第3章公共产品

第3章公共产品1公共财政学本章提要3.1公共产品理论3.2国防支出 3.3教育支出2公共财政学3.1公共产品理论3.1.1不同类型的产品 3.1.2公共产品与市场失灵 3.1.3对公共产品的进一步说明 3公共财政学3.1.1不同类型的产品产品的经济性质

竞争性：指一种产品让更多人消费会发生额外的成本，某个人已经享用的给定数量的产品无法同时被其他人享用。如：张三将一台电视机购入家中，该电视机只归张三及其家人使用，其他人无法使用该电视机带来的好处。4公共财政学3.1.1不同类型的产品产品的经济性质排他性：指个人只有在支付产品价格之后，才能获得消费这些产品的权利，从而将那些没有支付价格的人排除在消费之外。如：张三喜欢某种款式的电视机，那他只要付款就可以得到它；假如张三不想付款，商家只要拒绝出售，张三就排除在电视机的受益范围之外。5公共财政学3.1.1不同类型的产品产品的经济性质

非竞争性：该产品和服务一旦被提供，新增消费的额外成本为零。如：街道上的路灯，当一个行人在路上享受到路灯带来的便利时，不会因此减少路灯给其他任何人带来的好处。6公共财政学3.1.1不同类型的产品产品的经济性质

非排他性：技术上很难将那些不愿付款者排除在产品的受益范围之外。如：有人在街道旁架起路灯，他很难将不愿意付款的人排除在路灯的受益范围之外。7公共财政学3.1.1不同类型的产品产品的不同类型1、私人产品（竞争性+排他性）：日常生活中消费的大多数产品和服务，竞争性和排他性缺一不可，即新增消费产生额外成本，没有支付价格的人排除在消费范围之外。8公共财政学3.1.1不同类型的产品●产品的不同类型

2、公共产品：不具备或不完全具备排他性和竞争性的产品和服务。即非竞争性和非排他性至少满足当中一个。纯公共产品（非竞争性+非排他性）：在现实生活中并不多见，路灯、灯塔、国防归于这一类。混合产品：介于私人产品和公共产品之间，具有公共产品部分特征的产品。常见的有两类：一是自然垄断，二是公共资源。9公共财政学3.1.1不同类型的产品自然垄断（非竞争性+排他性）是指具有非竞争性和排他性的产品。如：桥梁在不拥挤的情况下，多通行一辆车并不影响其他车辆的通行，这表明桥梁的非竞争性；设立岗亭对通行车辆进行收费，阻止不付费车辆的通行，表明桥梁的排他性。类似的例子：学校、公园、医院、有线电话、无线电话等。10公共财政学3.1.1不同类型的产品公共资源：具有竞争性和非排他性的产品。如海中的鱼，当一个人捕到鱼时，留给其他人捕的鱼就少了，表明鱼是竞争性产品；对渔民捕到的鱼进行收费是十分困难的，表明鱼的非排他性。公共资源被过度开发和利用的现象，称为公共地的悲剧原因：非排他性导致想用公共资源的任何人都可以免费使用；竞争性导致一个人对公共资源的使用减少了其他人对它的使用。手段：政府管制和税收；政府明确产权，使公共产品转为私人产品。11公共财政学表3-1产品的不同类型12公共财政学3.1.1不同类型的产品观察表3-1中每一个方格中的第三项，即道路的例子，可以发现，依据排他性和竞争性两个特征对产品类型所做的划分并不是绝对的。产品是否具有竞争性取决于市场和技术条件。当过往的行人和车辆不多时，道路不具有竞争性；随着行人和车辆增加，拥挤和交通不便问题随之产生。产品是否具有排他性，常常依赖于技术条件和法律规定。市区的道路，在通常情况下，考虑到设立收费岗亭需要耗费大量人力、物力、财力以及造成交通堵塞成本，是很难通过收费进行排他的；但技术允许的话，可以通过电波自动扣费技术对那些驶入市区的车辆进行收费，这条街道就变得排他性。13公共财政学3.1.2公共产品与市场失灵假设某一小镇居民希望镇上主干道有路灯，镇上1000个居民每人每年愿意对主干道设灯给予50元的估价，而每年提供路灯的成本是20000元。50000元的利益大于20000元的成本，因此提供路灯是有效率的。私人市场能否提供有效率的结果呢？设想镇上的企业家张三愿意提供路灯，但是他在向居民收费时可能遇到麻烦，因为他的潜在顾客很快就会想到，即使不付钱也能享受到路灯带来的好处。由于产品具有非排他性，人们就会有一种让别人付钱自己享用的激励。这就是所谓的“搭便车问题”14公共财政学3.1.2公共产品与市场失灵问题既然企业没有商业动机提供具有非排他性的公共产品，而消费者又能从公共产品中直接获益，他们为什么不自己提供公共产品呢？既然每个人都能在更有效率的资源配置状况下得到境况的改善，为什么无法在提供公共产品时为做好自己应做的事情而达成一致呢？原因：囚徒困境（为什么在一个群体中，没有人具有采取行动的动机，以使该群中每个人的状况都得到改善）15公共财政学3.1.2公共产品与市场失灵囚徒困境假定某一社区只有两个居民：张三、李四，他们完全依据自身利益决策。由于社区没有路灯，他们现就路灯供应问题进行决策。

-双方都提供，扣除路灯成本，均获得1单位收益；

-双方都不提供，均获得0单位收益；

-单方提供，提供者负担全部成本，净收益-1单位，而另一方由于搭便车，可获得2单位收益。在此情况下，张三和李四是提供还是不提供呢？16公共财政学3.1.2公共产品与市场失灵表3-2收益矩阵表中单元格第1个数字表示张三收益；第2个数字表示李四收益。张三决策李四提供时，2>1，优选方案不提供李四不提供时，0>-1优选方案不提供李四决策张三提供时，2>1，优选方案不提供张三不提供时，0>-1，优选方案不提供最后的结果：双方都不提供（非合作均衡）17公共财政学3.1.2公共产品与市场失灵囚徒困境的例子表明了即使两个人都参与提供，两个人的状况都到改善。但由于路灯的非排他性，提供路灯的人无法就他为另一个人带来的收益进行收费。在非合作均衡中，每个人都希望搭便车，而不愿意提供公共产品，这有助于理解政府为什么可以通过提供公共产品以提高效率。政府具有征税的权利或强迫居民缴费，税收的强制性可以制止人们搭便车行为。18公共财政学3.3对公共产品的进一步说明1、即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的评价也未必一致。人们有时对于某种公共产品的价值是正是负的看法也不尽相同。举例：国防担心外来威胁者对国防的估值比其他人高对认为新导弹防御系统增加国家安全的人来说，该系统效用为正；对认为新导弹防御系统只会增加国家间的军备竞赛从而降低国家安全的人来说，该系统效用为负19公共财政学3.3对公共产品的进一步说明2、许多传统上不被认为是产品的东西具有公共产品非竞争性和非排他性的特征商业信用每个公民都守信用，社会因交易成本的减少收益分配公平每个居民的收入分配公平，因生活在良好社会中感到满足宾馆的星级评定信息等旅客只要扫视宾馆服务台，就能了解宾馆服务水平20公共财政学3.3对公共产品的进一步说明3、私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供，可见“私人”和“公共”这两个词本身并不反映具体由哪个部门提供。公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；私人部门也提供公共产品：如厦大校内嘉庚广场由许多校友捐资。21公共财政学3.3对公共产品的进一步说明4、公共提供不等于公共生产如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。22公共财政学3.2国防支出国防是公共产品的典型例子。图3-1我国国防支出占GDP的比重如图所示在很长一段时间里，我国国防支出占GDP的比重总体呈现下降趋势。改革开放以来国防投入系统梳理我国目前国防支出的比重较低，但从绝对量上看，有较大增长。23公共财政学图3-1我国国防支出占GDP的比重24公共财政学问题：国防应该是多少？衡量方法一：国别比较(表3-3)与几个工业化国家相比，我国国防支出占GDP的比重较低，仅比日本稍高些。3.2国防支出国家1998年国防支出(10亿美元)(按1995年可比价格计算)1997年占GDP比重(%)加拿大71.3法国463德国38.91.6意大利23.82日本51.31英国37.93.4美国251.83.4中国11.3*1.125公共财政学3.2国防支出问题：一国国防支出过多是否因其他国家支出过少？对美国而言，国防支出是一种跨国公共产品，也就是美国的国防支出使得盟国收益，诸如德国、日本等国可能会免费搭车美国提供的国防，这也有助于部分解释为什么这些国家的支出如此至少。26公共财政学3.2国防支出“国防支出应当是多少”这一问题反映出公共产品理论在回答该问题时的局限性。理论上，一国国防支出的合理规模应当满足：公民对国防的边际支付意愿总和等于国防的边际成本。实践中，人们难以真实反映他们对国防的真实边际支付意愿；即便可以，现代国防高度的技术性本质也会使我们对这个问题的答案产生怀疑。一般居民缺乏这些知识，很多时候必须依赖专家，还有军区的将军和以军事工业为基础的地区议员更倾向于增加国防支出。

27公共财政学3.3教育3.3.1教育的性质3.3.2教育支出方式及其经济效应3.3.3我国教育支出规模分析28公共财政学3.3.1教育的性质私人产品特征：提升个人就业竞争力兼具公共产品特征正外部性：高素质劳动力来源；有助于提高公民文明程度有助于缩小贫富差距。政府能够提供均等的受教育机会，有助于实现社会公平教育资本市场的不完全性。高等教育资金不足者可提供贷款解决，但是私人金融部门担心得不到偿还不愿意为教育融资，资金不足者就被剥夺接受高等教育的机会，为避免此类现象，政府对高等教育提供一定财政支持。29公共财政学3.3.2教育支出方式及其经济效应对学生本人提供补助的经济效应(图3-2)对低收入家庭提供补助的经济效应(图3-3)对私立学校补助的经济效应(图3-4)30公共财政学图3-2对学生本人补助后个人教育消费的变化AB是预算约束线补助前：预算约束性AB与无差异曲线I相切于E点，教育消费数量为D补助后：预算约束性向外平移至ACF，其中AC部分为补助数额，新预算约束线ACF与新的无差异曲线I'相切于E'点，教育消费数量增至D'31公共财政学对学生本人的补助有两种做法：一是拨款兴办学校，提供免费教育。学校当局可能将教育经费用于提高教师的待遇上。二是给学生发放免费入学卡，相对第一种做法更好些。32公共财政学图3-3对低收入家庭补助后个人教育消费的变化补助前：预算约束线AB与无差异曲线I相切与E点，教育消费数量为E补助后：预算约束线AB向外平移至CF,与新的无差异曲线相切于E'点局限性：教育消费数量和其他产品消费数量同时增加，在这种情况下，获得补助的低收入家庭可能将补助用于购买其他产品，无法保证家庭增加对教育的消费。这一缺陷可以通过发放教育券等方式来弥补。以低收入家庭为补助对象33公共财政学图3-4对私立学校补助后个人教育消费的变化以私立学校为补助对象，试图降低学费标准补助前：预算约束线AB与无差异曲线相切于E点，个人消费数量为D补助后：由于学费标准降低，个人预算约束线外移至AC,与新的无差异曲线I'相切于E'点，个人教育消费量增至D'34公共财政学3.3.3我国教育支出规模分析预算内教育经费绝对规模扩大(图3-5)以政府投入为主的多渠道教育经费投入格局逐步形成(图3-6)35公共财政学36公共财政学图3-6我国教育经费的来源（1996-2002年）37公共财政学表3-4若干国家公共教育支出占GNP的比重

单位：%年份意大利加拿大法国日本英国美国印度泰国阿根廷墨西哥多哥古巴19703.78.63.83.95.37.53.63.21.53.33.23.219753.17.65.25.56.67.43.73.51.83.53.55.71980－6.95.05.85.66.73.03.43.73.75.67.219855.06.55.85.03.93.93.53.81.53.93.96.319903.26.85.4－3.95.23.93.61.13.75.66.619943.96.96.13.65.35.43.53.83.83.7/6.819983.85.85.93.43.75.03.23.93.13.33.56.820003.65.75.83.53.45.03.15.13.63.53.87.738公共财政学3.3.3我国教育支出规模分析“追4行动”：教育支出占GDP达4%的目标

教育经费支出