示该产品的边际外部收益，供给曲线（边际成本线）为SS。该产品符合效率准则的产出水平是DD线和SS线的交点E0所决定的Q0。但在市场机制下，人们通常按照自己的利益决定购买量，该产品的产出水平只能达到dd线和SS线的交点E1所决定的Q1，这就会导致效率损失。52政府提供的混合产品的供给曲线应下移至SS—T，应向受益人收取的价格为Ｐ0。如果完全免费供应，其结果必然是过度消费，也会带来福利损失（图b）。二、混合产品的均衡图示ab53二、混合产品的均衡图示c54二、混合产品的均衡假设一种产品，例如教育服务，同时具有内部效益和外部效益。图a说明私人教育服务内部效益的需求。由于消费者可以在给定的价格下购买不同数量的产品，因此消费者A和消费者B的个人需求曲线的横向加总就形成了只反映内部效益的总需求曲线DPA+B。图b说明社会对教育的服务的外部效益的需求。由于A和B两人在给定的外部效益的情况下对它有不同的评价，因此，代表了社会需求的总需求曲线DSA+B应是A和B两人个人外部效益需求曲线的纵向加总。图c中的S曲线表示教育服务的供给曲线。纵向加总DPA+B与DSA+B，我们得到整个社会（包含私人部分）对教育服务的需求曲线。55二、混合产品的均衡该产品的最适产量为Q0。在单位成本Q0E中，Q0F由消费者来支付，EF由政府以补贴的形式来支付。如图a所示，在市场价格为P0，A购买QA，而B购买QB。如图b所示，A缴纳的税款等于Q0H，而B缴纳的税款等于Q0L，图b中的Q0E等于图c中的EF。纯粹私人产品的情况下，图c中的EF等于零。而在纯粹的公共产品的情况下，Q0F等于零。56三、混合产品的提供方式㈠具有非竞争性和排他性的混合产品的供应方式只要消费不过量，该类公共产品就具有非竞争性。但如果出现使用过量，就可以收费限制通过，即此类公共产品具有排他性。混合产品的双重性，使其有两种提供方式：政府提供和市场提供。57三、混合物品的有效提供拥挤性公共物品的供给：公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，公共部门经营，收取收益者的费用。电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政府的补贴。具有价格排他性的产品的提供：私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。政府部门直接出资经营，市场渠道销售。三、混合产品的提供方式在政府提供情况下，该公共产品的净效益：社会净效益=消费者效益-生产成本-税收成本-税收效率损失59市场提供的方式。它是通过向消费者收费来弥补该类公共产品成本的方式。收费需要付出收费成本(F),同时，收费会造成消费损失效益——收费的效率损失。该公共产品的净效益：社会净效益=消费者效应-生产成本-收费成本-收费效率损失

三、混合产品的提供方式要对税收成本、税收效率损失与收费成本、收费效率损失进行比较后，择优确定使用哪种方式。比较“税收成本+税收效率损失”与“收费成本+收费效率损失“

选择值小的那一个方案60三、混合产品的提供方式㈡具有外部效应的混合产品的提供方式具有正外部效应的混合产品，假如是私人部门通过市场提供，由此带来的正的外部效应，必须由政府给予补贴，否则，很可能会出现供给不足。假如由公共部门直接出资经营，往往也需要利用市场价格机制。免费供给的情况是不多见的。总之，混合产品采取政府提供与市场提供相结合的方式，更有利。

61第四节公共产品的外部性及其纠正一、外部性的本质及其特征㈠外部性的起源有学者认为最早提出外部效应的是英国经济学家马歇尔，在《经济学原理》中，他用“外部经济”一词来指一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影响,称之为“外部经济”。关于外部效应产生，经济学家有不同的看法，主要有两种：市场机制论与所有制论。62㈡外部性的本质（从产生主体角度）⒈所谓外部性，又称外部化，外在性，外在效应等。简单地讲，是指一个经济单位的活动所产生的对其他经济单位的有利或有害的影响。一、外部性的本质及其特征（从接受主体角度）⒉只要某一个人的效用函数（或某一个厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个人（或厂商）的控制之下，则存在外部效应。公式:设UA表示个人A的效用,那么,如果：UA=UA（X1，X2，X3，……，XN，Y1）则一项外部效应存在——Y1。其中，X1，X2，X3，……，XN表示由个人A所控制的活动，Y1是由另一个人B控制的活动。63一、外部性的本质及其特征㈢特征

⒈与受影响者之间具有某种关联性；⒉独立于市场机制之外；⒊产生于决策范围之外而具有伴随性；⒋有正负之分；⒌具有某种强制性；⒍广泛存在于生产和消费领域，不可能完全被消除。64二、外部效应的分类⒈生产的外部正效应—某厂商因别的厂商的生产活动而受益。⒉生产的外部负效应—某个人或厂商因其他厂商的生产活动而受损。⒊消费的外部正效应—某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益。⒋消费的负外部效应—某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。⒌公共资源问题—这也是一种外部效应现象。其特征有两个：该资源稀缺，使用不受限制。65三、外部效应的经济影响——效率损失⒈外部正效应。某种产品收益的外部化将导致这种产品私人收益小于社会收益，私人企业的供给不足，从而带来福利损失。⒉外部负效应。生产商忽视产品的外部成本将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给量，这也会导致社会福利的损失。66⒊公共