第7章 管理信息系统的战略规划

管理信息系统普通高等院校经济管理专业本科课程主讲人：徐会杰第7章管理信息系统的战略规划管理信息系统战略规划管理信息系统战略规划的方法及步骤7.1管理信息系统战略规划7.1.1管理信息系统战略规划的必要性管理信息系统的建设是一项耗资，通常投资较大，技术复杂，涉及面广。在着手开发之前，必须进行充分的规划和论证，将其放到重要的战略地位来考虑。一个操作错误可能损失几百元，一个设计错误可能损失几万元，一个计划的错误可能损失几百万元。一个失败的管理信息系统规划不仅会影响系统运转，给企业带来的间接损失可能达到千万元，甚至上亿元。管理信息系统规划是管理信息系统必须解决的首要问题。管理信息系统规划是对整个管理信息系统建设的外部环境及系统内部所产生的不确定性、风险性进行战略分析和研究，用一套规范化的科学方法来指导管理信息系统的建设，以免产生时间、资源和财力的浪费。没有总体规划，就是在忽视物理系统的兼容性、应用系统的逻辑关联性和数据的完整性等前提下，盲目地、分散地和拼凑式地建设信息系统。

好的系统规划+好的系统开发=优秀的信息系统好的系统规划+差的系统开发=好的信息系统差的系统规划+好的系统开发=差的信息系统差的系统规划+差的系统开发=失败的信息系统7.1.2管理信息系统战略规划的作用

一个有效的战略规划可以使管理信息系统和用户有较好的关系，可以做到信息资源的合理分配和使用，从而可以节省管理信息系统的投资。一个有效的规划还可以促进管理信息系统应用的深化。如MRPⅡ的应用，可以为企业创造更多的利润。一个好的规划还可以作为一个标准，可以考核信息系统人员的工作，明确他们的方向，调动他们的积极性。进行一个规划的过程本身就迫使企业领导回顾过去的工作，发现可以改进的地方。综上所述，MIS战略规划的作用包括：合理分配和利用信息资源(信息、信息技术和信息生产者)，以节省信息系统的投资。通过制定规划，找出存在的问题，更正确地识别出为实现企业目标MIS系统必须完成的任务，促进信息系统的应用，带来更多的经济效益。指导管理信息系统开发，用规划作为将来考核系统开发工作的标准。7.1.3管理信息系统战略规划的内容MIS战略规划的内容包含甚广，从生产企业的总目标到各职能部门的目标，以及相关的政策和计划，直到企业信息部门的活动与发展，绝不只是拿点钱买点机器之类的规划。一个管理信息系统的规划应包括组织的战略目标、政策和约束、计划和指标的分析；应包括管理信息系统的目标、约束以及计划指标的分析；应包括应用系统或信息系统的功能结构，信息系统的组织、人员、管理和运行；还包括信息系统的效益分析和实施计划等。管理信息系统战略规划既包括三年或更长期的计划，也包括一年的短期计划。规划的具体内容包括：MIS的目标、约束及总体结构。其中：MIS的目标确定了其应实现的功能；MIS的约束包括MIS实现的环境、条件（如管理的规章制度、人力、物力等）；MIS的总体结构指明了信息的主要类型和主要的子系统。组织（企业、部门）的现状。包括计算机软件及硬件情况、产业人员的配备情况以及开发费用的投入情况等。业务流程的现状、存在的问题和不足，以及流程在新技术条件下的再造。对影响规划的信息技术发展的预测。这些信息技术主要包括计算机硬件技术、网络技术及数据处理技术等。在规划中合理地采用新技术，有可能使开发出的MIS具有更强大的生命力。近期计划。在战略规划中，应对即将到来的一段时间作出相当具体的安排，主要包括硬件设备的采购时间表、应用项目开发时间表、软件维护与转换工作时间表、人力资源的需求以及人员培训时间安排、财务资金需求等。7.1.4管理信息系统规划的组织工作管理信息系统建设不仅是一项复杂的技术工程，而且是一次管理变革过程，不可避免地要产生人员的调整、部门关系的协调等。这些问题的解决都需要组织的领导来处理或授权。决策层最清楚组织存在的问题、合理地确定管理信息系统的目标，并拥有实现目标的人、财、物和指挥权，调整组织结构，确定管理信息系统的目标。一般管理信息系统规划的组织过程可以分为四个步骤：成立规划领导小组。规划领导小组应由组织的主要决策者之一负责。领导小组的其他成员应该是组织中各部门的主要业务骨干，他们的主要任务是协助系统分析人员完成有关业务的调研和分析工作及数据准备工作。培训人员。制定战略规划需要掌握一套科学的方法，为此，需要对组织的高层管理人员、分析员和规划领导小组的成员进行培训，使他们正确掌握制定管理信息系统战略规划的方法。规定进度。在明确和掌握制定战略规划的方法后，进一步为规划工作的各个阶段给出一个大致的时间安排，便于对规划过程进行严格管理，避免因过分拖延而丧失信誉或被迫放弃。制定管理信息系统规划的具体步骤。7.2管理信息系统战略规划的方法与步骤制定管理信息系统规划的方法有很多，主要是企业系统规划法(BusinessSystemP1anning，BSP)、战略目标集转化法(StrategySetTransformation，SST)和关键成功因素法(CriticalSuccessFactors，CSF)。其他还有企业信息分析与集成技术(BIAIT)、产出／方法分析(E／MA)、投资回收法(ROI)、征费法(chargout)、零线预算法、阶石法等。在此，我们只介绍企业系统规划法和关键成功因素法这两种最常用方法的基本原理。7.2.1企业系统规划法1.BSP法的基本思想企业系统规划法(BusinessSystemP1anning，BSP)是IBM公司在20世纪70年代初设计开发的一种方法，该方法是一种结构化方法，它通过一整套把企业目标转化为管理信息系统战略的过程，帮助企业作出管理信息系统战略规划。BSP采用自上而下地识别系统目标、识别企业过程、识别数据、划分子系统，然后自下而上地设计系统。BSP法的基本实现步骤如图所示。BSP法的基本实现步骤BSP法能够帮助规划人员根据企业目标制定出管理信息系统战略规划。通过规划可以做到两点：确定未来信息系统体结构、明确系统的子系统组成。组织数据进行统一规划、管理和控制，明确各自系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。2.BSP法的基本思想BSP法可以被看成一个将组织的战略转化为信息系统战略的过程。企业目标到系统目标是通过组织/系统、组织/过程以及系统／过程分析得到的，这样可以定义出新的系统以支持企业过程，也就把企业的目标转化为系统的目标，识别企业过程是BSP法的重要任务。BSP法的具体实现步骤如图所示。BSP法具体实现步骤项目立项：所研究项目得到组织最高领导的支持，并且立项。准备工作：成立由高层负责人牵头的委员会，下设一个规划研究组，并提出工作计划。定义企业过程：定义企业过程是BSP法的核心。企业过程是企业管理中必要且逻辑上相关的、为了完成某种管理功能的一组活动，例如产品预测、材料库存控制等业务处理活动或决策活动。其目的是了解信息系统的工作环境以及建立企业过程—组织实体键的关系矩阵。定义数据类：数据类是指支持业务过程所必需的逻辑上相关的数据。对数据进行分类是按业务过程进行的，即分别从各项企业过程角度将与该企业过程有关的输入数据和输出数据按照逻辑相关性整理出来归纳成数据类。分析现行系统支持：对目前存在的企业过程、数据处理和数据文件进行分析，发现缺陷和冗余部分，对未来的行动提出建议。确定管理者要求：通过与管理人员的交流确定系统服务目标、范围和管理者对信息的要求等。定义信息系统结构：通过对企业过程和与之相关的数据类的分析和研究，采用适当的方法确定企业信息系统的总体结构，通常采用U／C矩阵分析企业过程和数据类的关系并划分子系统。如图所示。定义结构优先顺序：对信息系统中各子系统的重要性进行评价，确定开发的优先顺序。子系统结构图评价信息资源管理：为了完善信息系统，使得信息系统能有效地、高效率地开发，应对与信息系统相关的信息资源的管理加以评价和优化，并使其适应企业战略的变化。制定开发建议书和开发计划：开发建议书用于帮助管理部门对所建议的项目作出决策，并考虑按项目开发的优先顺序和信息管理部门的建议来完成。开发计划确定开发进程、工作规模和开发所需的资源等。提交成果报告：BSP分析所得的结果应以报告的形式提交给企业最高管理部门，报告应该完整和规范。3.BSP法的分析过程了解业务处理过程是识别信息系统需求和关键数据需要的基础。BSP通过由一定数量的矩阵来建立起企业内部处理过程和数据需求之间的联系。BSP将企业过程过程和数据类两者作为定义信息系统结构的基础，具体做法是利用过程/数据矩阵（也成U/C矩阵）来表达两者之间的关系。矩阵中的行表示数据类，列表示过程，并以字母U（use）和C（create）来表示过程对数据类的使用和产生。下表是由企业各项管理功能组合数据类之间的关系形成的U/C矩阵，表中用功能与数据类交叉点上的符号C表示这类数据由相应功能产生，用交叉点上的符号U表示这类功能使用相应的数据类。U/C矩阵的建立对上表重新排列，对“功能”这一列，把功能按照功能组排列，每一功能组内按功能发生的先后顺序排列，然后调换“数据类”的横向位置，使得矩阵中C最靠近对角线，得到下表。U/C矩阵上的移动作业过程在上表中，将U和C最密集的地方框起来，起一个名字，就构成了子系统。框外的U说明子系统之间的数据流向。按照这种划分，整个系统被划分为经营计划、技术准备、生产制造、销售、财会和人事等六个子系统，如下图所示。子系统结构图7.2.2关键成功因素法关键成功因素法（CriticalSuccessFactorsMethod）由麻省理工学院JohnRockart教授于1971年提出的一种方法，该方法用以满足高层管理者的信息需求，解决了管理者面对大量由计算机生成的报表却难以找到有价值信息的难题。它通过分析联系于系统目标的主要数据类及其关系来识别关键成功因素，所用的工具是树枝因果图。如图4所示，关键成功因素法通过目标分解和识别、关键成功因素识别、性能指标识别，最后产生数据字典。关键成功因素法关键成功因素法的步骤如下：确定企业和MIS的战略目标。列出所有的成功因素，分析影响战略目标的各种因素及其子因素。识别关键成功因素。不同行业的关键成功因素各不相同，即使是同一个行业的企业，由于各自所处的外部环境的差异和内部条件的不同，其关键成功因素也不尽相同。明确各关键成功因素的性能指标和评估标准。7.3管理信息系统战略规划的步骤7.3.1信息系统发展的阶段论美国管理信息系统专家诺兰(Norlan)认为，

任何组织由手工信息系统向以计算机为基

础的信息系统发展时，都存在着一定客观

的发展道路和规律。诺兰通过对200多个公

司、部门发展信息系统实践和经验的总结，

提出了著名的信息系统进化的阶段模型，

即诺兰模型。诺兰在1974年首先提出了信息系统发展的四阶段论，之后经过实践的进一步验证和完善，又于1979年将其调整为六阶段论。诺兰强调，任何组织在实现以计算机为基础的信息系统时都必须从一个阶段发展到下一个阶段，不能实现跳跃式发展。诺兰模型的六个阶段分别是：初装阶段、蔓延阶段、控制阶段、集成阶段、数据管理阶段和成熟阶段。如下图所示。诺兰的阶段模型初装阶段。在这一阶段，组织引入了像管理应收账款和工资这样的数据处理系统，各个职能部门(如财务)的专家致力于发展他们自己的系统。人们对数据处理费用缺乏控制，信息系统的建立往往不讲究经济效益。蔓延阶段。在蔓延阶段，信息技术的应用开始扩散，数据处理专家开始在织织内部宣传自动化的作用。这时，组织管理者开始关注信息系统方面投资的经济效益，但是实质的控制在这个阶段还不存在。控制阶段。在此阶段，出于控制数据处理费用的需要，管理者开始召集来自不同部门的用户组成委员会，以共同规划信息系统的发展。管理信息系统成为一个正式的部门，以控制其内部活动．启动了项目管理计划和系统发展方法。现期的应用开始走向正规，并为将来的信息系统发展打下基础。集成阶段。这时，组织从管理计算机转向管理信息资源，这是一个质的飞跃。从第一阶段到第三阶段，通常产生了很多独立的实体，而在第四阶段，组织开始使用数据库和远程通信技术，努力整合现有的信息系统。数据管理阶段。此时，信息系统开始从支持单项应用发展到在逻辑数据库支持下的综合应用。组织开始全面考察和评估信息系统建设的各种成本利效益，全面分析和解决信息系统投资中各个领域的平衡与协调问题。成熟阶段。在成熟阶段，中上层和高层管理者开始认识到，管理信息系统是组织不可缺少的基础，正式的信息资源计划和控制系统投入使用，以确保管理信息系统能有效支持业务计划。信息资源管理的效用充分体现了出来。诺兰的模型是第一个描述信息系统发展阶段的抽象化模型，具有划时代的重要意义。它是在总结了全球尤其是美国企业近20年的计算机应用发展历程的基础上浓缩出的研究成果，该理论已成为说明企业信息化发展程度的有力工具，为美国和世界上相当多地方的人们所接受。该模型在概念层次上对企业中信息化的计划制定过程大有裨益；据权威统计，发达国家大约有近半数的企业在20世纪80年代末到90年代初都认为本企业的信息系统发展处于集成阶段，从而在实践中验证了诺兰模型的正确性。2.制定战略规划的具体步骤制定管理信息系统的战略规划一般应包括以下步骤：确定规划的性质。明确MIS战略规划的年限以及具体的方法；对当前系统进行初步调查。对现行系统的总体情