安全环保部内部审核检查内容及记录表模板参考

PAGEPAGE16/17下载文档可编辑内部审核检查表受审核单位： 安全环保部序标准条款 审核内容 审核方法 审核记录 Y/N号GB/T19001a.本部门在管理体系中的主要管 询问部门负责人、对照公司职能分5.5.1

理职责有哪些、相关管理职责有

配表检查；检查部门内部职能分配GB/T50430哪些；部门内部职责是否分解、 表及岗位职责资料、审批情况-2007 落实4.1、4.2、4.3GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1GB/T19001b.对本部门在管理体系中的主管 检查部门所定的目标和指标资料，5.4.1

职责和相关职责所涉及的管理活

并看部门目标能否支持公司总体目GB/T50430动是否都建立了目标和指标；目 标的实现；检查职能人员按精细化-20073.2.3、3.2.4GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3

标和指标是否细化、是否具有可操作性和可评审性，是否达到精细化管理的要求

管理要求所分解的目标和指标及考核标准的资料、并检查是否具有可操作性、是否细化GB/T28001是否已建立全公司危险源（包括 检查按危险源辨识和风险评价方4.3.1

职业病危害因素）、重大危险源（包括重大职业病危害因素）清单

评价重大危险源的过程资料；全公司危险源、重大危险源清单全公司管理活动和过程中危险源识别是否充分、重大危险源的确定是否合理

根据公司在建项目施工内容，检查全公司危险源是否充分识别出来，有无漏项、所确定的重大危险源是否合理是否定期评审全公司施工内容有重大危险源有无变化，全公司危险源、重大危险源清单是否需要更新，完善、补充

检查组织评审的记录、需要更新时的更新清单全公司危险源、重大危险源清单是否发放到位；相关部门、各项目部都清楚了解吗

查发放记录、宣传和指导等相关资料在项目合同签订后，本部门是否对项目职业健康安全管理目标进行策划

查进行策划的相关记录对项目危险源的识别、重大危险源的评价是否给予指导，是否进行审批；项目因施工进程、施工内容的变化及其他环境变化，对项目危险源、重大危险源清单是否及时评审与更新，本部门进行了监控吗

查对项目危险源、重大危险源清单的审批情况；对项目危险源、重大危险源清单及时更新的监控记录要求

适用于公司安全管理方面有关的法律法规及其他要求有哪些；通过什么渠道获取这些方面的最新

1.查本部门建立的适用于公司安全管理方面的法律法规清单； 2.对用性进行评审的相关资料； 3.定GB/T28001法律法规4.3.2

了解和收集这些方面法律法规的相关记录及提供给纪察审计部相关情况的记录GB/T28001公司安全管理方面的制度、办法 询问和查安全管理方面的规章制度4.3.4

是否完善，能支持安全工作的顺

和管理办法利开展是否围绕所制定的公司安全管理控制目标，针对重大危险源制定了控制措施/管理方案/作业指导书及专项安全技术方案

1.查针对每种可能发生的重大危险源所制定的控制措施 /方案/作业导书；2.各项目针对项目可能发生的每种重大危险源所制定的控制措施/方案、专项安全技术方案对项目制定的重大危险源控制措施/管理方案/作业指导书是否进行审批；是否提出了指导性意见

查对项目重大危险源控制措施 /理方案/作业指导书的审批情况GB/T28001对公司安全管理方面的教育、培 查培训计划、培训需求信息4.4.2 信息

查全公司与重大危险源有关的岗位台帐；2.查全公司在与重大危险人员是否都经过了培训和教育，是否具备上岗资格公司项目都有哪些特种设备，是否制定了特种设备管理办法或操作规程

源有关岗位上工作的人员台帐； 抽查4-5名特种作业人员的上岗证书查对项目在重大危险源场所工作的职工进行适当的培训、教育情况进行监控的记录 5.查公司特种设备台帐及相关的管理办法等GB/T28001本部门涉及安全管理方面的信息 1.查有无规定安全管理方面信息交4.4.3

交流有哪些；职工在安全管理方面反馈的信息如何处理

流的渠道、责任人、处理方法； 查收集的职工在安全管理方面反馈的信息的记录、处理记录GB/T28001对项目安全管理控制措施 /管理 查检查、监控的相关资料4.4.6 方案/作业指导书的实施情况是大危险源项目在有重大危险源的工作场所是否配备了防护设施；是否设置了醒目的警示标志；项目安全员对防护设施是否进行验收，并定期进行检查和组织维护

查对项目检查情况的记录对安全事故的报告和处理是否制定了制度；如何处理

询问主管人员，对安全事故处理的程序，有无发生安全事故； 2.看相应的制度 抽查安全事故报表、处理报告、处理记录GB/T28001在部门定期和不定期检查和内部 1.查定期组织安全生产大检查的计4.5.24.5.4

审核检查时有无发现安全管理方面的不符合项；对不符合项的纠正措施是否组织评审；对纠正结果是否进行验证

划、实施检查的记录、检查情况的记录、检查报告等； 2.查开具的符合整改通知、制定的纠正措施、对纠正情况的验证检查记录GB/T28001有无发生职业健康安全方面的事 1.询问及通过查看《安全月报》，

故、事件，如何处理

了解职业健康和安全事故、事件情况；2.查看纠正和处理的记录在安全管理方面是否收集有关不评审采取预防措施的必要性，制定并下发预防措施；并检查预防措施实施情况及效果

查收集的不符合信息登记台帐、制定和下发的安全管理方面的预防措施、对实施情况和效果的检查记录本部门对项目安全管理的效果是否进行考核和评价，对安全生产情况是否进行总结；并将安全管理绩效、守法情况、改进意见等提交管理评审

查考核评价资料； 2.查提交给理评审会议的关于安全生产情况及建议的报告GB/T28001是否组织机关和各项目建立应急 1.查公司应急领导小组的组成、项4.4.7

准备机制、配备的针对应急事件

目应急领导小组的组成情况； 2.机做出应急准备与响应所需的设施 关和项目配备的针对应急事件所需的设施的台帐是否督促基地管理处针对基地办公和生活区的可能发生的突发环境、职业健康、安全事件制定应急措施并组织演习和培训，如火灾、触电、食物中毒等突发事件

查相应的督促与检查记录是否督促党群工作部指导项目对潜在的环境污染事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习

查相应的督促与检查记录是否督促人力资源管理部指导项目对可能发生的职业病事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习

查相应的督促与检查记录是否督促和指导、检查项目对可能发生的（潜在的）安全事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习

查指导性资料、通知或备份的项目应急措施资料及审批情况12GB/T24001本部门制定环境管理目标时是否 对照重大环境因素，检查制定的目4.3.3

考虑了重大环境因素、法律和其他要求

标有无考虑对重大环境因素的控制和满足法律及其他要求13GB/T24001与环境有关的其他部门和项目是 检查监控的相关记录，如其他部门4.3.3

否围绕总体目标制订了自己的环境管理目标和指标，本部门有无监控

和项目的环境目标指标资料、其目标指标完成情况的相应资料14GB/T24001是否已建立全公司环境因素、重 检查按环境因素识别方法，分析和4.3.1

要环境因素清单

识别环境因素的过程资料、评价重重要环境因素清单环境因素识别是否充分、重大环境因素的确定是否合理

根据全公司在建项目施工内容，检查环境因素是否充分识别出来，有无漏项、所确定的重要环境因素是否合理是否定期评审全公司施工内容有无变化，从而评审环境因素、重要环境因素有无变化，环境因素和重要环境因素清单是否需要更新，完善、补充

检查组织评审的记录、需要更新时的更新清单全公司环境因素、重要环境因素清单是否发放到位；相关部门、各项目部都清楚了解吗

查发放记录、宣传和指导的相关资料

查对项目环境因素和重要环境因素清单的审批情况；对项目环境因素施工内容的变化及其他环境变门进行了监控吗

和重要环境因素清单及时更新的监控记录GB/T24001本部门涉及环境方面的信息交流 查环境信息交流记录4.4.3 信息GB/T24001本部门对全公司环境方面的培训 查环境培训计划、培训需求信息4.4.2 在环境方面的培训需求信息对项目可能产生重大环境影响的岗位的职工是否全部进行了适当的培训、教育进行监控吗

查对项目检查、调查的记录或项目环境培训记录本部门有什么培训需求 看部门培训计划公司可能产生重大环境影响的岗分别进行了哪些培训

查重大环境影响岗位台帐、重要岗位人员台帐、重要岗位人员培训记录GB/T24001适用于公司与环境有关的法律法 查适用于公司的环境法律法规清4.3.2

规及其他要求有哪些；通过什么渠道获取环境方面的最新法律法规

定期了解和收集环境方面法律法规的相关记录18GB/T24001公司项目与重大环境因素有关的 检查项目报备公司的环境管理方案4.4.6

管理活动有哪些，是否制订了环境管理方案、重点部位环保作业指导书

及其他作业指导书对项目环境管理方案是否进行审批；是否提出了指导性意见

查对项目环境管理方案的审批情况对项目环境管理方案或措施的实 查检查、监控的相关资料施情况是否实施了监控；如何督促项目对分包单位和操作层进行环境管理GB/T24001本部门对项目对重大环境因素的 查考核评价资料控制效果是否进行考核和评价GB/T24001公司在环境管理方面配备了哪些 查是否有监测仪器台帐和监测数据监测仪器；项目对哪些环境指标 资进行了监测项目对需监控的废弃物、废水、噪声、扬尘等是否按程序要求的标准、时间进行了测量，测量数据资料是否完善、齐全，本部门对项目是否进行了监控

查检查记录对项目在环境方面的守法性是否 查评价资料或项目守法证明进行定期评价GB/T24001是否督促和指导项目对潜在的环 查指导性资料、通知或备份的项目4.4.7

境污染事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习

应急措施GB/T24001在部门定期和不定期检查和参与 查开具的不符合整改通知、制定的4.5.4

内部审核检查时有否发现不符合项；对不符合项的纠正措施是否组织评审；对纠正结果是否进行验证

纠正措施、对纠正情况的验证检查记录在环境管理方面是否收集环境不评审采取预防措施的必要性，制定并下发预防措施；并检查预防措施实施情况及效果

查收集的不符合信息登记台帐、制定和下发的环境管理预防措施、对实施情况和效果的检查记录GB/T24001是否规定了收集环境管理体系评 查收集的信息台帐、提供信息的报审信息的责任人、收集信息的时 机、收集哪些信息；是否给管理评审会议提供了有利环境管理体系改进方面的信息GB/T28001对本部门工作场所、常规活动和 查部门危险源清单、制定的相应措4.3.1 非常规活动的所涉及的危险因素 和职业健康有害因素是否进行了识别，并制定了注意事项GB/T24001本部门在节能和废弃物管理等环 查制定的控制目标和措施；相应的4.4.6境保护方面是否制定了目标和措证明资料施；做得怎么样，有毒有害废弃物的丢弃是否有登记，办公用纸是否有计划、有记录GB/T19001本部门的记录的保存、填写是否 1.抽查记录、查检填写是否规范；PAGEPAGE18/17下载文档可编辑4.2.44.2.4符合程序规定；是否有本部门的查本部门的记录控制清单GB/T50430记录控制清单-20073.5.3GB/T240014.5.3GB/T280014.5.3审核员： 受检人员： 日期：1 总则1.1 为了加强公司的环境卫生管理，创造一个整洁、文明、温馨的购物、办公环境，根据《公共场所卫生管理条例》的要求，特制定本制度。1.2 集团公司的卫生管理部门设在企管部，并负责将集团公司的卫生区域详细划分到各部室，各分公司所辖区域卫生由分公司客服部负责划分，确保无遗漏。2 卫生标准2.1 室内卫生标准2.1.1 地面、墙面：无灰尘、无纸屑、无痰迹、无泡泡糖等粘合物、无积水，墙角无灰吊、无蜘蛛网。2.1.2 门、窗、玻璃、镜子、柱子、电梯、楼梯、灯具等，做到明亮、无灰尘、无污迹、无粘合物，特别是玻璃，要求两面明亮。2.1.3 柜台、货架：清洁干净，货架、柜台底层及周围无乱堆乱放现象、无灰尘、无粘合物，货架顶部、背部和底部干净，不存放杂物和私人物品。2.1.4 购物车（筐）、直接接触食品的售货工具（包括刀、叉等）：做到内外洁净，无污垢和粘合物等。购物车（筐）要求每天营业前简单清理，周五全面清理消毒；售货工具要求每天消毒，并做好记录。2.1.5 商品及包装：商品及外包装清洁无灰尘（外包装破损的或破旧的不得陈列）。2.1.6 收款台、服务台、办公橱、存包柜：保持清洁、无灰尘，台面和侧面无灰尘、无灰吊和蜘蛛网。桌面上不得乱贴、乱画、乱堆放物品，用具摆放有序且干净，除当班的购物小票收款联外，其它单据不得存放在桌面上。2.1.7 垃圾桶：桶内外干净，要求营业时间随时清理，不得溢出，每天下班前彻底清理，不得留有垃圾过夜。2.1.8 窗帘：定期进行清理，要求干净、无污渍。2.1.9 吊饰：屋顶的吊饰要求无灰尘、无蜘蛛网，短期内不适用的吊饰及时清理彻底。2.1.10 内、外仓库：半年彻底清理一次，无垃圾、无积尘、无蜘蛛网等。2.1.11 室内其他附属物及工作用具均以整洁为准，要求无灰尘、无粘合物等污垢。2.2 室外卫生标准2.2.1 门前卫生：地面每天班前清理，平时每一小时清理一次，每周四营业结束后有条件的用水冲洗地面（冬季可根据情况适当清理），墙面干净且无乱贴乱画。2.2.2 院落卫生：院内地面卫生全天保洁，果皮箱、消防器械、护栏及配电箱等设施每周清理干净。垃圾池周边卫生清理彻底，不得有垃圾溢出。2.2.3 绿化区卫生：做到无杂物、无纸屑、无塑料袋等垃圾。3 清理程序3.1 室内和门前院落等区域卫生：每天营业前提前10分钟把所管辖区域内卫生清理完毕，营业期间随时保洁。下班后5-10分钟清理桌面及卫生区域。3.2 绿化区卫生：每周彻底清理一遍，随时保持清洁无垃圾。4 管理考核4.1 实行百分制考核，每月一次（四个分公司由客服部分别考核、集团职4.2 集团坚持定期检查和不定期抽查的方式监督各分公司、部门的卫生工作。每周五为卫生检查日，集团检查结果考核至各分公司，各分公司客服部的检查结果考核至各部门。内部审核检查表受审核单位： 安全环保部序标准条款 审核内容 审核方法 审核记录 Y/N号GB/T19001a.本部门在管理体系中的主要管 询问部门负责人、对照公司职能分5.5.1

理职责有哪些、相关管理职责有

配表检查；检查部门内部职能分配GB/T50430哪些；部门内部职责是否分解、 表及岗位职责资料、审批情况-2007 落实4.1、4.2、4.3GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1GB/T19001b.对本部门在管理体系中的主管 检查部门所定的目标和指标资料，5.4.1

职责和相关职责所涉及的管理活

并看部门目标能否支持公司总体目GB/T50430动是否都建立了目标和指标；目 标的实现；检查职能人员按精细化-20073.2.3、3.2.4GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3

标和指标是否细化、是否具有可操作性和可评审性，是否达到精细化管理的要求

管理要求所分解的目标和指标及考核标准的资料、并检查是否具有可操作性、是否细化GB/T28001是否已建立全公司危险源（包括 检查按危险源辨识和风险评价方4.3.1

职业病危害因素）、重大危险源（包括重大职业病危害因素）清单

评价重大危险源的过程资料；全公司危险源、重大危险源清单全公司管理活动和过程中危险源识别是否充分、重大危险源的确定是否合理

根据公司在建项目施工内容，检查全公司危险源是否充分识别出来，有无漏项、所确定的重大危险源是否合理是否定期评审全公司施工内容有重大危险源有无变化，全公司危险源、重大危险源清单是否需要更新，完善、补充

检查组织评审的记录、需要更新时的更新清单全公司危险源、重大危险源清单是否发放到位；相关部门、各项目部都清楚了解吗

查发放记录、宣传和指导等相关资料在项目合同签订后，本部门是否对项目职业健康安全管理目标进行策划

查进行策划的相关记录对项目危险源的识别、重大危险源的评价是否给予指导，是否进行审批；项目因施工进程、施工内容的变化及其他环境变化，对项目危险源、重大危险源清单是否及时评审与更新，本部门进行了监控吗

查对项目危险源、重大危险源清单的审批情况；对项目危险源、重大危险源清单及时更新的监控记录要求

适用于公司安全管理方面有关的法律法规及其他要求有哪些；通过什么渠道获取这些方面的最新

1.查本部门建立的适用于公司安全管理方面的法律法规清单； 2.对用性进行评审的相关资料； 3.定GB/T28001法律法规4.3.2

了解和收集这些方面法律法规的相关记录及提供给纪察审计部相关情况的记录GB/T28001公司安全管理方面的制度、办法 询问和查安全管理方面的规章制度4.3.4

是否完善，能支持安全工作的顺

和管理办法利开展是否围绕所制定的公司安全管理控制目标，针对重大危险源制定了控制措施/管理方案/作业指导书及专项安全技术方案

1.查针对每种可能发生的重大危险源所制定的控制措施 /方案/作业导书；2.各项目针对项目可能发生的每种重大危险源所制定的控制措施/方案、专项安全技术方案对项目制定的重大危险源控制措施/管理方案/作业指导书是否进行审批；是否提出了指导性意见

查对项目重大危险源控制措施 /理方案/作业指导书的审批情况GB/T28001对公司安全管理方面的教育、培 查培训计划、培训需求信息4.4.2 信息

查全公司与重大危险源有关的岗位台帐；2.查全公司在与重大危险人员是否都经过了培训和教育，是否具备上岗资格公司项目都有哪些特种设备，是否制定了特种设备管理办法或操作规程

源有关岗位上工作的人员台帐； 抽查4-5名特种作业人员的上岗证书查对项目在重大危险源场所工作的职工进行适当的培训、教育情况进行监控的记录 5.查公司特种设备台帐及相关的管理办法等GB/T28001本部门涉及安全管理方面的信息 1.查有无规定安全管理方面信息交4.4.3

交流有哪些；职工在安全管理方面反馈的信息如何处理

流的渠道、责任人、处理方法； 查收集的职工在安全管理方面反馈的信息的记录、处理记录GB/T28001对项目安全管理控制措施 /管理 查检查、监控的相关资料4.4.6 方案/作业指导书的实施情况是大危险源项目在有重大危险源的工作场所是否配备了防护设施；是否设置了醒目的警示标志；项目安全员对防护设施是否进行验收，并定期进行检查和组织维护

查对项目检查情况的记录对安全事故的报告和处理是否制定了制度；如何处理

询问主管人员，对安全事故处理的程序，有无发生安全事故； 2.看相应的制度 抽查安全事故报表、处理报告、处理记录GB/T28001在部门定期和不定期检查和内部 1.查定期组织安全生产大检查的计4.5.24.5.4

审核检查时有无发现安全管理方面的不符合项；对不符合项的纠正措施是否组织评审；对纠正结果是否进行验证

划、实施检查的记录、检查情况的记录、检查报告等； 2.查开具的符合整改通知、制定的纠正措施、对纠正情况的验证检查记录GB/T28001有无发生职业健康安全方面的事 1.询问及通过查看《安全月报》，

故、事件，如何处理

了解职业健康和安全事故、事件情况；2.查看纠正和处理的记录在安全管理方面是否收集有关不评审采取预防措施的必要性，制定并下发预防措施；并检查预防措施实施情况及效果

查收集的不符合信息登记台帐、制定和下发的安全管理方面的预防措施、对实施情况和效果的检查记录本部门对项目安全管理的效果是否进行考核和评价，对安全生产情况是否进行总结；并将安全管理绩效、守法情况、改进意见等提交管理评审

查考核评价资料； 2.查提交给理评审会议的关于安全生产情况及建议的报告GB/T28001是否组织机关和各项目建立应急 1.查公司应急领导小组的组成、项4.4.7

准备机制、配备的针对应急事件

目应急领导小组的组成情况； 2.机做出应急准备与响应所需的设施 关和项目配备的针对应急事件所需的设施的台帐是否督促基地管理处针对基地办公和生活区的可能发生的突发环境、职业健康、安全事件制定应急措施并组织演习和培训，如火灾、触电、食物中毒等突发事件

查相应的督促与检查记录是否督促党群工作部指导项目对潜在的环境污染事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习

查相应的督促与检查记录是否督促人力资源管理部指导项目对可能发生的职业病事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习

查相应的督促与检查记录是否督促和指导、检查项目对可能发生的（潜在的）安全事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习

查指导性资料、通知或备份的项目应急措施资料及审批情况12GB/T24001本部门制定环境管理目标时是否 对照重大环境因素，检查制定的目4.3.3

考虑了重大环境因素、法律和其他要求

标有无考虑对重大环境因素的控制和满足法律及其他要求13GB/T24001与环境有关的其他部门和项目是 检查监控的相关记录，如其他部门4.3.3

否围绕总体目标制订了自己的环境管理目标和指标，本部门有无监控

和项目的环境目标指标资料、其目标指标完成情况的相应资料14GB/T24001是否已建立全公司环境因素、重 检查按环境因素识别方法，分析和4.3.1

要环境因素清单

识别环境因素的过程资料、评价重重要环境因素清单环境因素识别是否充分、重大环境因素的确定是否合理

根据全公司在建项目施工内容，检查环境因素是否充分识别出来，有无漏项、所确定的重要环境因素是否合理是否定期评审全公司施工内容有无变化，从而评审环境因素、重要环境因素有无变化，环境因素和重要环境因素清单是否需要更新，完善、补充

检查组织评审的记录、需要更新时的更新清单全公司环境因素、重要环境因素清单是否发放到位；相关部门、各项目部都清楚了解吗

查发放记录、宣传和指导的相关资料

查对项目环境因素和重要环境因素清单的审批情况；对项目环境因素施工内容的变化及其他环境变门进行了监控吗

和重要环境因素清单及时更新的监控记录GB/T24001本部门涉及环境方面的信息交流 查环境信息交流记录4.4.3 信息GB/T24001本部门对全公司环境方面的培训 查环境培训计划、培训需求信息4.4.2 在环境方面的培训需求信息对项目可能产生重大环境影响的岗位的职工是否全部进行了适当的培训、教育进行监控吗

查对项目检查、调查的记录或项目环境培训记录本部门有什么培训需求 看部门培训计划公司可能产生重大环境影响的岗分别进行了哪些培训

查重大环境影响岗位台帐、重要岗位人员台帐、重要岗位人员培训记录GB/T24001适用于公司与环境有关的法律法 查适用于公司的环境法律法规清4.3.2

规及其他要求有哪些；通过什么渠道获取环境方面的最新法律法规

定期了解和收集环境方面法律法规的相关记录18GB/T24001公司项目与重大环境因素有关的 检查项目报备公司的环境管理方案4.4.6

管理活动有哪些，是否制订了环境管理方案、重点部位环保作业指导书

及其他作业指导书对项目环境管理方案是否进行审批；是否提出了指导性意见

查对项目环境管理方案的审批情况对项目环境管理方案或措施的实 查检查、监控的相关资料施情况是否实施了监控；如何督促项目对分包单位和操作层进行环境管理GB/T24001本部门对项目对重大环境因素的 查考核评价资料控制效果是否进行考核和评价GB/T24001公司在环境管理方面配备了哪些 查是否有监测仪器台帐和监测数据监测仪器；项目对哪些环境指标 资进行了监测项目对需监控的废弃物、废水、噪声、扬尘等是否按程序要求的标准、时间进行了测量，测量数据资料是否完善、齐全，本部门对项目是否进行了监控

查检查记录对项目在环境