中国农业银行-内控合规管理信息系统

内控合规管理信息系统

2整改及后续Part1模块简介及功能说明Part2菜单演示及注意事项3整改及后续模块简介及功能说明

开发背景功能说明模块简介流程分析4模块简介及功能说明开发背景----全行“整改难”的问题现状：

1、思想认识不断深化，但转化为积极有效的行动尚有差距

2、整改机制已基本建立，但需要进一步加强和完善

3、整改项目数量多任务重，但整改工作标准化程度不高

4、整改总体开展较好，但整改深度不够模块简介及功能说明内控合规信息系统----解决“整改难”的必要条件

一是可以有效减轻整改工作量，提高整改信息质量，大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水平；二是可以极大方便整改督办管理，及时准确掌握全行整改工作开展情况，提高整改督办效率和效果，为整改全面纳入考核提供基础；三是该系统可以作为信息沟通交流的渠道，在相关部门之间及时传递共享整改信息，特别是业务主管部门或制度管理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存在的普遍性或共性问题，便于从制度、机制、管理等层面开展深度整改。模块简介及功能说明功能说明

1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡犯屡查”现象。

2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传递和共享。模块简介整改及后续模块提供督办信息维护、整改情况维护、底稿责任人补录、处理处罚管理及后续核实管理五个子菜单。模块简介及功能说明模块简介及功能说明角色分工整改信息录入、底稿责任人补录、处理处罚管理（整改录入员）

督办信息维护（部门管理员）整改后续核实（部门管理员）流程分析模块简介及功能说明问题整改

整改督办管理

实施整改并录入整改结果

对整改结果进行认定10模块简介及功能说明检查管理模块相关操作检查实施部门整改督办部门整改督办管理实施整改并录入整改结果整改责任部门是否“已整改”对整改结果进行认定整改核实部门是否认可“已整改”整改完成否是是模块简介及功能说明特别强调：

1、整改责任部门、整改督办部门和整改核实部门是由系统根据业务归属自动确定的

2、一条整改问题对应一个整改责任部门、一个整改核实部门、多个整改督办部门

3、一般来说，问题发生部门为整改责任部门；整改责任部门的上一级对口部门为整改核实部门；问题发生部门的上级行对口部门、项目主办部门及内控合规部门为整改督办部门检查、整改、督办、核实部门一览表模块简介及功能说明整改及核实状态一览表模块简介及功能说明序号整改结果核实状态是否属实核实整改结果是否完成整改工作1未整改未核实否-否2部分整改未核否-否3部分整改已核实否未整改否4部分整改已核实是部分整改否5已整改未核实否-否6已整改已核实否未整改否7已整改已核实否部分整改否8已整改已核实是已整改是14整改及后续

菜单演示及注意事项

整改情况维护底稿责任人补录处理处罚管理后续核实管理督办信息维护菜单演示及注意事项整改情况维护（问题列表页面）15菜单演示及注意事项功能介绍

1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改责任部门的全部问题。

2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。

3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改结果、核实状态、项目名称等。

4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改”按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：菜单演示及注意事项整改情况维护（输入页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项注意事项：

1、页面星号字段为必输项（下同）；

2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便于整改责任部门查询整改方面的相关信息。

3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。底稿责任人补录（问题列表页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项功能介绍：

1、系统提供项目名称、检查日期、违规点、检查问题描述、被查机构等查询字段，方便整改录入员查找相关的问题并进行录入。

2、系统对每条问题提供超链接功能，可点击查看底稿信息。

3、选定某条问题后点击补录进入底稿责任人补录页面。底稿责任人补录（输入页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项注意事项：

1、整改责任部门的整改录入员根据相关信息补录底稿责任人，只能在原来基础上新增责任人，不能删除和修改原有责任人信息。

2、对于一张底稿多个问题，应注意责任人与问题的对应关系，避免输入错误。处理处罚管理（处罚对象列表页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项功能介绍

1、系统提供处罚对象、处罚日期、处罚对象类型和处罚事由等查询字段。

2、点击处罚对象字段可超链接至处理处罚查看菜单，查询历史处理处罚结果。

3、对于处于草稿状态的处理处罚记录，可以进行修改和删除。

4、点击新增按钮可增加一条处理处罚记录。处理处罚管理（输入页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项注意事项

1、处理处罚单由整改责任部门的整改录入员负责录入，处理处罚单仅作为底稿责任人处理处罚结果的一种展示。

2、处理处罚单中的星号字段为必输项。

3、选定相关的处罚对象后（单位或个人），处理处罚单中的“处罚事由”由“相关问题”中的“检查问题描述”带入，根据处理处罚的相关情况可以选择一条或多条记录。

4、相关问题中的责任人被录入处理处罚结果后，下次再选择该责任人，此条相关问题将不再显示。处理处罚相关问题带入页面菜单演示及注意事项后续核实管理（问题列表页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项功能介绍

1、系统提供两个问题列表，整改问题列表和全部问题列表。整改问题列表显示整改责任部门部分整改、已整改（未核实或核实不属实）的问题信息；全部信息列表显示整改责任部门的全部问题信息。

2、系统提供整改结果、检查日期、核实状态、项目名称等查询字段。

3、双击某条记录可对该条记录的核实信息的具体内容和结果进行查看。

4、对于草稿状态的核实信息，可进行修改和删除（删除仅删除已输入的核实信息，不删除记录本身）

5、选中某条记录后，点击核实，进入后续核实页面。后续核实管理（输入页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项注意事项：

1、整改核实部门管理员需录入是否属实、核实整改结果、核实整改情况说明字段。

2、保存后，核实记录为草稿状态；提交后，核实记录为完成状态。

3、系统支持多次整改及多次核实，但一次整改仅能对应一次核实。

4、核实页面提供底稿基本情况信息、督办信息、历史整改核实情况信息、处理处罚信息四个超链接按钮，便于用户查询相关情况。督办信息维护（问题列表页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项功能介绍

1、系统提供两个问题列表，非主办项目问题列表和主办项目问题列表。整改责任部门的问题信息按照业务归属和项目归属分解到不同部门的督办列表中。

2、系统提供整改结果、核实状态、是否属实、是否督办、核实整改结果、检查日期、项目名称、问题摘要、被查机构等查询字段。

3、对于查询出的问题列表，点击整改台账按钮，可以导出整改台账（EXEL表格）。

4、在问题列表中选择某一条记录，点击督办按钮进入督办信息维护菜单。督办信息维护（输入页面）菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项菜单演示及注意事项注意事项：