经济学第九章

第九章经济增长与经济发展盘锦校区商学院张倩zhangqian@zhang_qian99@163.com学习内容：第一节经济增长第二节经济发展第三节经济周期学习目标：1、了解经济增长模型；2、掌握影响经济增长的主要因素；3、掌握经济增长与经济发展的异同；4、了解经济发展理论；5、了解经济周期理论。第一节经济增长一、经济增长的含义与特征（一）经济增长的含义经济增长，是指一国在一定时期内商品和劳务总量的增加，也就是社会经济规模的扩大。通常用一国GDP增长率或人均GDP增长率来表示。G=ΔY/Y库兹涅茨认为一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供日益繁多的经济产品能力的长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识相应调整的基础之上的。第一节经济增长（二）经济增长的基本特征1、经济增长的长期趋势是向上的；2、经济增长会引起经济结构的变化；3、向城市化过渡；4、技术进步和人力资本，推动生产率不断提高，经济增长能导致社会制度和思想观念发生巨大变化；5、各国之间经济增长不平衡。第一节经济增长二、经济增长的模型（一）哈罗德—多马模型背景：凯恩斯对宏观经济的短期运行进行了分析，并回答了如何解决短期中的经济衰退与失业问题，但未涉及经济中的长期分析。哈罗德以凯恩斯的收入均衡理论为基础，提出了经济增长的模型，多马也独立进行了研究，所建经济增长模型相似，统称为哈罗德-多马模型。第一节经济增长哈罗德—多马模型1、基本假定全社会只生产一种既可以作为消费品，又可以作为资本品的产品；生产过程中只使用L和K两种生产要素，要素之间不能相互替代，每单位产量所需要的生产要素数量保持不变，即资本-产出比率保持不变；生产规模收益不变；储蓄率不变；人口按一个固定速度增长；不存在技术进步和资本折旧第一节经济增长2、模型公式G=s/v其中，G表示收入（产出）增长率，即经济增长率，G=ΔY/Y。v为资本-产出比，表示一个社会的资本存量和该社会的总产量或实际国民收入之间存在一定的比例，即v=K/Y，该指标越大说明该经济社会资本运用效率越低，该指标也可以用增量资本-增量产出比来表示，即v=I/ΔY。s表示储蓄在收入中的比重，称为储蓄率，s=S/Y。第一节经济增长哈罗德—多马模型由三个变量构成：经济增长率（G）、储蓄率（s）、资本-产出比（v）。模型表明，经济增长率G由储蓄率s和资本-产出比v两个因素共同决定，经济增长率与储蓄率成正比，与资本-产出比成反比；要实现经济均衡增长，国民收入增长率就应等于社会储蓄率与资本-产出比二者之比。第一节经济增长哈罗德—多马模型采用了实际增长率GA、合意增长率（有保证的增长率）GW和自然增长率GN三个概念分析经济长期稳定增长的条件及波动的原因。如果v是资本的实际变化量与国民收入的实际变化量之比，那么在一定的储蓄率下，此时的国民收入增长率为实际的增长率，记为GA

。第一节经济增长当考虑到企业家预期和企业家意愿等心理因素时，v理解为企业家意愿中所要有的资本产出比，这时的经济增长率是企业家所需要的增长率，合意增长率（有保证的增长率）GW。第一节经济增长考虑到一国的人口因素和就业状况，则要求国民收入的增长率必须等于劳动力的增长率；否则不是劳动供给不足就是存在失业，是非均衡状态，满足这一条件的增长率被称为自然增长率，GN。第一节经济增长3、稳定增长的条件关于经济能否稳定均衡增长，模型主要说明两个问题：存在问题：对总体经济活动来讲，是否存在一条均衡增长的路径；稳定性问题：经济活动一旦偏离了均衡增长的途径，其本身是否能够自动地趋向于均衡增长途径。第一节经济增长（1）存在问题H-DM认为，当GA=GW时，经济才能处于均衡状态。均衡状态不必然等于充分就业状态，为了实现充分就业状态下的经济增长，GA必须与人口增长率相一致，此时经济增长率既不受制于劳动力的供给不足问题，也不会导致失业问题。因此，H-DM在充分就业的条件下稳定增长的条件是：GA=GW=GN

第一节经济增长（1）存在问题H-DM认为模型认为，理想的充分就业均衡途径是存在的，但三个增长率的大小由不同因素决定，没有理由认为，在实际中三个增长率能够自动保持相等。一般来说，除非偶然的原因，实现充分就业均衡增长的可能性极小，这一途径被形容为“刀锋”。第一节经济增长（2）稳定性问题当GA＞GW时，在假定s不变的条件下，则是由于“实际资本/产量比率”小于“合意的资本/产量比率”所导致的。由于实际的单位产量所耗费的资本存量小于企业家合意的单位产量所耗费的资本存量，增加投资将有利可图，这意味着实际产量水平将进一步增长，实际增长率与有保证的经济增长率之间的缺口将更大，直到这种扩大受到劳动力限制为止。第一节经济增长当实际的经济增长率小于有保证的经济增长率时，则会出现实际的产出水平更低的现象，直到出现大量失业。因此，模型的结论是GA和GW，一旦出现偏差，经济活动不仅不能自我纠正，还会产生更大的偏离，被称为“不稳定原理”。H-DM要说明的是，经济长期中的稳定均衡增长离不开政府宏观调控，证明了政府干预经济的必要性。第一节经济增长（二）新古典模型H-DM假定资本-产量比率不变，否定了生产要素的可替代性，广受质疑。索洛于1956年提出了新的增长模型，新古典模型主要分为索洛-斯旺模型（技术不变条件下的新古典模型）和索洛-米德模型（技术变化条件下的新古典模型）。第一节经济增长1、索洛-斯旺模型——技术不变条件下的新古典模型（1）基本假设条件全社会只生产一种产品；生产过程只使用L和K两种生产要素，且两要素间有非完全的替代关系，因而单个要素的边际产量服从递减规律；s保持不变；人口按一个不变比率n增长；不存在资本折旧；不存在技术进步；生产的规模报酬不变。第一节经济增长（2）模型公式G=ΔY/Y=α（ΔK/K）+β（ΔL/L）其中，ΔK/K表示资本增长率，其大小在满足均衡条件S=I时取决于s；ΔL/L表示劳动增长率，其大小在充分就业时取决于人口自然增长率n；α，β分别表示资本与劳动对产出增长所做贡献的份额。新古典经济增长模型的结论是：在市场机制的自动调节下，经济增长是存在的，也是稳定的。第一节经济增长模型也可以表示为s·f（k）=Δk+（n+δ）kΔk=s·f（k）-（n+δ）k人均储蓄=资本深化+资本广化表明，一个经济社会在单位时间内按人口平均的储蓄量被用于两部分：人均资本的增加Δk，给每个劳动力增添更多的资本设备，即用于资本深化；新增人口按原有水平配备资本nk，并分摊资本折旧δk，即用于资本广化。第一节经济增长如果s·f（k）=（n+δ）k，即Δk=0，即新增投资不产生资本的深化，只产生资本的广化，并使新增劳动力的人均资本量达到先前的水平，因此，（n+δ）k的投资额被称为持平投资额。此时，全社会的人均资本量、人均劳动生产率、人均产量、人均收入水都将保持不变，并且经济增长率等于投资增长率等于人口增长率。当s·f（k）＞（n+δ）k，即Δk＞0，才产生资本的深化，全社会的人均资本水平才能继续提高，此时经济增长率大于人口增长率。第一节经济增长（3）稳定增长的条件——稳态分析新古典增长理论的稳态，是指在长期中经济增长的一种稳定趋势，满足下列条件：ΔY/Y=ΔK/K=ΔL/L=n其中，ΔY/Y是经济增长率，ΔK/K是资本增长率，ΔL/L是劳动增长率，n是人口增长率，被称为新古典增长模型的稳态。即在长期中，实际增长率将收敛于稳态，并等于人口自然增长率n。第一节经济增长GA＜n，从一个较长的时间上来看，由于生存条件的自然约束，这种状态不可能长期保持。GA＞n，从一个较长的时间上来看，在不考虑技术进步时，资本的产出遵循边际产量递减规律，这就意味着人均资本的等量增加对人均收入增加的影响越来越小，资本深化不可能长期存在，即f（k）→定值，直至s·f（k）=（n+δ）k，Δk=0，所以，在长期中，社会只存在资本广化，必有GA=n。第一节经济增长新古典增长理论展示了一个稳定的动态增长过程，当经济偏离稳定状态时，无论人均资本过多还是过少，均存在某种力量使其恢复到长期均衡。其结论是，经济可以处于稳定状态，总产量的增长率和总资本存量的增长率等于人口增长率n，与储蓄率s无关。第一节经济增长储蓄率s的增加，不能影响到稳态的增长率，但储蓄率提高能提高收入的稳态水平；人口增长率n影响经济增长速度和人均收入的变化，人口增长率的增加引致更高的稳态增长率，人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平。在稳态中，总产量和总资本存量的增长率均与劳动力增长率相等，等于n，稳态虽然意味着人均产量和人均资本的值是固定的，但总产量和资本产量都在增长，除非人口增长率为0。第一节经济增长2、索洛-米德模型——技术变化条件下的新古典模型（1）基本假设条件相对于索洛-斯旺模型，认为存在技术进步和生产的规模报酬可变。第一节经济增长（2）模型公式G=α（ΔK/K）+

β（ΔL/L）+ΔA/AΔA/A代表技术进步率，通常称为全要素生产率，表示在所有投入不变的条件下，由于生产方式改进导致的产出增加量。技术进步率通常用索洛剩余来衡量，索洛剩余是指总增长率在扣除资本和劳动对经济增长贡献后的剩余部分，反映了技术进步对经济增长的贡献度。索洛剩余：ΔA/A=G-α（ΔK/K）-

β（ΔL/L）第一节经济增长新古典增长模型的政策含义，有三种途径可以实现人均产出增加：在人均资本占有量既定的条件下，提高技术水平，从而增加总产出；提高储蓄率，使人均资本增加；降低人口出生率。第一节经济增长（三）新剑桥模型新剑桥模型坚持凯恩斯经济学的观点，认为均衡的经济增长离不开政府的宏观经济政策，代表人物：琼·罗宾逊、卡尔多、帕西内蒂等。1、基本假设条件社会成员分为利润收入者与工资收入者两个阶级，即资本家和工人；利润收入者与工资收入者的储蓄倾向不变；利润收入者的储蓄倾向大于工资收入者的储蓄倾向，且工人的储蓄率接近0。第一节经济增长2、基本公式国民收入：Y=P+W整个经济的总储蓄为：S=PSP+WSW全社会储蓄率为：s=S/Y=(PSP+WSW)/Y经济增长率为：G=s/c=(SP·P/Y+SW·W/Y)/c模型的含义：当资本-产出比率既定时，可以通过调整s实现稳定的经济增长。社会储蓄率取决于利润收入者与工资收入者的储蓄倾向，以及各自收入在国民收入中所占的比率。由于假定储蓄倾向不变，因此，要保持一定的储蓄率必须使国民收入中工资与利润保持一定水平，调节储蓄率实际就是调节分配比例。第一节经济增长3、稳定增长的条件假定工人的储蓄率为0，则G=s/c=(SP·P/Y)/（K/Y）=SP·P/K表明经济增长取决于利润率P/K和资本家的储蓄倾向SP；通过资本家的SP，建立起经济增长和利润率之间的正比例关系。新剑桥模型的结论：经济增长是以加剧收入分配的不平等为前提的，经济增长的结果必然加剧收入分配的不平等。第一节经济增长如何实现经济的稳定增长？可以通过调整收入分配，即通过改变P/Y与W/Y之比来实现经济的稳定增长。当实际增长率大于自然增长率时，则可通过减少利润在国民收入中的份额（P/Y），降低储蓄率s，使GA=GN。以达到稳定增长的目的，反之亦然。第一节经济增长新剑桥模型旨在说明社会问题的症结在于国民收入分配的失衡，因而解决社会问题的途径不在于追求加速经济增长，而是实现收入分配的均等化。论证了政府干预经济的必要性。第一节经济增长三、经济增长的因素分析1、索洛的解释框架索洛剩余：ΔA/A=G-α（ΔK/K）-β（ΔL/L）产量的增加可由三种力量解释，即劳动、资本和技术进步。第一节经济增长2、丹尼森对经济增长因素的分析经济增长的因素生产要素的投入量劳动、资本和土地投入生产要素的效率劳动力在数量上的增加和质量上的提高资本资源配置的改善规模经济知识进展和它在生产上的应用其他第一节经济增长4、其他解释经济增长的因素开放经济条件下的国际贸易和国际资本流动，以及一国的资源禀赋和制度环境等方面的因素。3、库兹涅茨对经济增长因素的分析经济增长的因素知识存量的增加劳动生产率的提高结构方面的变化第二节经济发展一、经济发展概述（一）经济发展的含义经济发展，通常是针对欠发达经济体而言，指一国或地区在经济增长的基础上，伴随着社会整体的进步。经济增长vs经济发展经济增长包含在经济发展之中，持续稳定的经济增长是促进经济发展的基本动力和必要的物质条件，没有增长便谈不上发展；第二节经济发展经济增长≠经济发展，并非所有经济增长都促进社会整体进步，有增长无发展；衡量指标：经济增长（GDP，用于度量人类经济生活的数量水平）经济发展（非经济指标，人文发展指数，用于度量人类社会生活的质量水平）第二节经济发展一般来说，经济发展包括三个层次：经济量的增长构成了经济发展的物质基础经济结构的改进和优化技术结构产业结构收入结构经济质量的改善和提高即一个国家和地区经济效益的提高、经济稳定程度、卫生健康状况的改善、自然环境和生态平衡感以及政治、文化和人的现代化进程。收入分配结构消费结构人口结构第二节经济发展（二）经济发展的模型1、“二元经济结构论”——刘易斯模型基本内容：传统欠发达国家的特点：（1）一国发展初期存在二元经济结构：以传统生产方式生产的“维持生计”部门和以现代生产方式生产的“资本主义”部门；（2）农业部门人口多、增长快，且出现大量劳动力剩余并伴随着大量的隐性失业；存在“既定工资”（即农业部门劳动力维持生活需要的最低收入水平）第二节经济发展（3）只要工业部门的工资水平稍大于维持既定工资，农业部门就涌入大量劳动力到工业部门，为工业部门的扩张提供无限的劳动力供给。此时，劳动力供给曲线在既定工资水平下具有无限弹性。（4）只要全社会的经济增长率大于人口自然增长率，“刘易斯拐点”（即劳动从剩余到短缺的转折点，劳动工资随经济的增长而增长）迟早出现。这表明工业部门不断扩张，并伴随农村剩余劳动力的转移，直至完全被吸收。（5）在“刘易斯拐点”到来之前，工业部门一般存在“人口红利”（即对一国经济发展有利的人口条件）机会。“刘易斯拐点”的出现，往往是人口红利消失的前兆。第二节经济发展刘易斯模型将一国的经济发展分为三个阶段：第一阶段，劳动力无限供给阶段，工资水平保持不变，不随劳动需求的增加而增加，存在城乡二元结构。刘易斯第一拐点第二阶段，劳动力有限供给阶段，工资水平随劳动需求的增加而增加，依然存在城乡二元结构，刘易斯第二拐点。第三阶段，劳动力短缺阶段，城乡二元结构被瓦解，代之以城乡经济一体化，存在同一的劳动力市场第二节经济发展二元经济模型的基本要点（1）不发达经济是由两个不同性质的经济部门组成。（2）传统部门中存在着边际生产率低于其生活费用甚至等于零的劳动力。边际生产率在零到最低生活费用之间的那部分劳动力被称为剩余劳动力，其中边际生产率为零的那部分劳动力被称为纯粹剩余劳动力。一国只有发展现代生产部门才能吸收剩余劳动力并使全体人民的生活水平持续提高。第二节经济发展（3）在其他条件不变的情况下，现代部门的扩张是以吸收传统部门的剩余劳动力为特征的。

经济发展的显著标志是劳动力从传统部门向现代部门转移，分为三个阶段：第一阶段，边际生产率为零的纯剩余劳动力转移，不影响传统部门的总产量；第二阶段，0＜边际生产率＜最低平均生活费用的那部分劳动力转移，开始影响传统部门的总产量；第三阶段，传统部门的剩余劳动力已被现代部门吸收完毕，其进一步扩张必须与传统部门争夺边际生产率＞最低平均生活费用的那部分劳动力。劳动力的供求结构发生本质性的变化，劳动力过剩现象消失，取而代之的是劳动力不足。第二节经济发展（4）经济发展的关键阶段是第二阶段。劳动力从传统部门流出→农产品总量下降→农产品短缺→现代部门提高名义工资以稳定产业工人实际生活水平→其利润率降低→产业扩张速度放慢→经济发展速度显著放慢第二阶段的长短取决于传统部门的生产率和现代部门资本积累水平。传统部门的产出率越高，现代部门资本积累的速度越快，第二阶段越短。第二节经济发展3、促进经济发展的必要条件两部门劳动生产率的高低两部门技术进步的类型两部门的工资水平，特别是现代部门的工资水平人口增长率的高低对二元经济体系的发展来说，两部门劳动生产率的提高、劳动密集型技术的普遍采用、低工资水平的维持、人口增长率的降低等是十分重要的条件。第二节经济发展“刘易斯转折点”的意义刘易斯第一拐点与刘易斯第二拐点有不同的内涵，前者的到来意味着廉价劳动力时代的结束，后者的出现意味着工业化进程结束，经济结构已经成功进行调整，从传统社会转变为现代社会。第二节经济发展刘易斯模型：欠发达国家一般由二元经济构成，传统部门存在大量的剩余劳动力；在经济发展之处，现代部门的劳动工资在低水平下长时间保持不变从而得以保持很高的利润率，这种高储蓄、高投资、高回报的局面进一步促进了现代部门的扩张直至剩余劳动力全部被吸收；在工业化完成的过程中，经济结构从二元进入一元，一国完成了社会转型。第二节经济发展2、“经济成长阶段论”——罗斯托模型罗斯托模型（罗斯托起飞模型）认为，所有发达国家都通过了“起飞阶段”，发展中国家或者仍然处于“进入可持续增长的起飞前准备阶段”，它们只有遵循发展的特定规律，先通过“起飞阶段”，才能进入自身的持续经济增长阶段。第二节经济发展罗斯托模型的基本内容罗斯托模型认为现代化有六个基本阶段：第一阶段传统社会阶段第二阶段起飞准备条件阶段第三阶段“起飞”阶段第四阶段趋于成熟阶段第五阶段大规模消费阶段第六阶段追求生活质量阶段第二节经济发展罗斯托认为，“起飞阶段”最重要，达到此阶段必须具备三个条件：一是要有较高的积累比例；二是要建立“起飞”的主导部门，使它发展较快并带动其他部门增长；三是要有制度上的改革，即建立一种能够保证“起飞”的制度，以推动经济的扩张。一个区域一旦实现“起飞”，经济就可以“自动持续成长”了。第二节经济发展罗斯托准则罗斯托准则（扩散效应最大准则）强调支柱产业对经济和社会发展的影响力。罗斯托认为，应选择扩散效应最大的产业或产业群作为一国的主导产业，重点扶持，加速发展，从而带动其他产业发展和社会进步。第二节经济发展扩散效应的带动原理在于：回顾效应，主导产业高速增长，对各种要素生产新的投入要求，从而刺激这些投入品的发展；旁侧效应，主导产业的兴起会影响当地经济、社会的发展，如制度建设、国民经济结构、基础设施、人口素质等；前向效应，主导产业能够诱发新的经济活动或派生新的产业部门，甚至为下一个重要的主导产业建立起新的平台。第二节经济发展（三）影响经济发展的主要因素1、经济因素经济体制环境保护对外开放产业结构第二节经济发展2、非经济因素社会政治环境社会文化状况社会教育水平第二节经济发展二、可持续发展观（一）可持续发展观的产生进入20世纪50、60年代，在环境和人口压力下，对传统发展模式产生怀疑，逐渐认识到把经济、社会和环境割裂开来谋求发展，只能给地球和人类带来毁灭性的灾难。1972年，罗马俱乐部发表《增长的极限》，明确提出“持续增长”和“合理的持久的均衡发展”概念。从80年代开始，“可持续发展”逐渐流行。第二节经济发展（二）可持续发展观的主