美国政府与政治

《比较政府与政治》谷志军深圳大学管理学院当代中国政治研究所电话-mail：gu.zhijun@第二讲

美国政府与政治

一、美国的历史

二、宪政制度

三、政治文化

四、政治参与和选举

五、利益表达六、政党的特殊性

七、政策过程大航海开启人类历史新纪元最远到达：红海沿岸、非洲东海岸

郑和下西洋：途径福州、占城（今越南中南部）、满剌加（今马来西亚）、爪哇、榜葛剌（今孟加拉国和印度孟加拉邦一带）、锡兰（今斯里兰卡）、阿拉伯半岛。最终到达：中美洲

哥伦布航海：从西班牙出发，经过巴哈马群岛、海地岛等岛屿郑和下西洋与哥伦布航海比较项目郑和下西洋哥伦布航海时间1405—1433年1492—1504年出航次数74随行人员最多时达27800人最多时1500人船只数200多艘3—17艘最大船只长151.8，宽61.6，载1000吨长24.5米，宽6米，载重100吨到达范围亚非30多个国家和地区古巴、海地到南美大陆北缘相同点：都是世界航海史上的大事不同点：1、目的和动机不同：

郑和船队以政治目的为主，扩大明朝影响；而西欧以经济目的为主，到亚非拉掠夺金银财富。2、规模不同：

郑和船队船多、船大、人多，远远超过开辟新航路活动。3、性质不同：

郑和船队是各国友好的使者，而西欧属殖民扩张活动。4、结果和影响不同：

郑和船队停航，对中国自身没有产生重大正面影响；西欧新航路开辟活动不断发展，对世界产生巨大影响。一、美国的历史国家概况人口：3.18亿（2014年）领土：937.26万平方公里独立时间：1776年现有宪法时间：1787年制定，1789年生效国家元首：贝拉克·奥巴马（2007年至今）政府首脑：贝拉克·奥巴马（2007年至今）语言：英语、西班牙语宗教：新教（52%）、罗马天主教（24%）、伊斯兰教（1%）、摩门教（1%）、犹太教（1%）、无或不详（21%）当今世界被划分成两百多个国家，但绝大多数都是“新的国家”，75%的现代国家都是在1945年二战后才赢得独立的。李普塞特认为，美国是世界上“第一个新的国家”，从这个意义上说，它在1783年从英国赢得独立之后并在努力建立一个稳定且具有原则性的政治制度中所面临的问题，在很多方面都与1945年之后建立的国家所遇到的问题极为相似。因此，经常被描述为一个年轻国家的美国实际上是一个古老的国家，它拥有世界上至今仍然有效的最古老的成文宪法；发展了世界上第一批现代化政党。二、宪政制度1787年美国制宪会议美国政府系统的基本结构由一部成文宪法——《美利坚合众国宪法》予以规定。美国宪法包括：序言+7条正文+27条修正案《美利坚合众国宪法》的规定及其相关风俗和惯例意味着一种具有三个明显特征的宪政制度：联邦制权力分立司法审查美国政府结构（一）联邦制联邦制是由两个或两个以上的政治实体（共和国、州、邦）结合而成的一种国家结构形式。在这种制度下，政府权力在全国政府和诸多地方各级政府之间进行划分，每个地方政府在制定的范围内具有法律上至高无上的地位。美国的联邦制按照如下方式划分政府权力：专门配置给联邦政府的权力（如战争、外交）；第十修正案规定了保留给各州的权力（如教育）；联邦政府和各州都可以行使的权力（如征税）；

禁止联邦政府行使的权力（如限制言论、出版和宗教自由）；

禁止各州政府行使的权力（如限制公民正当权利的法律）。宪法第六条：本宪法和依本宪法所指定的合众国法律，以及根据合众国的权力已缔结的一切条约，都是全国的最高法律；每个州的法官都应受其约束，即使州的宪法和法律中有与之相抵触的内容。也就是说，尽管联邦政府不能从宪法层面干预配置给各州的排他性权力，但是，无论何时州的宪法和法律与联邦政府根据其适当权力而通过的法律或条约不相一致，冲突的州宪法和法律必须被取代。联邦制与邦联制的比较

联邦：“联合的国家”邦联：“国家的联合”范围联邦的范围小，联邦之中无邦联邦联的范围大，邦联之中有联邦机构联邦有自己的立法机关和中央政府邦联无联邦的最高立法、行政机关，其主要机构是邦联的议会或成员国首脑会议职权联邦有自己的宪法和法律，地位高于组成单位；参加联邦的各州，可以根据联邦宪法制定本州的宪法和法律，并在自己的管辖区内行使权力邦联的活动只限于特定方面，其首脑会议的决议必须经过成员国认可才能生效，但无法律效力，各成员国仍是有主权的独立国家国际交往联邦是国际交往的主体，不过有的联邦国家也允许成员国有某些外交权邦联不是国际交往的主体，其成员国各自保持内政和外交上的独立，具有主权实体性质的仍是成员国相同点从国家结构形式上看，都属于复合制，在一定条件下可以相互转化。例如：随着社会经济、政治的进一步集中和统一，曾属于邦联的美国、瑞士、德国先后改组为联邦。相反，属于联邦的原苏联于1991年底成为独联体（实际上已成为松散的邦联）（二）权力分立权力分立意指政府权力在独立的立法、行政、司法部门之间进行的宪法划分。美国宪法将立法权授予国会（第一条），将行政权授予总统（第二条），将司法权授予联邦法院（第三条）。宪法第一条第6款：“凡在合众国下供职者，在继续任职期间不得担任任何一院议员。”这意味着，每个部门的管理人员完全不同于另外两个部门的管理人员。（三）司法审查司法审查是指通过司法程序来审查、裁决立法和行政机关是否违宪的一种基本制度。或者说，法院有权基于违宪而宣布立法或行政法案无效。有关解释全国宪法的所有问题的最后发言，都属于美国联邦最高法院。司法审查是美国宪政制度中的一个显著特征，而不是一个独有特征。马伯里诉麦迪逊案《联邦党人文集》的核心思想《联邦党人文集》由85篇文章构成，看起来很零散，但它们其实是围绕同一个中心问题展开的，即要从邦联政府过渡到联邦政府，建立一个联邦共和国，或者说，建立一个复合共和国，一个扩展了的共和国。复合共和国的意思是，共和国里面套共和国，每个州都是一个共和国，整个联邦也是一个共和国，这样就形成了复合结构的共和国。那么，这样的一个共和国跟此前的邦联政体相比有什么区别呢？这是本书前面一部分所要回答的问题。最主要的区别在于，邦联是建立在每个州基础之上的，邦联的统治对象不是公民个人，而是每个州，而联邦的统治对象是公民个人，不是集体或者组织。一、建立一个双重分权制衡的联邦政府这个联邦共和国是通过一种什么样的架构构建起来的？这本书的主体部分就在讨论和阐释这个架构，其核心是一种双重的分权制衡。一方面是横向的分权制衡，也就是通常所说的三权分立，即立法、行政、司法三个机构之间相互分立、相互制约；另一方面是纵向的分权制衡，也就是通常所说的联邦主义，即联邦政府和各州政府之间的相互分立、相互制约。双重分权制衡架构的基本假设是人不是天使。正如麦迪逊所言：如果人是天使，政府将不必要。如果天使统治人，将不需要对政府进行内外的控制。在构建一个人统治人的政府时，巨大的困难在于，你必须先让政府控制住被统治者；另外，让其能够控制住自身。二、强调了司法独立的重要性《联邦党人文集》还对司法独立进行了精彩的分析，强调了司法独立的重要性。汉密尔顿提出，确保司法独立需要两个条件：一个是品行端正的法官终身任职，另一个是法官任职期间薪水不得减少。前者确保法官的职位是永久性的，不用担心自己的工作，只要他品行端正；后者确保法官能过上体面的生活，不用担心自己的生计。宪法反映的是人民的意志，而法律反映的是议员——人民的代表——的意志，人民高于人民的代表，所以宪法必然高于法律，这是为何它被称为“根本法”或者“高级法”的原因。三、双重分权制衡架构的目的是构建多中心秩序通过双重的分权制衡架构，美国国父们想要构建的是一种多中心秩序。多中心是相当于单中心而言的，单中心即中央集权，在一个国家存在一个至高无上权力中心，所有的权力都来自它，而多中心则意味着存在无数个权力中心，这些权力中心之间没有等级隶属关系。美国的国父们所构想的政体，没有一个至高无上的权力，存在无数个互不隶属的决策者，它们在各自的权力范围之内或者各自管辖范围之内行使权力、进行决策。四、《联邦党人文集》的启示首先，就像汉密尔顿在开篇所说的一样，我们能不能通过深思熟虑和自由选择来建立一个优良的政体，还是我们只能依赖强力或者机遇？美国的建国历程可以被看成是人类历史上第一次通过自愿同意的方式构建宪政民主政体的尝试，他们构建的是一个联邦共和国。它是建立在人们和平的、理性的自由讨论基础之上的。他们相信，政府的合法性来自同意。其次，要想建立一个有限政府，要想对人们的权利和自由进行有效和良好的保护，必须得确立分权制衡架构。联邦主义加上三权分立，是迄今为止被经验证明行之有效的方式。三、政治文化政治文化就是一种政治态度、价值、情感、信息和技能的特殊分配，它影响了一个国家的公民和领导人在整个政治制度中的行为。政治文化的组成部分例子系统民族自豪国家认同政府合法性过程公民角色政治权利观念政策政府角色政府政策优先性熔炉（meltingpot）还是拼布被（patchworkquilt）一种观点将美国视为一个“熔炉”，将所有不同的移民文化融合成一种独特的美国文化，这种文化以一种语言（美式英语）予以表达和传递。另一种观点将美国视为一个“拼布被”，每个族群都和其他任何族群获得同样的关注和尊重并具有同等重要性，没有任何一个团体具有某种支配地位。美国政治文化的主要因素对制度、政府、领导人的信任5个西方国家的政府信任度（%）美国英国法国德国意大利大多数民选官员值得信任4439303226民选官员关心像我这样的人在想什么4143262015政府的运行真正体现所有人的利益4857523016信任政府4057334135平均数4349353123普通人在多大程度上相信自己的偏好能够明显对官员造成影响

阿尔蒙德和维巴的调查发现，美国人在这方面的得分比英国人、德国人、意大利人和墨西哥人更高，受过良好教育的人比未受过良好教育的人得分更高。

特点一：美国人一般来说要比大多数其他国家的公民更具的具有“政治上的有效性”；但是意识形态发挥的作用要小于很多其他国家。

特点二：美国人通常不是等待政府机构及行政官员保障权利，而是提起诉讼从而迫使官员尊重他们的权利。

四、政治参与和选举（一）通过投票参与大多数政治学家认为，选举投票率（实际参与投票的人数占所有有资格投票总人数的百分比）是衡量任何民主制度是否健全的最为重要的指标之一。有学者研究表明，除瑞士外，美国的选举投票率低于其他的民主国家。太多的消极竞选、太少的优秀候选人、金钱的作用在竞选中日益增加、政党在基层政治中的作用逐渐减少等。1961-1999年众议员选举的平均投票率（%）国家平均投票率澳大利亚*95比利时*92意大利*90瑞典88新西兰87德国86加拿大75英国75法国75日本69印度59美国52**瑞士52*这些国家制定了强制投票法。**总统选举。（二）其他方式参与投票只是公民参与政治的诸多方式中的一种。除此之外，他们还可以通过说服他人投票、参加会议、为政党工作、写请愿书、成为利益集团成员、参与游行示威、参加抵制、参与罢工等方式参与政治。总之，除选举投票之外，美国人参与政治的方式和其他西方民主国家的公民一样多或者更多。四个民主国家传统与非传统的政治参与形式（%）活动美国英国德国法国投票在全国性选举中投票53727461竞选活动试图说服他人如何投票49—2829参加会议/集会8356为政党/候选人工作3377社区活动在请愿书上签名81814768成为公共利益集团的成员33886抗议活动参加合法的游行示威21132239参加抵制25171013参与非官方罢工69212资料来源：所有数据来自RussellJ.Dalton,CitizenPoliticsinWesternDemocracies，4thed.(Washington,DC:C.Q.Press,2006)。（三）领导人选举选举过程：（1）候选人遴选：政党通过该过程决定谁被确定为本党的领袖并参与竞选；（2）提名：公共当局通过该过程决定哪一个人的名字被印到官方选票上；（3）选举：选民通过该过程在不同的被提名人之间作出选择。其中，最重要的是候选人遴选。美国是世界上唯一通过直接初选（directprimaries）进行大多数提名的国家。在初选中，候选人由选民在政府组织的选举中直接选择，而不是由政党领袖在党政高层会议和政党代表大会中间接选择。而且，决定谁有资格在特定的政党初选中投票的是法律而不是党规。美国总统大选美国实行总统制，总统选举每4年举行一次。总统制与议会内阁制相对称，指由选民分别选举行政和立法机关，由总统担任国家元首，同时担任政府首脑的制度。美国总统选举制度复杂，过程漫长。选举的主要程序包括预选、各党召开全国代表大会确定总统候选人、总统候选人竞选、全国选民投票、选举人团投票表决和当选总统就职。总统候选人获得超过半数的选举人票（≥270张）即可当选总统。如果两大党总统候选人各获得269张选举人票或因有第三党候选人“入围”而导致无人获得270张或以上选举人票，则总统人选由国会众议院决定。一、选举制度选举人团制度：美国选举人团制度是在1787年的联邦制宪会议上确定的。根据最初的规定，大多数州的选举人由各州议会选派，选举人将在全国统一的投票日内分别在各州投票选举总统，赢得选举人团票多数的候选人成为总统，第二名为副总统。而随着政党的出现和发展，选举人团逐渐被两大政党所控制，选举人开始按照党派立场投票。至1824年，各州基本都采取了由选民直接选取选举人的方式，除了缅因和内布拉斯加两个州外，皆实行总统侯选人“胜者全得”制度，即在一州或首都获得选民票最多者获得该州或首都所有选举人票，并非按普选票得票比例分配选举人票。选举人权责：选举人最大的权利就是可以代表选举他的选民来行使选举总统和副总统的权利。而选举人最大的义务也就是必须代表选举他的选民的意愿来选举总统和副总统。但是这种权利和义务法律并没有明确规定。联邦宪法和州宪法都没有明确规定选举人的权利和义务。选举人在投票时也有可能违反此前的承诺反向投票，这就是所谓的“不忠选举人”。据有关统计，自选举人制度实施以来，美国大选过程中共出现过156名“不忠选举人”。人员组成：美国各州拥有的选举人票数目同该州在国会的参、众议员人数相等。参议院由各州选举两名议员组成，众议院议员人数则根据各州人口比例来确定。每个州都在国会有2名参议员和至少1名众议员，所以，任何州都至少有3名选举人。但人口多的大州，除了这3人以外，众议员人数越多，选举人数也就越多。1961年，美国宪法修正案批准华盛顿特区可以像州一样有总统选举人。这样，美国国会有100参议员、435名众议员，加上华盛顿哥伦比亚特区的3人，总统选举人团就由538名选举人组成。二、选举流程预选（1-6月）：预选是美国总统选举的第一阶段，通常从选举年的年初开始，到年中结束。其间，各党派竞选人将争夺本党总统候选人提名。预选有两种形式，分别是政党基层会议和直接预选。前者是指两党在各州自下而上，从选举点、县、选区到州逐级召开代表会议，最终选出本党参加全国代表大会的代表。后者在形式上如同普选，一个州的两党选民同一天到投票站投票选出本党参加全国代表大会的代表，这是大多数州目前采用的预选方式。全国代表大会（7-8月）：预选结束后，民主、共和两大政党将分别在第三季度召开全国代表大会。会议的主要任务是最终确定本党总统、副总统候选人，并讨论通过总统竞选纲领。候选人竞选（9-10月）：全国代表大会之后，总统竞选便正式拉开帷幕。这一过程一般要持续8至9周。在此期间，各党的总统候选人要耗费巨资，穿梭于全国各地，通过广告大战、发表竞选演说、会见选民、召开记者招待会以及进行公开辩论等多种形式，阐述其对国内外事务的政策主张，以赢得选民对自己的信任，争取选票。全民投票（11月）：全国选民投票是在选举年11月份的第一个星期一后的第一个星期二举行，全国选民投票日也叫总统大选日。由于美国总统选举实行选举人团制度，因此总统大选日实际上是选举代表选民的“选举人”。根据各州选举人票归属情况，通常大选日当晚就能决出选举获胜者。选出总统（12月）：真正的总统选举则是在12月第二个星期三之后的第一个星期一举行。届时，各州被推选出的“选举人”将前往各州的首府进行投票，最终选举出总统。当选总统将于次年1月20日宣誓就职。三、2016年总统候选人民主党候选人：希拉里·克林顿希拉里·克林顿（1947年10月26日-），美国第67任国务卿，前联邦参议员（代表纽约州），美国第42届、43届总统比尔·克林顿的妻子。2000年，希拉里在纽约州联邦参议员选举中胜出，成为该州历史上第一位女性联邦参议员，更成为历史上第一位拥有公职的第一夫人，并在6年任期满后以大幅度的领先优势获得连任。希拉里参加了2008年美国总统选举，并曾在民主党总统候选人初选中大幅度领先，但最终败给了伊利诺伊州的联邦参议员贝拉克·奥巴马。奥巴马成功当选后，提名她出任国务卿，并最终成为美国历史上的第3位女国务卿。2015年4月12日，希拉里正式宣布参加2016年美国总统大选。民主党候选人：伯尼·桑德斯伯尼·桑德斯（1941年9月8日-），代表美国佛蒙特州的联邦参议员，也曾任代表该州的联邦众议员。桑德斯是一位民主社会主义者，也是美国历史上第一名信奉社会主义的参议员，亦是近年少数成功进入联邦公职的社会主义者，但并不属任何政党，故以独立人士身份出现在选票上。但由于加入民主党党团运作，故在委员会编排方面被算作民主党一员。2015年4月30日，桑德斯正式宣布以民主党人身份参加2016年美国总统大选。共和党候选人：杰夫·布什杰布·布什（1953年2月11日-），曾任第43届佛罗里达州州长。乔治·赫伯特·沃克·布什和芭芭拉·布什夫妇的次子，其父和兄乔治·沃克·布什曾任美国总统。2014年12月16日，杰布·布什宣布，将考虑参加2016年美国总统选举。杰布·布什当天在社交网站的个人网页宣布了这一决定。2015年6月15日，杰布·布什正式宣布参加2016年美国总统大选。2016年2月21日，美国共和党总统竞选人杰布·布什宣布退出2016年美国总统大选。共和党候选人：唐纳德·特朗普唐纳德·特朗普（1946年6月14日-），曾经是美国最具知名度的房地产商之一，人称“地产之王”。依靠房地产和股市，特朗普拥有纽约、新泽西州、佛罗里达州等地黄金地段的房地产，并且创建“特朗普梭运航空”，也是新泽西州“将军”职业足球队老板。2015年6月17日，特朗普在纽约市第五大道特朗普大厦宣布，决定参加总统大选。2016年3月2日，在美国大选共和党初选“超级星期二”共获得7个州胜利，遥遥领先。2016年3月8日，美国共和党总统参选人特朗普赢得密歇根州和密西西比州初选胜利。共和党候选人：马尔科·卢比奥马尔科·卢比奥（1971年5月28日-），美国共和党参议员，共和党派系“茶党运动”的政治新星，现任美国佛罗里达州联邦参议员。来自佛罗里达州的卢比奥自称为新一代政治领袖，是最有能力同民主党人希拉里争夺总统宝座的人选。他也强调了自己同有意参选的政治导师杰布·布什的不同之处，并表示希望带领美国政治走出布什和克林顿家族的控制。2015年4月13日，卢比奥宣布参与2016年美国总统竞选。2016年3月15日，卢比奥在佛罗里达州败给特朗普，宣布退选。共和党候选人：特德·克鲁斯特德·克鲁斯（），美国得克萨斯州联邦参议员。克鲁斯是共和党内“茶党”人士，先后毕业于普林斯顿大学和哈佛大学法学院，口才出众。2012年，他以“黑马”姿态当选得州联邦参议员，以共和党中最保守的茶党运动代言人自居。2013年9月，他在美国参议院发表长达21小时的不间断讲话，反对奥巴马医改计划、杯葛预算案，由此一“站”成名，最终导致美国政府停摆17天。2015年3月22日，克鲁斯通过社交网络宣布参选总统，由此成为2016年大选第一个正式宣布参选总统的候选人。2016美国总统大选党内初选结果五、利益表达在大多数民主国家，利益主要通过压力集团和政党进行表达，而且，执政党还聚集利益来制定和实施其计划。然而，美国的政党比多数其他民主制度下的政党要弱得多，而且凝聚力更低。因此，在美国，压力集团在利益表达和利益聚集中发挥着重要作用。（一）政治行动委员会和政治捐赠政治行动委员会（politicalactioncommittee，PAC）是一种组织，它与某个特定的政党或候选人没有正式的关联，它花钱影响选举结果。政治行动委员会与政党的区别：它们不提名候选人，相反还支持或反对由政党提名的候选人；对公共官员制定的政策而非政党标签感兴趣。每个政治行动委员会都要在联邦选举委员会进行登记，并定期报告它的收入和支出。政治行动委员会的类型：狭隘的物质利益政治行动委员会；单一的非物质利益政治行动委员会；意识形态政治行动委员会。（二）压力集团和游说游说关注的焦点在于劝导现任公共