第四章 建设工程招投标管理

1工程合同管理第4章建设工程招投标管理2[内容框架]一总四分第一节招标投标法律制度概述第二节勘察设计招标投标管理第三节建设工程监理招标投标管理第四节施工招标投标管理第五节物资设备采购招标投标管理3第一节招标投标法律制度概述1.建设工程招标投标的概念2.必须招标的项目标准3.招标备案4.对招标有关文件的核查备案5.对国有资金项目投标活动的监督6.招标方式7.招标程序8.评标9.定标41.建设工程招标投标的概念

是指工程招标人用招标文件将委托的工作内容和要求告知有兴趣参与竞争的投标人，让他们按规定条件进出实施计划和价格，然后通知评审比较选出信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理的可依赖单位，以合同形式委托其完成。52.必须招标的项目标准2.1依法必须招标的项目范围2.2依法必须招标的规模标准2.3可以不进行招标的项目62.必须招标的项目标准2.1依法必须招标的范围（3项）

大型基础设施、公用事业等关系公共利益、公众安全的项目

全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目

使用国际组织或者外国政府贷款、援助的项目（注意：外国贷款与援助不等于外资）72.必须招标的项目标准2.2必须招标的规模标准（50+100+200+300）

施工单项合同估算价在200万元人民币以上

重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的

勘察、设计、监理，单项合同在50万元人民币以上

单项低于上述规定，但项目总投资在3000万元人民币以上的[例题]在总投资额为2000万元的使用国有资金的一个建设项目中，必须通过招标签订合同的有（）A单项合同估算价为1000万元的施工项目B单项合同估算价为170万元的材料采购项目C单项合同估算价为30万元的设计项目D单项合同估算价为20万元的勘察项目E单项合同估算价为20万元的监理项目892.必须招标的项目范围2.3可以不招标的项目涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；（保密）属于利用扶贫资金实行的以工代赈需要使用农民工的；（扶持农民工）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；（别人做不来）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的。（自建自用）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具有承包能力的。（追加工程）抢险求灾工程（来不及）建筑造型有特殊要求的设计（别人做不来）[例题]根据《招标投标法》的规定，下列各类项目中，必须进行招标的有（）A大型基础设施建设项目B涉及国家安全的保密工程项目C国家融资的工程项目D国家融资的工程项目D世界银行贷款项目E采用特定专有技术施工的项目1011下列项目中，必须进行招标的是()A．项目总投资为3500万元，但施工单项合同估算价为60万元的体育中心篮球场工程B．某中学新建一栋投资额约150万元的教学楼工程C．利用国家扶贫资金300万元，以工代赈且使用农民工的防洪堤工程D．项目总投资为2800万元，但合同估算价约为120万元的某市科技服务中心的主要设备采购工程E．总投资2400万元，合同估算金额为60万元的某商品住宅的勘察设计工程思考题3.招标备案3.1招标备案的含义3.2招标应满足的条件3.3自行招标的招标人需满足的条件3.4招标代理机构的资质条件3.5评标专家库的要求123.招标备案3.1招标备案的含义

依法必须招标的项目，无论是自行招标还是委托招标，都必须在发布招标公告或者发出招标邀请前，到县级以上政府建设主管部门备案。13告诉行政主管单位，要招标了143.招标备案3.2招标应满足的条件（两已三有五条件）建设工程已批准立项；向建设行政主管部门履行了报建手续，并取得批准；建设资金能满足建设工程要求，符合规定的资金到位率（有钱）；建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证（有地）；技术资料能满足招标投标的要求，并经过审批（有技术资料）；法律、法规、规章规定的其他法定条件。153.招标备案3.3自行招标的招标人的需满足的条件（四能力）

是法人或依法成立的其他组织；有与招标工作相适应的经济、法律咨询和技术管理人员；（人员能力）有组织编制招标文件的能力；（编制能力）有审查投标单位资质的能力；（审查能力）有组织开标、评标、定标的能力。（组织能力）163.招标备案3.4招标代理机构的（中介组织）资质条件

有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；（有钱有场所）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业能力；（有专业能力）有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库（有人才）3.招标备案3.5评标专家库的要求

专家人选——从事相关领域工作满8年并具有高级职称或具有同等专业水平的技术经济人员

专业范围——专家的专业特长应能涵盖本行业或专业招标所需各个方面人员数量——满足建库要求174.行政主管单位对招标有关文件的核查备案4.1对投标人资格审查文件的核查4.2对招标文件的核查18194。行政主管单位对招标有关文件的核查备案4.1对投标人资格审查文件的核查（三不得）不得以不合理条件限制或排拆潜在投标人；（不得排斥本地区、本系统以外的法人参与投标）不得对潜在投标人实行歧视待遇

；（不得对外地区外系统投标人设立压低分数的条件）不得强制投标人组成联合体投标

4.行政主管单位对招标有关文件的审查4.2对招标文件的核查（3项）（1）招标文件是否包括项目所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款（价格）（2）项目需划分标段时，承包工作范围的合同界限是否合理（以整个工程、单位工程或特殊专业工程为合同包，不允许肢解招标）（3）招标文件是否有限制公平竞争的条件20[重点难点]招标文件不得有限制公平竞争的条件可以标明规格型号、功能要求等，但不得要求或标明特定的生产供应者不得针对外地区外系统投标人设立不公正评标条件215.对国有资金项目投标活动的监督全部使用国有资金投资或国有资金投资占控股或主导地位，且依法必须进行招标的项目，应进入建设行政主管部门认可的有形的建设工程交易中心进行招标投标。226.招标方式6.1公开招标6.2邀请招标23246.招标方式6.1公开招标——含义（教材）

优点：投标竞争激烈，择优率更高，有利于保证建设工程的质量并降低工程的造价。缺点：招标的工作量大，所需招标时间长、费用高。适用范围：标的较大的项目资格预审256.招标方式

6.2邀请招标

——含义（教材）

——参与投标的承包商不能少于3家（5~7）优点：简化了招标程序、能节省招标费用和时间；承包商违约风险降低。缺点：竞争的激烈程度相对较差，有可能提高中标的合同价；也有可能排除了某些在技术上或报价上有竞争力的承包商参与投标。

资格后审7.招标程序（三阶段11步）26阶段具体工作招标准备阶段选择招标方式办理招标备案编制招标有关条件招标阶段发布招标公告资格预审编制与发布招标文件现场考察解答投标人的质疑决标成交阶段开标评标定标7.招标方式7.1选择招标方式

确认发包范围

确定招标工作内容

选择合同计价方式（总价、单价、工程量清单）确定招标文件（自行/委托，公开/邀请）27[重点难点]确定招标方式考虑的因素工程项目的特点招标前准备工作的完成情况合同类型287.招标程序7.2招标备案文件的内容招标的范围招标方式计划工期对投标人的资质要求297.招标程序7.3编制招标文件307.招标程序7.4发布招标公告作用是使潜在投标人获得招标信息317.招标程序7.5资格预审（1）保证参与投标机构在资质和能力方面能够满足完成招标工作的要求（2）通过评审优选出综合实力较强的投标人再邀请其参与竞争，减小评标工作量32[重点难点]关于资格预审（1）资格预审合格条件

投标人是必须满足资格预审文件规定的必要合格条件和附加条件

评定分必须在预先确定的最低分数线以上（2）资格预审合格标准的两种方式

限制不合格者数量的，按分值由高到低选定

不限制合格数量，凡满足80%以上分的潜在投标人为合格33[重点难点]投标人必须满足的基本资格条件34阶段具体工作必要合格条件（最低标准）法人地位资质等级财务状况企业信誉分包计划附加合格条件大型复杂项目尤其需要专门技术、设备或经验的项目适用，按项目特点设定，非针对地区或外系统7.招标程序7.6招标文件的主要内容投标须知合同条件技术规范图纸和技术资料工程量清单357.招标程序7.7现场考察36要点内容时间在投标须知规定的时间内组织者由招标人组织费用投标人自费目的使投标人了解项目的情况，便于编制投标文件避免合同履行中投标人以不了解现场情况为由，推卸应承担的责任7.招标程序7.8解答投标人的质疑（1）对投标人提出的问题，招标人应制作书面回答函件，作为招标文件的组成部分（2）招标人对任何一位投标人问题的回答，必须发送给每一位投标人，但不必说明问题的来源（3）如书面解答与招标文件中规定不一致，以函件中的解答为准（效力优先于招标文件）377.招标程序7.9开标（1）公开招标和邀请招标均应举行开标会议（2）开标会议应由招标人主持，所有投标人均应参加（3）开标时由投标人或其推选的代表检验投标文件的密封情况（4）开标过程应当记录并存档备查（5）如果有标底，应公布（6）开标后，任何投标人都不允许再改标书的内容和报价，也不允许再增加优惠条件38[重点难点]开标时视为无效标的情况（1）投标文件未密封（2）投标函未加盖企业及法定代表人印章，或企业法定代表人委托代理人无合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章（3）投标文件的关键内容字迹模糊，无法辨认（4）投标人未按投标文件要求提供投标保证金或投标保函（5）组成联合体投标的，未附联合体各方共同投标协议398.评标8.1评标委员会8.2评标程序8.3对投标文件偏差的处理8.4详评8.5标书评审方法8.6评标报告408.评标8.1评标委员会（1）评标由评标委员会负责，评标委员会由招标人组建（2）评标委员会由招标人的代表和有关技术\经济等方面的专家组成（3）人数为5人以上的单数，其中技术\经济方面的专家不得少于2/3（4）专家人选来自国务院或省级有关部门提供的专家名册，以随机抽取方式确定（5）评标委员会成员不得与投标人有利害关系418.评标8.2评标程序（1）初评

审查投标书是否对招标文件进行实质性响应（是否有重大偏差或细微偏差），以确定投标书的有效性（2）详评

对各有效投标文件的实质内容进行评价与比较428.评标8.3对投标文件偏差的处理43类型处理投标文件对招标文件响应的重大偏差在初评阶段必须淘汰，为无效标书，不进入详评投标文件的细微偏差属有效标书，可在评标结束前进行适当的澄清，说明或补正投标文件的特殊偏差由评标委员会修正，投标人予以确认[重点难点]投标文件对招标文件响应的重大偏差（7项）（1）无担保或担保有瑕疵（2）无签字并加盖公章（3）完成期限超期（4）不符合技术规格与技术标准（5）货物包装方式与检验标准等不符合招标文件（6）附有招标人不能接受的条件（7）不符合招标文件的其他实质性要求44[重点难点]投标文件的特殊偏差处理由评标委员会修正，投标人予以确认如投标人拒绝签字为无效标书，且没收投标保证金45两种情况处理大写金额和小写金额不一致以大写金额为准总价金额与单价金额不一致的以单价金额为准但单价金额小数点有明显错误的除外[重点难点]开标时无效标与评标时的废标情况46开标时视为无效标的情况（不再进入评标）---主要是格式方面的评标时视为废标的情况（重大偏差七种情况）---主要是针对内容方面的投标文件未密封投标函未加盖企业及法定代表人印章或企业法定代表人委托代理人无合法\有效的委托书（原件）及委托代理人印章投标文件的关键内容字迹模糊，无法辨认组成投标人未按招标文件要求提供投标保证金，或投标保函联合体投标的，未附联合体各方共同投标协议无担保或提保有瑕疵无签字并加盖公章完成期限超期不符合技术规格与技术标准货物包装方式与检验标准等不符合招标文件附有招标人不能接受的条件不符合招标文件的其他实质性要求8.评标8.4详评（1）首先对各投标书进行技术和商务方面的审查，评定其合理性（2）投标人可以对标书中含义不明确的内容作出必要的澄清或说明，但不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容（3）澄清内容要整理成文字，作为投标书的组成部分（4）评标委员会依据评标规则量化比较各投标书优劣，并编写评标报告478.评标8.1评标委员会8.2评标程序8.3对投标文件偏差的处理8.4详评8.5标书评审方法8.6评标报告488.评标8.5标书评审方法49适用于标的额较小的中小型工程以协商和投票的方式确定候选中标人，最常见的是专家评议法特点是时间短，但科学性差定量评审定性评审进行量化的比较，适用于大型工程分为综合评分法和评标价法两种8.评标8.6评标报告（1）是在评标完成后，由评标委员会向招标人提出的结论性书面报告（2）是定性的主要依据（3）主要内容

评标情况说明

对各个合格投标书的评价

推荐合格的中标候选人50[重点]如评标委员会否决所有投标，如何处理招标人应对招标文件有关内容作出实质性的修改后重新进行招标。519.定标9.1定标程序9.2定标原则529.定标9.1定标程序（1）确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格\投标方案等实质性内容进行谈判（2）招标人根据评标报告在中标候选人中确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人（3）由招标人发给中标人中标通知书（承诺）并将中标结果通知未中标人并退还投标保证金或保函（4）中标人在提交了履约担保后，退回其投标保证金53[重点]中标通知书的效力（1）中标通知书具有法律效力，招标人改变中标结果，或中标人拒绝签订合同，应当承担法律责任（2）自中标通知书发出30日内，招标人与中标人按招标文件和投标文件签订合同，双方不得私下订立背离合同实质性内容的协议（3）招标人确定中标人后15天内，应向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告549.定标9.2定标原则55条件一：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准条件二：能够满足招标文件各项要求，并经评审的价格最低，但低于成本的除外适用于综合评分法或评标价法（定量评审法）适用于小型工程，采购通用材料\定型的中小型设备招标（定性评审法）第二节勘察设计招标投标管理1.勘察设计工作的内容2.勘察招标的特点3.设计发包工作范围4.设计招标方式5.设计招标文件的主要内容6.设计要求文件的主要内容7.对投标人的资格审查8.评标56第二节勘察设计招标投标管理勘察设计工作的内容（1）自然条件观测（2）地形图测绘（3）资源探测（4）岩土载程勘察（5）地震安全性评价（6）工程水文地质勘察（7）环境评价和环境基底观测（8）模型试验和科研57第二节勘察设计招标投标管理2.勘察招标的特点（1）如无科研要求，勘察任务明确具体，可以在招标文件中给出任务的数量指标（2）可单独发包，也可包含在设计招标发包范围内（便于协调，便于服务于设计）58第二节勘察设计招标投标管理3.设计发包工作范围初步设计（一般不单独进行初步设计招标）技术设计施工图设计59一般不单独进行初步设计招标，采技术设计招标或施工图设计招标，由中标设计单位承担初步设计任务可总第二节勘察设计招标投标管理4.设计招标方式设计招标标的为智力成果而非物质生产劳动设计招标文件对投标斜投影出的要求不明确具体，简单介绍工程条件\预期达到的技术经济指标，投资限额等采用设计方案竞选的方式招标60[重点难点]设计招标与其他招标在程序上的区别61区别项目设计招标其它招标招标文件内容不同要求不明确，无具体工作量要求明确具体对投标书的编制要求同不先提出设计构思和初步方案，在此基础上报价按规定的工程量清单报价开标形式不同投标人说明投标方案的基本构思和意图主要考虑报价高低评标原则不同关注于设计方案的技术先进性\方案的合理性及投资效益关注投标报价的高低第二节勘察设计招标投标管理5.设计招标文件的主要内容投标须知设计依据文件项目说明书合同的主要条件设计要求资料组织现场考察和召开标前会议的时间\地点投标截止日期招标可能涉及的其他有关内容62第二节勘察设计招标投标管理6.设计要求文件的主要内容设计文件编制依据政府主管部门对规划方面的要求技术经济指标要求平面布局要求结构形式方面的要求结构设计方面的要求设备设计方面的要求特殊工程方面的要求其他有关方面如环保\消防等要求63第二节勘察设计招标投标管理7.对投标人的资格审查64资格审查能力审查经验审查证书类别——工程勘察证书和工程设计证书证书级别——甲\乙\丙三级允许承接的任务范围——项目与证书批准的承揽工作范围一致人员的技术力量拥有的技术力量最近几年完成的工程项目情况第二节勘察设计招标投标管理8.评标65设计投标书评审因素勘察投标书评审因素设计方案的优劣投入\产出经济效益比较设计进度快慢设计资历和社会信誉报价的合理性勘察方案是否合理勘察设计水平是否先进勘察数据能否准确可靠报价是否合理第三节建设工程监理招标投标管理1.建设监理招标的特点2.监理招标范围及划分因素3.监理招标文件的内容4.对监理投标文件的评审的主要内容5.监理评标66第三节建设工程监理招标投标管理1.建设监理招标的特点（1）监理招标的标的是“监理服务”，非物质生产任务（2）招标宗旨是地监理单位能力的选择（3）报价在选择中居于次要地位（4）一般采用邀请招标，数量3~5家67第三节建设工程监理招标投标管理2.监理招标范围及划分因素（1）委托监理工作的范围整个工程全过程一个或几个合同的履行（2）划分工作范围时的考虑因素

工程规模工程项目的专业特点被监理合同的难易程度68第三节建设工程监理招标投标管理3.监理招标文件的内容投标须知合同条件业主提供的现场办公条件对监理单位的要求有关技术规定有必要的设计文件\图纸等有关资料其他69第三节建设工程监理招标投标管理4.对监理投标文件的评审的主要内容（七项）（1）投标人资质（2）监理大纲（3）拟派项目的主要监理人员（4）人员派驻计划和监理人员素质（5）监理单位提供的检测设备和仪器，或委托有关单位检测的协议（6）近几年监理单位的业绩及奖惩情况（7）监理费报价和费用组成（8）招标文件要求的其他情况70第三节建设工程监理招标投标管理5.监理评标（1）评标方法综合评分法——加权平均（2）监理招标评标的侧重点——监理能力而非价格（三重点）监理单位资质能力实施监理任务的计划派驻现场的监理人员的素质71第四节施工招标投标管理1.施工招标的特点2.合同数量的划分3.招标文件的内容4.资格预审的内容5.资格预合格的条件6.评标方法（两大类）7.以标底衡量报价得分的综合评分法8.以复合标底值作为报价评分衡量标准的综合评分法9.无标底的综合评分法72第四节施工招标投标管理施工招标的特点（1）发包工作内容明确\具体，投标书易于进行横向对比（2）价格高低并非唯一中标条件，要考核综合能力73第四节施工招标投标管理2.合同数量的划分（1）发包种类总包——招标人仅与一个中标签订合同平行发包——招标人将工程分解为若干个单位分别发包（2）划分合同工作范围考虑的主要因素施工内容的专业要求施工现场条件对工程总投资的影响其他因素影响74第四节施工招标投标管理3.招标文件的内容投标须知合同通用条件合同专用条件合同格式技术规范投标书及投标书附录工程量清单与报价单辅助资料表资格审查表图纸75第四节施工招标投标管理4.资格预审的内容侧重于对承包人企业总体能力是否适合招标工作的要求进行审查资格预审方法——加权打分量化审查76法人资格和组织机构财务报表人员报表施工机械设备情况分包计划近五年完成同类项目调查在建工程项目调查近两件涉及的诉讼调查其他资格证明第四节施工招标投标管理5.资格预审必须满足的条件（1）必要合格条件营业执照资质等级财务状况流动资金分包计划履约情况（信誉）（2）附加合格条件77第四节施工招标投标管理6.评标方法（两大类）78综合评分法（三种）评标价法（三种）以标底衡量报价得分的综合评分法以复合标底值作为报价评分衡量标准的综合评分法无标底的综合评分法第四节施工招标投标管理7.以标底衡量报价得分的综合评分法（用标底作为衡量的标准）（1）以预先确定的标底允许报价浮动范围确一入围的有效投标（2）对有效投标按评标规则计算各项得分（3）以累计得分比较投标书的优劣79[案例说明]标底为1000万元，浮动范围为：正负10%，有六家单位报价，报价分别为880万\910万\990万\1000万\1050万和1120万[以标底衡量报价得分的综合评分法]确定入围为900---1100万元，所以入围的为910万\990万\1000万\1050万四家，以标底1000为标准对此4家进行打分评标。80第四节施工招标投标管理8.以复合标底值作为报价评分衡量标准的综合评分法（1）计算各投标书报价的算数平均值（2）将标书平均值与标底再作算数平均（3）以上述算出的值为中心，按预先确定的允许浮动范围确定入围有效投标书（4）计算入围有效标书的报价算数平均值（5）将标底和上述计算的值进行平均，作为确定报价得分的衡量标准（6）依据评标规则按报价与标准的偏离度计算各投标书的得分81[案例说明]标底为1000万元，浮动范围为：正负10%，有六家单位报价，报价分别为880万\910万\990万\1000万\1050万和1120万82[用标底的修正值作为衡量的标准]（1）先计算出6家投标书报价的平均值（880+910+990+1000+1050+1120）/6=992万（2）将平均值与标底作平均数（1000+992）/2=996万元（3）再按996的正负10%确定入围范围，896-1096，则910、990、1000、1050万四家入围（4）再计算入围标书的平均值（910+990+1000+1050）/4=987.5（5）以987.5为标准对四家进行评分83第四节施工招标投标管理9.无标底的综合评分法——用反映投标人报价平均水平某一值作为衡量基准评定各投标书的报介部分得分（1）以最低报价为标准值（2）以平均报价为标准值84[案例说明]标底为1000万元，浮动范围为：正负10%，有六家单位报价，报价分别为880万\910万\990万\1000万\1050万和1120万85[无标底的综合评分法]无标底报价，可以最低报价880万作为标准评分，也可以以六家的平均值992万元作为标准进行评分。第四节施工招标投标管理法10.评标价法对基本合格的标书按预定的方法将某些评审要素按一定规则折算为评审价格，加减到报价上形成评标价。评标价是衡量各投标书优劣的依据。[本质]将非价格的因素折算为价格之后，再进行比选。86[重点难点]评标价法的规则按评标价从低到高的顺序选择中标候选人，以评标价最低的标书为最优评标价只用来进行评比选择，中标仍按投标报价签订合同87[例题]某施工项目招标，四家投标人的报价和评标价分别为：甲，1800万元，1870万元；乙，1850万元，1890万元，丙，1880万元，1820万元；丁，1990万元，1880万元，则中标候选人中排序第一的应为（）A.甲B.乙C.丙D.丁88[重点难点]可折算成价格的评审要素89评审要求处理工期提前以月为单位从报价中扣减遗漏项目必须发生而标书明显漏项增加到报技术建议技术建议可能带来的实际效益，按照比例折算后，在投标价内减去