第五章资本主义发展的历史进程

资本主义发展的历史进程第五章/programs/view/MECf6wzLEh0//v_show/id_XMTE4OTA1Mjk2.html自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段19世纪70年代开始19世纪末20世纪初自由竞争资本主义私人垄断资本主义国家垄断资本主义资本主义全球化第一节

从自由竞争资本主义到垄断资本主义过渡（一）生产集中与垄断的形成“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”

——马克思一、资本主义从自由竞争到垄断

自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。（一）生产集中与垄断的形成生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中：是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。1、自由竞争引起生产集中和资本集中垄断：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。（一）生产集中与垄断的形成2、生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断垄断产生的原因(1)当生产集中发展到一定程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。(2)企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。(3)激烈的竞争给各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断组织的形式：（1）短期价格协定。（2）卡特尔：统一产量和销售价格。（3）辛迪加：产品销售甚至采购原材料由垄断组织统一代理。（4）托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的企业不再具备独立性。（5）康采恩：跨经济部门的多元联合。3、垄断组织及其形式

垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。●巨大的垄断组织

美国通用电气公司，60年代在合并众多企业后，产品有3000多种，其中包括普通发电站、原子能发电站、电子仪器、飞机发动机、照相器材、冰箱、人造钻石、化学产品等。

美国通用汽车公司除经营汽车外，还生产飞机发动机、柴油机、铁路机车、推土机、发电机、家用电器、军火以及宇航设备等。1、垄断不能消除竞争的原因第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。（二）垄断条件下竞争的特点2、垄断条件下的竞争的特点（1）在竞争目的上，主要是获得高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。（2）在竞争手段上，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济手段。（3）在竞争范围上，从经济领域扩大到经济领域以外；从国内扩展到国外。竞争目的竞争手段竞争范围获得高额垄断利润和更大的垄断权力获得更多利润或超额利润主要运用经济手段除了各种经济手段外还有非经济手段主要在经济领域和国内市场扩大到经济领域以外从国内扩展到国外2、垄断条件下的竞争的特点自由竞争垄断竞争（三）金融资本与金融寡头1、金融资本由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。2、金融寡头指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。3、金融寡头的统治

所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头在经济上的统治是通过“参与制”实现的。金融寡头在政治上的统治，主要是通过同政府的“个人联合”实现的。里根政府高官与财团的关系总统罗得纳·里根200万美元资产，得到达特工业公司、洛杉矶福特公司和联合石油公司支持副总统乔治·布什萨波塔的海石油公司总经理国务卿小亚历山大·黑格联合技术公司总经理，大通曼哈顿银行董事乔治·舒尔茨比奇特尔公司总经理，摩根公司董事国防部长卡斯帕·温伯格比奇特尔公司副总经理，百事可乐公司董事内政部长詹姆斯·瓦特山区州立基金公司董事长（四）垄断利润和垄断价格1、垄断利润

垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：（1）对国内劳动者的剥削（2）非垄断企业的利润（3）国外利润（4）再分配收入（四）垄断利润和垄断价格2、垄断价格垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。垄断价格＝成本价格+垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格1、国家垄断资本主义的概念

国家垄断资本主义是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。（一）国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的发展●第一次世界大战期间，推行国民经济军事化，国家对社会经济和人民生活加以管制。●20世纪30年代为摆脱经济危机的困扰，各国加强对经济的干预，主张国家干预的凯恩斯主义成为主导思想。●二战期间，建立战时经济管理体制，国家对整个国民经济和社会生活实行全面管制。●二战以后迅猛发展，作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。●国家垄断资本主义的形成过程2、国家垄断资本主义形成和发展的原因(1)社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。(2)

经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。(3)

缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。3、国家垄断资本主义的主要形式第一种，国家所有并直接经营的企业，如国有企业。第二种，国家与私人共有、合营企业。第三种，国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。第四种，宏观调节和微观规制。宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。主要有：反托拉斯法、公共事业规制和社会经济规制等三种类型。3、国家垄断资本的主要形式4、对国家垄断资本主义的评价●它是垄断资本主义发展的新阶段，对资本主义经济发展有积极作用首先，一定程度上有利于生产力的发展。其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，使劳动人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。4、对国家垄断资本主义的评价●没有改变垄断资本主义的性质

实质：私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务。国家作为“总资本家”，参与社会再生产和调节社会经济以保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，维护资本主义制度。

没有改变资本主义私有制的经济基础，而是资本主义经济制度内的经济关系的调整。没有从根本上消除资本主义的基本矛盾，随着生产力的发展，这一矛盾将进一步加剧。

1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。（二）垄断资本在世界范围的扩展2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式(1)借贷资本输出资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。(2)生产资本输出在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或收购外国企业等。(3)商品资本输出商品资本输出在自由竞争资本主义阶段是主要形式；借贷资本和生产资本输出在垄断阶段是主要形式。●私人资本输出：

私人对外直接投资；各种对外证券投资；私人在国外的房地产和存款；私人银行和非银行金融机构的对外贷款；私人对外开展商品和服务贸易等。●国家资本输出：

政府及其所属的金融机构的对外贷款；政府的对外援助（经济援助和军事援助）；政府在国外的资产；向国际机构的投资等。输出资本的来源有两类3、垄断资本向世界范围扩展的后果（1）对资本输出国的影响一方面，为垄断资本带来巨额利润，增强了垄断资本的实力，加强了对发展中国家的控制。另一方面造成一定程度的“产业空洞化”的后果，与发展中国家的矛盾加深。（2）对资本输入国(发展中国家)的影响3、垄断资本向世界范围扩展的后果一方面，资本输入国经济发展所需要的资金、技术、管理得到了一定程度的满足；对产业调整和出口、就业规模的扩大产生积极作用。另一方面，资本输入国的环境、资源和能源消耗付出了巨大代价；产业调整的自主性受到约束；冲击民族经济；债务负担加重；对外依赖性增强。●发达资本主义国家对环境的破坏据联合国环境署的统计，工业发达国家的有害废弃物占全球生产量的95%，而且它们大肆向发展中国家转移污染，日本60%以上的高污染产业已经转移到东南亚和拉丁美洲，美国39%的“肮脏产业”也已经转移到发展中国家，德国每年也要运送60万吨以上的危险废物到国外。仅1986—1988年间，发达国家向发展中国家出口的危险废物就达600多万吨。目前，每5分钟就有一船危险废物跨越国界。

——人民网，2001年12月26日。

各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟即国际垄断同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界4、国际垄断同盟●国际垄断同盟的概念跨国公司也叫多国公司、国际公司，最初

它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。●跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一

其特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获得高额垄断利润。●国家垄断资本主义的国际联盟是国际垄断同盟的高级形式国家垄断资本主义的国际联盟主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。目前，最大的国家联盟是欧盟。比利时布鲁塞尔欧盟总部大楼华盛顿总部华盛顿总部瑞士日内瓦总部5、国际经济协调机制国际经济组织协调的三大机构：世界银行(WB)世界贸易组织(WTO)国际货币基金组织(IMF)●国际货币基金组织的投票权发达国家５７．９％发展中国家４２．１％美国（第1位）１６．７３２％中国（第6位）３．８０７％印度（第12位）２．３３８％前五位是：美国、日本、德国、法国、英国5、国际经济协调机制(2)区域经济联盟的协调有：欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织等。(3)政府首脑会晤的协调：主要以“西方七国首脑会议”为主。(美英法德日意加+俄国)（三）垄断资本主义的实质1、垄断资本主义的特征五个基本特征：（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。2、帝国主义的实质自由竞争资本主义19世纪末20世纪初第二次世界大战后商品输出奴隶贸易武力占领争夺世界霸权重新瓜分世界新殖民主义在当代，推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经济旧秩序，其扩张本性末变。垄断资本凭借垄断地位，获得高额垄断利润

经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。三、经济全球化及其后果（一）经济全球化的表现1、生产的全球化随着科技的发展，生产领域的国际分工和协作的深化，以自然资源为基础的分工发展为以现代工艺和技术为基础的分工，国际水平分工逐渐取代国际垂直分工。国际水平分工的形成为生产全球化奠定了基础，它使各国成为全球生产体系的一部分，整个地球俨然一个大工厂。垂直型国际分工形成于18世纪中期至19世纪中期先进国家从事制造业生产落后国家从事初级产品生产工业国农业国水平型国际分工形成于20世纪60年代以后制造业生产的分工零部件生产的分工生产工艺的分工国际生产的专业化与协作现代波音客机（约有450万个零部件），就是建立在国际水平分工基础上的高科技产品，有7个发达国家的1500家大企业和分布更多国家的1.5万家（包括中国）中小企业参与协作制造。生产全球化（一）经济全球化的表现2、贸易的全球化国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速，参与贸易的国家急剧增加，国际贸易的增长率大大高于世界经济增长率。3、金融的全球化

从国际债市、股市、汇市三大金融市场的资金运作规模来看：国际债券市场融资规模迅速扩大；与国际股票市场的发展相联系，基金市场迅速成长；金融市场高度一体化。（一）经济全球化的表现4、企业经营的全球化跨国公司成为世界经济的主体，其数量、分布地区和规模迅速发展，使生产、资本和商品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化的进程。（二）经济全球化的动因1、科学技术的进步和生产力的发展。（提供坚实的基础）2、跨国公司的发展。（提供适宜的企业组织形式）3、各国经济体制的变革。（提供适宜的体制环境和政策条件）（三）经济全球化的后果经济全球化带来巨大的分工利益，推动世界生产力的发展；发达资本主义国家是主要受益者；对发展中国家也有积极影响。经济全球化是一把“双刃剑”，在产生积极效应的同时，也产生消极的后果。2005年500强跨国公司在华投资来源地分布2005年中海油“天价”收购缘何未果？收购对象：美国第九大石油企业优尼科石油公司竞