第四章-建设工程监理的组织

第四章建设工程监理的组织学习目标：了解建设工程监理组织与组织结构、组织设计原则与组织活动基本原理；熟悉工程项目监理机构的组织形式及承发包的模式与监理委托模式；掌握建设工程监理工作实施程序、基本原则和监理组织的人员配备与职责。第一节概述一、组织与组织结构

１.组织(有三层概念)

(１)组织具有目的性目标是组织存在的前提，即组织必须有目标。

(２)组织具有协作性没有分工与协作就不是组织，组织必须有适当的分工和协作，这是组织效能的保证。

(３)组织具有制度性没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标，组织必须建立权力责任制度。

２.组织结构（四个基本内涵）第一节概述１)确定正式关系与职责的形式。

２)向组织各部门或个人分派任务和各种活动的方式。

３)协调各个分离活动和任务的方式。

４)组织中权力、地位和等级关系。

３.组织结构与职权和职责的关系

(１)组织结构和职权的关系组织结构和职权之间存在着一种直接的相互关系。

(２)组织结构与职责的关系组织结构与组织中各部门及各成员的职责和责任的分派直接有关。

４.组织结构的表示方法（组织结构图）第一节概述二、组织设计

１.组织设计的概念：是对组织活动和组织结构的设计过程。

２.组织构成因素

(１)管理层次管理层次是指从最高管理者到基层实际工作人员的分级管理的层次数量。

(２)管理跨度管理跨度又称管理幅度，是指某上级管理人员所直接管理的下级人员的数量。

(３)管理部门管理部门是组织机构内部专门从事某个方面业务工作的单位。第一节概述(４)管理职能组织设计中要确定各管理部门的职能，使各管理部门有职有责、分工明确。

３.组织设计原则

(１)集权与分权统一的原则建设工程监理实行总监理工程师负责制，故项目的监理集权于总监理工程师手中。

(２)分工协作的原则专业分工的目的是实现提高监理专业化程度和工作效率。第一节概述(３)责权一致的原则责权一致就是要在建设监理组织中明确划分职责与权力范围，什么样的岗位和职务就应赋予什么样的权力，不同的岗位要行使不同的职权、履行不同的责任，做到责任和权力相一致。

(４)才职相称的原则要完成某个岗位上的某项工作必须有相应的知识和技能。

(５)精干高效的原则管理跨度与管理层次应相互协调，组织机构应比较精干。第一节概述(６)动态弹性的原则组织机构既要有相对的稳定性，不能轻易变动，又要随组织内部和外部条件的变化，根据长远目标做出相应的调整与变化，使组织机构具有较强的适应能力。

三、组织活动的基本原理

１.要素有用性原理

２.动态相关性原理

３.主观能动性原理

４.规律效应性原理第二节工程项目监理机构一、工程项目监理机构的组织形式

1.直线式监理组织形式P40图4-1.2.32.职能式监理组织形式图4-4职能式监理组织形式3.直线职能式监理组织形式第二节工程项目监理机构图4-5直线职能式监理组织形式4.矩阵式监理组织形式图4-6矩阵式监理组织形式第二节工程项目监理机构二、建立项目监理机构的步骤

(一)确定项目监理机构的各项监理目标图4-7监理机构设立的步骤第二节工程项目监理机构(二)确定建设监理工作内容图4-8实施阶段监理工作划分(三)项目监理机构的组织结构设计第二节工程项目监理机构1.组织结构形式的确定

2.合理确定管理跨度、划分组织结构管理层次

3.确定岗位职责

4.配备监理人员

(四)确立规章制度、工作流程与考核标准第二节工程项目监理机构表4-1专业监理工程师岗位职责考核标准第二节工程项目监理机构表4-2项目总监理工程师岗位职责考核标准第二节工程项目监理机构图4-10施工阶段监理工作流程图第三节建设工程组织管理基本方式一、承发包方式与监理委托方式

(一)平行承发包方式及其监理委托方式

1.平行承发包方式的概念（分解任务时考虑下列三个因素）(１)建设项目情况建设工程项目的性质、规模、结构等是决定合同数量和内容的重要因素。

(２)市场结构状况由于各类承建商的专业性质、规模大小在不同市场的分布状况不同，因此，建设项目的分解发包应力求与其市场结构相适应，合同任务和内容也要对市场有吸引力。第三节建设工程组织管理基本方式(３)贷款协议要求对两个以上贷款人的情况，在拟定合同结构时应考虑不同贷款人的情况，可能对贷款使用范围有不同的要求，对承包人的贷款资格有不同的要求等。

2.平行承发包方式的特点（六个特点）

(１)有利于缩短工期目标由于设计和施工任务经过分解分别发包，设计与施工阶段有可能形成一定的搭接关系，从而缩短整个建设工程的工期。

(２)有利于工程质量控制整个工程经过分解分别发包给各承建商，合同约束与相互制约使每一部分能够较好地实现质量要求。第三节建设工程组织管理基本方式(３)有利于对承建商择优随着市场经济的发展，建筑市场上专业性强、规模小的承建商已占有较大的比例。

(４)有利于繁荣建设市场这种平行承发包方式给各类承建商提供承包机会、生存机会，促进了市场经济的发展和繁荣。

(５)合同多、管理较为困难平行承发包方式合同乙方多，因项目系统内结合部位较多，使组织协调工作量增加、组织协调难度加大。第三节建设工程组织管理基本方式(６)投资控制难度大一是总合同价短期内难于确定，影响项目投资控制实施；二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了投资控制的工作量及难度。

3.相应的监理委托方式（两种）

(１)委托一家监理企业监理这种监理模式要求监理企业具有较强的合同管理和组织协调能力，并应做好全面规划工作。

(２)委托多家监理企业监理业主分别委托几家监理企业针对不同的承包商实施监理的方式。图4-12平行承发包委托一家监理第三节建设工程组织管理基本方式图4-13平行承发包委托多家监理第三节建设工程组织管理基本方式(二)设计、施工总分包及其监理委托方式

1.设计、施工总分包方式的概念图4-14设计、施工总分包模式第三节建设工程组织管理基本方式2.设计、施工总分包方式的特点（六个特点）

(１)便于项目的组织管理首先，由于业主只与设计总包单位或施工总包单位签订设计或施工承包合同，合同数量比平行承发包方式要少得多，有利于合同管理。

(２)便于项目的质量控制由于项目总包方与各分包方间建立了内部的责、权、利关系，各分包方的质量自控有总包方的监督及监理企业的检查，形成多道质量控制防线，对质量控制有利。

(３)便于项目的投资控制总包合同价格可以较早确定，有利于监理企业掌握和控制项目的总投资额。第三节建设工程组织管理基本方式(４)便于项目的进度控制这种形式使总包单位具有控制的积极性，各分包单位之间也有相互制约的作用，有利于监理工程师对项目总体进度的协调与控制。

(５)建设周期相对较长由于设计图样全部完成后才能进行施工总包的招标，施工招标需要一定的时间，所以不能将设计阶段与施工阶段进行最大限度的搭接。第三节建设工程组织管理基本方式(６)总包报价一般较高一方面，由于建设工程的发包规模较大，通常来说只有大型承建单位才具有总包的资格和能力，不利于组织有效的招标竞争；另一方面，对于分包出去的工程内容，总包单位向业主的报价中一般都需要在分包的价格基础上加收管理费用。

3.相应的监理委托方式（两种）图4-15设计、施工总、分包按阶段委托监理第三节建设工程组织管理基本方式图4-16设计、施工总、分包委托一家监理第三节建设工程组织管理基本方式(三)工程项目总承包及其监理委托方式

1.工程项目总承包方式的概念（交钥匙工程）图4-17项目总承包模式第三节建设工程组织管理基本方式2.工程项目总承包方式的特点（九个特点）

(１)便于管理承发包合同业主与承包方之间只有一个主合同，使合同管理范围整齐、单一。

(２)协调工作量较小监理工程师主要与总承包单位进行协调。

(３)有利于进度控制设计与施工由一个单位统筹安排，可使这两个阶段能够有机地结合，容易做到设计阶段与施工阶段进度上的相互搭接，缩短建设周期。第三节建设工程组织管理基本方式(４)对投资控制有利在设计施工统筹考虑的基础上，从价值工程的角度来讲可提高项目的经济性，但这并不意味着项目总承包的低价位。

(５)合同管理难度大合同条款的确定难于具体化，因此容易造成较多的合同纠纷，使合同管理的难度加大，也不利于招标发包的进行。

(６)业主择优范围小在选择招标单位时，由于承包量大，工作插入早，工程信息未知数大，因此承包方可能要承担较大的风险，所以有此能力的承包单位数量相对较少，致使择优性较差。第三节建设工程组织管理基本方式(７)对质量控制较难一来质量标准与功能要求难以做到全面、具体、明确，因而质量控制标准制约性将受到一定程度的影响；二来不存在承包方间的制约性控制机制。

(８)业主主动性受限业主处理问题的灵活性将受到一定程度的影响。

(９)合同价一般较高由于这种模式承包方风险大，所以项目投资一般较高。

3.相应的监理委托方式（一般适宜委托一家监理企业，因为只有一份工程承包合同）

(四)工程项目总承包管理及其监理委托方式

1.工程项目总承包管理方式的概念第三节建设工程组织管理基本方式图4-18项目总承包管理模式第三节建设工程组织管理基本方式2.工程项目总承包管理方式的特点（三个特点）

１)这种方式与项目总承包类似，对合同管理、组织协调比较有利，对进度和投资控制也较为有利。

２)由于总承包管理单位与设计、施工单位是总分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包单位资质条件的确认工作必须做到实处。

３)项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此工程项目采用这种承发包方式前应持慎重态度加以分析论证。

3.相应的监理委托方式（一般适宜委托一家监理企业，因为只有一份工程承包合同）

第三节建设工程组织管理基本方式(五)设计、施工联合体承发包方式及其监理委托方式图4-19设计、施工联合体承包方式第三节建设工程组织管理基本方式1.设计、施工联合体承发包方式的概念

2.设计、施工联合体承发包方式的特点（三个特点）

(１)适用范围广联合体内各成员可以发挥各自的优势，增强承包能力。

(２)便于合同管理这种承发包方式，合同数量少，业主只和联合体签订一份工程承包合同，联合体内部建立各自的责、权、利关系，相互制约。

(３)便于进行进度和质量控制、减少组织协调的工作量由于联合体按优化组合原则形成，所以对进度和质量方面自行控制能力一般较强。第三节建设工程组织管理基本方式3.相应的监理委托方式（适宜独家监理）

二、建设工程监理工作实施的程序

(一)签订委托监理合同

(二)开展建设工程监理活动

1.确定项目总监理工程师、组建工程项目监理机构

2.收集工程项目及相关监理资料

(１)反映建设项目特征的相关资料

1)批准的建设项目可行性研究报告或设计任务书。

2)建设工程项目的批文，土地管理部门关于准予用地的批文。第三节建设工程组织管理基本方式3)规划部门关于规划红线范围和设计条件的通知。

4)建设项目的地形图，建设项目的勘测、设计图样及相关说明。

(２)当地工程建设政策、法规的相关资料

1)关于建设工程报建程序的相关规定。

2)关于建设项目建设实施建设工程监理的相关规定。

3)关于建设工程招投标制的相关规定。

4)关于项目建设管理机构资质管理的相关规定。

5)关于建设工程应交纳有关税费的规定。

6)关于建设工程造价管理的相关规定。第三节建设工程组织管理基本方式7)当地关于拆迁工作的相关规定等。

(３)建设工程所在地区技术经济状况等建设条件的资料

1)气象资料、工程地质及水文资料。

2)与交通运输(包括铁路、公路、航运)有关的可提供的能力、时间、价格等资料。

3)与供水、电、热、燃气，电信等有关的容(用)量、价格等资料。

4)勘察设计单位情况，土建、安装施工单位状况。

5)建筑材料及构件、半成品的生产和供应情况。

6)进口设备及材料的有关到货口岸、运输方式等情况。第三节建设工程组织管理基本方式(４)类似建设工程项目建设情况的相关资料

1)类似建设工程项目投资方面的相关资料。

2)类似建设工程项目建设工期方面的相关资料。

3)类似建设工程项目的其他方面的技术经济指标等。

3.编制建设工程项目监理规划和监理实施细则

4.根据监理细则规范化地开展建设监理工作

(１)监理工作具有时序性监理的各项工作都是有计划按先后顺序展开的，从而可使监理工作能有效地达到目标而不致造成工作的无序和混乱状态。第三节建设工程组织管理基本方式(２)职责分工具有严密性建设监理工作是由不同的专业、不同层次的专家集体共同来完成的，他们之间的职责分工是严密的，这是协调和进行监理工作的前提和实现监理控制目标的重要保证。

(３)工作目标具有确定性在职责分工划分明确的基础上，每一项监理工作应达到的具体目标都应是确定的，完成时间也是有时限规定的，从而能通过报表资料对监理工作及其效果进行检查、督促与考核。

5.参与竣工验收，签署监理意见

6.向建设单位提交监理档案资料第三节建设工程组织管理基本方式１)设计变更、工程变更资料。

２)监理指令文件。

３)各种签证资料。

４)隐蔽工程验收资料和质量评定资料。

５)监理工作总结。

６)设备采购与设备建造监理资料。

７)其他预约提交的档案资料。

7.做好监理工作总结

１)工程概况。

２)监理组织机构、监理人员和投入的监理设施。第三节建设工程组织管理基本方式３)监理合同履行情况。

４)监理工作成效。

５)施工过程中出现的问题及处理情况和建议。

６)工程照片(有必要时)。

三、建设工程监理实施的基本原则

1.公正、独立、自主的原则

2.责任与权力相一致的原则

3.总监理工程师负责制原则

(１)总监理工程师是项目监理的责任主体总监理工程师是实现项目监理目标的最高责任者。第三节建设工程组织管理基本方式(２)总监理工程师是项目监理的权力主体根据总监理工程师承担责任的要求，总监理工程师负责制体现在总监理工程师全面领导工程项目的建设监理工作方面，包括组建项目监理机构，主持编制监理规划，组织实施监理活动，对监理工作进行监督、评价、总结。

(３)总监理工程师是项目监理的利益主体利益主体的概念主要体现在监理项目中他对国家的利益负责，对业主投资项目的效益负责，同时也对所监理项目的监理效益负责，并负责项目监理机构内所有的监理人员利益的分配。

4.严格规范、竭诚服务原则第三节建设工程组织管理基本方式5.经济效益与社会效益并举的原则

6.预防为主、实事求是的原则第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工一、建设工程监理机构的人员配备

(一)项目监理机构的人员结构（监理人员包括总监理工程师，专业监理工程师和监理员，必要时可配总监理工程师代表）

1.要有合理的专业结构

2.要有合理的技术职务、职称结构表４-3施工阶段项目监理机构监理人员的技术职称结构要求(二)监理人员数量的确定

1.确定项目监理机构人员数量的主要因素第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工(１)工程建设强度

(２)工程复杂程度工程的具体情况有所不同，则投入的人力也就有所不同。

1)设计活动多少。

2)工程地点位置、气候条件。

3)地形条件、工程地质。

4)施工方法、材料供应。

5)工程性质、工期要求。

6)工程分散程度等。第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工(３)监理企业的业务水平各监理企业的业务水平有所不同，管理水平、专业能力、人员素质、工程经验、设备手段等方面的差异影响监理效率的高低。

(４)监理机构和任务职能分工监理机构具体人员配备，务必满足监理任务与职能分工的要求。

2.确定监理人员数量的方法

(１)监理人员需要量定额根据工程复杂程度等级按一个单位的工程建设强度来制定，如表４-４所示。第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工表4-4监理人员需要量定额［人／(百万美元/年)］(２)确定工程建设强度

(３)确定工程建设复杂程度依据工程复杂程度的主要构成因素和本工程实际情况分别按十分制评分。第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工表4-5工程复杂程度评分表(４)根据复杂程度和建设强度确定人员需要量定额

(５)根据实际情况确定监理人员数量第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工图4-20项目监理组织结构二、建设工程监理机构各类人员的职责第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工１.总监理工程师的主要职责

1)确定项目监理机构人员的分工和岗位责任。

2)主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。

3)审查分包单位的资质，并提出审查意见。

4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作岗位。

5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件指令。

6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。

8)审查和处理工程变更。

9)主持或参与工程质量事故的调查。

10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期报告。

11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。

12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工13)主持整理工程项目的监理资料。

1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则。

2)签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单。

3)审核签认竣工结算。

4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期报告。

5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

２.总监理工程师代表的主要职责第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作。

2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。

３.专业监理工程师的主要职责

1)负责编制本专业的监理实施细则。

2)负责本专业监理工作的具体实施。

3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。第四节建设工程监理机构人员配备与职责分工5)负责本专业的分项工程验收和隐蔽工程验收。

6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。

7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。

8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。

9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭