设计过程控制系列程序介绍

设计过程控制系列程序介绍中广核工程有限公司·质量保证部·设计质保处二○○九年九月1目录设计院文件控制程序设计院记录控制程序设计院程序结构介绍设计过程控制程序质量文化2设计板块程序设计院程序结构所级工作细则第一层次第二层次管理手册第三层次项目外发工作规则（ENR类）院级管理程序项目外发合同接口程序（ENR类）3设计院程序结构MP-AEQ-0XX：行政管理WD-DPT-0XX：行政管理（DPT:部门代码）WD-DPT-1XX：工作细则（DPT:部门代码）院级MP-AEQ-2XX：设计资质类所级MP-AEQ-1XX：设计控制与设计规范类MP-AEQ-5XX：项目策划/运作通用类MP-AEQ-4XX：设计管理类PJ-AEQ-5XX：项目策划/运作专用类（PJ:项目代码）设计板块程序项目外发程序MP/PJ-ENR-XXX：项目外发合同接口程序（PJ:项目代码）WD-ENR-XXX：项目外发工作规则4程序文件的查找查找程序文件的入口5程序文件的查找设计板块程序6程序文件的查找设计板块程序7设计院主要程序序号程序编码程序名称1MP-AEQ-401CPR1000项目设计管理规定2MP-AEQ-103设计和开发控制程序3MP-AEQ-106设计成品质量评定规定4MP-AEQ-107设计成品校审规定5MP-AEQ-108设计成品会签规定6MP-AEQ-109假定设计输入条件管理规定7MP-AEQ-510设计评审及组织程序8MP-AEQ-104设计不合格品控制程序9MP-AEQ-115技术组织措施编写规定10MP-AEQ-101设计院文件控制程序11MP-AEQ-102设计院记录控制程序序号程序编码程序名称12MP-AEQ-114技术文件编写规定13MP-AEQ-118工程设计图纸标识规定14MP-AEQ-406设计院专业间互提资料管理规定15MP-AEQ-407设计院专业间互提资料内容和深度规定16MP-AEQ-404CPR1000项目设计接口管理职责分工17MP-AEQ-405CPR1000项目设计接口控制手册编制规定18MP-AEQ-408对设计分包方工程设计文件的审查规定19MP-AEQ-409CPR1000项目工程设计文件WORKREADY管理规定20MP-AEQ-113设计岗位人员资格授权规定21MP-AEQ-120设计岗位职责规定8目录设计院文件控制程序设计院记录控制程序设计过程控制程序设计院程序结构介绍质量文化9设计院文件控制程序设计院文件包括：

1）程序文件；2）工程技术文件；3）外来文件；4）计算机应用软件。工程技术文件：是指与工程设计、制造、施工、监理、调试等相关的说明书、规范、图纸、进度计划、报告、作业程序等。本程序中的“工程技术文件”专指设计院的设计成品、设计策划及设计管理类文件，其中设计成品包括：包括设计说明书、设计计算书、各阶段报告、各类技术规格书、图纸等；设计策划及设计管理类文件包括：技术组织措施、接口控制手册、进度计划、IED等。程序主要描述对象为工程技术文件工程技术文件都要给出19位编码10文件的状态PRE状态(PRELIMINARY)：预备状态，适用于内容可能会有改动，出版者认为还未最后定稿的试行版或初版文件。CFC状态（CERTIFIEDFORCONSTRUCTIONORFORUSE）：可执行状态，适用于内容由出版者确认为有效并可实施的施工文件或执行文件。注意：（1）同一状态的文件可以有不同的版本；（2）系统手册所有各章节在最终发布时必须是CFC状态。CAE(CERTIFIEDASEXECUTEDORASBUILT)：竣工状态，适用于项目竣工后按照工程实际情况所绘制的竣工图。DES(DESCRIPTIVE)：描述状态，适用于描述性、说明性文件，该类文件不用于施工，但其内容也由出版者确认有效。设计院文件控制程序竣工图由施工单位编制竣工图由施工单位编制DES状态主要适用于设计策划类文件思考2：哪些情况为PRE状态？思考1：首版（A版）文件必须是PRE状态吗？11文件编码及格式文件19位编码见《文件编码系统》（AA/AB/PY-ENR-322）、《文件编码规则》（TS-ENR-322）、《咸宁项目（AP1000）文件编码规则》（待出版），内部编码见《工程技术文件内部编码手册》（MP-AEQ-116）。技术文件格式按《技术文件编写规定》（MP-AEQ-114）、图纸格式按《工程设计图纸标识规定》（MP-AEQ-118），设计院常用表格中可查到技术文件及标准图框模板。文件的编写、校核、审核、批准

在《设计成品校审规定》介绍时详述。文件分发由文件编制人员填写《文件分发申请单》(附件1)，注明内外部分发范围经项目办检查后交设计图文中心分发。文件的升版升版文件的审批人员可以不是原文件的审批人员，但必须由审批原文件的同一部门审核和批准，且审批人员必须有权查阅作为审批依据的有关背景材料，并必须对原文件的要求和意图有足够的了解。必须把升版的文件迅速分发所有有关的人员和部门，以防止使用失效的或不合适的文件。设计院文件控制程序《文件分发申请单》可附清单应及时将升版文件按原分发范围分发12文件的作废工程技术文件的作废有两种形式：一种是文件升版后旧版自动作废，此类作废不需要办理任何手续，设计院设计图文中心应保存所有历史版本；另一种是文件不再需要的作废，此类作废需由拟作废文件的编制者提出《文件作废申请单》（附件2），这类作废文件设计图文中心不需保存。对于已经外发的文件，应及时发文通知收文单位文件作废的信息。所有的工作人员必须确保使用的文件是最新的有效版本。如因工作需要而保留作废文件时，必须进行“作废”标识。设计院文件控制程序13目录设计院记录控制程序设计过程控制程序介绍设计院程序结构介绍设计院文件控制程序质量文化14记录标识

除某些记录有特定的编号规则外，一般情况下设计院产品实现过程记录的“记录编号”规则如下：

XX—X—XX（X）—XXX

工程代码设计阶段代字专业代字（由专业产生的记录）流水号或“ZH”（由项目办产生的记录）或组织机构代码（以所/室为单位产生的记录）注：1、如涉及多专业的记录采用牵头专业的专业代字。

2、流水号由各部门各专业主设人或项目办统一给出。

3、有特定编号规则的记录见相应程序中的规定。设计院记录控制程序设计院记录包括：

1）体系管理活动记录如：监查（内审）记录、培训记录、安全检查记录、健康监测记录、合规性评价记录等；2）产品实现过程记录如：设计评审、设计验证、成品校审过程的记录、以及采购记录等。程序主要描述对象为产品实现过程记录记录是一种特殊类型的文件，应依据文件控制的要求进行控制15记录的填写规定应签字的有关人员必须签名,不得空缺，且签名须签全名并注明日期，不得只签姓或名。当采用电子签名时，需由满足《中华人民共和国电子签名法》并获得电子签名认证的人员进行。规定填写的栏目必须完整、填写的内容必须真实、准确、清楚,易于辨认；记录中部分栏目无内容可填时，应在空格处填写符号“/”；记录的修正和增补记录不得随意更改。当记录有少量错误时，可对记录进行修正，对记录的修正采用划改的方式，划改处要能看清原记录的内容。当记录有少量不完整时，可对记录进行增补，对记录的增补应不影响记录内容的识别。修正和增补时，必须由建立该记录的原单位进行审查和批准；无法按此执行时，则必须由其授权单位进行审核和批准，对修正或增补的记录，应由修正或增补人签名或盖章和注明日期，并按原记录规定逐级签署。设计院记录控制程序记录允许修正和增补，但必须由修正或增补人签名，若原记录已审批则修正和增补也需授权人审批16目录设计过程控制程序设计院程序结构介绍设计院文件控制程序设计院记录控制程序质量文化17设计的7个过程评审设计策划设计输入设计设计输出产品产品要求设计验证设计确认设计更改设计过程控制程序设计评审18设计策划初可研、可研阶段项目设总应编制《项目技术组织措施》，根据专业复杂性，在可研阶段，由项目设总确定哪些专业编制《专业技术组织措施》。初步设计阶段和施工图设计阶段项目设总应编制《项目技术组织措施》，各专业主设人应编制《专业技术组织措施》，专业技术组织措施由主设人编制，室主任工程师校核，所总工审核，项目设总批准；根据项目的实际情况、一些专业的工作量较少，工作过程不复杂，可由项目设总在项目技措中明确这些专业可与其他专业合编或不编。技术组织措施应实施动态管理，根据项目外部环境和设计条件的变化适时进行修订。当需要修订范围较大时采用升版的方式，当需要进行少量或局部修订时采用“技术组织措施修改单”的方式。设计过程控制程序19设计策划专业技术组织措施的主要内容工程概述专业设计范围本专业特有的设计依据文件设计技术原则和注意事项本专业的设计输入以及对设计输入的评审要求设计输出（应列出本专业设计输出的报告、图纸等文件的详细清单，即IED清单）设计进度（应制定本专业设计输出报告、图纸等文件的详细计划）接口及提资管理要求（应制定本专业设计接口表，包含交换的内容、进度、执行人员与检查人员、状态与关闭信息等）外委任务的安排和配合质量目标设计评审（明确专业设计评审的时机和内容）设计验证（明确设计验证方法及计划）设计确认（明确设计确认方式及要求）必须遵守的设计安全措施（各专业视情况定）设计过程控制程序《技术组织措施编写规定》（MP-AEQ-115）20设计的7个过程评审设计策划设计输入设计设计输出产品产品要求设计验证设计确认设计更改设计过程控制程序设计评审21设计接口——外部接口相关程序：《CPR1000项目设计接口管理职责分工》（MP-AEQ-404）

《CPR1000项目设计接口控制手册编制规定》（MP-AEQ-405）

外部设计接口以《设计接口控制手册（ICM）》的形式进行确定，资料交换时应填写《接口信息传递单》（IITF）和《接口信息意见单》（IICS）。签署规定如下：

起草核对审查签发所有外部接口资料设计人主设人主任工或所总工设总主设人主任工所总工设总设计过程控制程序外部接口的起草和审查在ITMS系统上进行思考3：主办专业在外部接口中扮演的角色？22

设计过程控制程序发出方：X或CNPDC接口交换一般规则：（CNPDC与分包院之间）接收方：CNPDC或Xuv接口信息

接收方意见，20天内答复IITFA版uIICSvIITFB版或IICSww发出方同意IICS时，升版IITF；不同意IICS时，以IICS继续讨论当一个接口的交换不存在异议，即审查意见为同意，同时接口发出方不再升版接口资料时，接口具备关闭条件接口接收方的主办专业应在收到IITF20天内通过IICS回复，协审专业应在7天内通过《协助审查单》（IRS）将协审意见传给主办专业23

设计过程控制程序接口交换一般规则：（两家分包院之间或分包院与设备供应商之间）CNPDCu发出方接收方uvw接口信息

接收方意见CNPDC综合意见，在发出方发出IITF30天内答复wIITFvIICSuIICSCOPYCOPYw24设计接口——内部提资相关程序：《设计院专业间互提资料管理规定》（MP-AEQ-406）

《设计院专业间互提资料内容和深度规定》（MP-AEQ-407）资料单填写要求：资料名称：当提资有一、二次之分时，应在“资料名称”中注明；计划日期：填写内部提资清单中确定的日期；资料单版本：某条资料第一次提交时，版本为A，对于没有满足提资要求的，提资专业应按英文字母顺序A、B、C、D…进行升版重新提交；资料内容：填写技术要求（一页未完成可以续页，应注明页码），如有附图或附表等附件，应注明附件的名称和数量。资料单的签署要求：编制：设计人或主设；校对：编制者同级或以上人员或主设；审核：室主任工；批准：所总工或设总。

设计过程控制程序注：1）在可研、初设阶段，互提资料单需由设总批准。2）在施工图阶段，综合性互提资料单由设总批准；非综合性互提资料单由所总工批准，也可由审核人代为签署。3）编制和校对不能由同一人签署。设计院内部提资管理系统已投用，内部提资应尽量在系统上进行25设计接口——内部提资提资单附件（附图、附表、附文）要求：附件上应编制与提资单一致的编码。附件名称、版次与页数应与提资单单上注明的一致。附件上应有编制、校对、审核三级签字。（通过电子流程提交的可不必签署）

设计过程控制程序26设计接口——内部提资提资流程

－纸质流程：内部提资应在设计阶段开始之初进行策划，各专业在专业和子项设计技术组织措施设计接口章节中明确需要接受的外专业资料需求清单和需要向外专业提交的资料清单，以及提交或接受资料的初步时间计划安排。收资专业将本专业的内部提资需求编制“专业间互提资料需求表”提交相关提资专业进行确认，提资专业主设人接到需要确定的内部提资需求清单后，应在一个星期内通过电话、电邮以及面对面形式与收资专业主设人进行协商确定，提交协商后签字的内部提资清单给项目办进行跟踪管理。内部提资需求清单可以根据工程设计需要进行增减，提资的内容和提交时间可以根据工程设计的实际进展进行修改；原则上，申请调整专业应提前2—3个月给相关专业方提出修改申请，由各专业直接进行协商。▲对于成熟的子项或系统，提资专业可根据以往的设计资料直接编制本专业提资清单，并主动提供给收资专业确认。

设计过程控制程序27设计接口——内部提资提资流程－纸质流程（续）：各专业根据技术组织措施和设计进度要求，按照协商确定的内部提资需求清单主动、及时、准确地向有关需求专业提供设计输入资料。收资专业在收到某条提资的资料单一个星期内无回复意见的，视为完全接受，此条提资自动关闭（提资专业注明需要升版的除外），如有意见，收资专业应及时通过电邮等方式通知提资专业的编制者和校对者进行澄清或升版。当提资专业接受收资专业的意见更改提资信息时应进行资料单升版；当修改内容较少时，可在原资料单上作局部修改，但修改人应在更改处签名，并注明更改日期，并重新提交收资专业。▲当资料单升版后，提资专业及收资专业应在旧版资料单上做出作废标识。对于某些外部接口信息需要进行汇总确认或再处理后提供给下游专业使用的，外部接口的主办专业应在收到此接口信息后在适当的时间内将汇总确认或处理后的信息通过专业间互提资料的渠道提供给下游专业用于开展设计使用。

设计过程控制程序28设计接口——内部提资提资流程

－电子流程：内部提资应在设计阶段开始之初进行策划，各专业在专业和子项设计技术组织措施设计接口章节中明确需要接受的外专业资料需求清单和需要向外专业提交的资料清单，以及提交或接受资料的初步时间计划安排。收资专业将本专业的内部提资需求在内部提资管理系统上填写，之后提交相关提资专业进行确认，提资专业主设人接到需要确定的内部提资需求条目后，应在一个星期内通过电话、电邮以及面对面形式与收资专业主设人进行协商确定，在内部提资平台上给予固化。内部提资需求条目可以根据工程设计需要进行增减，提资的内容和提交时间可以根据工程设计的实际进展进行修改；由各专业直接进行协商，协商后的结果在内部提资管理系统上进行调整。各专业根据技术组织措施和设计进度要求，按照协商确定的内部提资需求条目主动、及时、准确地向有关需求专业提供设计输入资料。

设计过程控制程序29设计接口——内部提资提资流程－电子流程（续）：收资专业在收到某条提资的资料单一个星期内无回复意见的，视为完全接受，此条提资自动关闭（提资专业注明需要升版的除外），如有意见，收资专业应及时在内部提资平台上将审查意见提交提资专业进行处理。当提资专业接受收资专业的意见更改提资信息时应进行资料单升版提交；对于某些外部接口信息需要进行汇总确认或再处理后提供给下游专业使用的，外部接口的主办专业应在收到此接口信息后在适当的时间内将汇总确认或处理后的信息通过专业间互提资料的渠道提供给下游专业用于开展设计使用。

设计过程控制程序思考4：上游专业迟迟不提资怎么办？思考5：提资单的版本如何使用？30

设计过程控制程序内部提资需求清单编制及提资流程

不同意一周内回复意见或直接提出提资清单无意见审查提资需求清单编制并发出提资需求清单提资清单输入内部提资平台或提交项目办跟踪管理，按时发出互提资料单，抄送项目办或在内部提资平台上提交审查互提资料单审查收资专业意见发出意见讨论升版互提资料单内部提资平台记录资料单关闭同意有意见信息有变更时应及时升版提资单不同意收资后一

周内回复意见收资后一周内不回复意见，资料单自动关闭讨论至无意见根据需要参与协调同意项目办提资专业收资专业内部提资需求清单编制及提资流程

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设计过程控制程序设计输入的主要形式及设计输入评审项目或专业技术组织措施；核安全设备设计策划表；设计输入评审单：对于未列入接口控制手册的外部设计输入文件，如顾客（业主或委托方）或设备供应商提供的未通过IITF传递的资料，以及直接作为本专业设计输入的参考电站资料，由主设人评审、室主任工程师审核、所总工或设总批准（属专业资料由所总工批准，属综合性资料由设总批准），验证后应填写“设计输入评审单”。供方工作项目成果；内、外部接口资料：专业间互提资料单、接口信息单。32假定设计输入条件当有需要采用假定设计输入条件的方式进行工作时，应填写《假定设计输入条件申报单》，并对其中的假定设计条件作清楚而准确的叙述。初步可行性研究，可行性研究阶段的《假定设计输入条件申报单》由主设人编制，室主任工或所总工审核，设总批准。当假定设计输入条件涉及重要的设计参数或主要的设计原则时，《假定设计输入条件申报单》应由室主任工或设总共同审核，分管总工批准。初步设计和施工图设计阶段的《假定设计输入条件申报单》由设计人和主设人提出，室主任工批准。对于假定设计输入条件需要不断补充或不断发生变化的情况，由专业自行制作跟踪清单作为《假定设计输入条件申报单》附件，并实施对清单的动态跟踪。当获得真实的资料时，申请人应将真实资料与假定设计输入条件进行对比分析，并填写《假定设计输入条件追回确认单》。如果真实资料与假定设计输入条件完全相符，原设计不需作任何修改。此项假定设计输入条件工作即认为已经结束，该项目设计工作即可按正常程序继续进行。如果假定设计输入条件与真实资料不符，原申请人除应将已经填写并签署的《假定设计输入条件追回确认单》及相关资料发给有关人员外，还必须对设计进行修改。此时与本项目有关的各专业均须重新进行专业间提资，并按新的资料修正设计。

设计过程控制程序33假定设计输入条件在设计成品交出前，各主设人应负责检查已发出的《假定设计输入条件申报单》是否已关闭，以防止假定设计输入条件真实资料没有跟踪追回。在假定设计输入条件没有追回和过程结束以前，所有与之有关的设计成品原则上不应出公司，若相关成品必须出公司送交顾客或其他单位时，应由项目设总审查批准例外放行，为防止误用例外放行文件，必须在发出文件的醒目处加盖使用范围说明字样的红色印章。按《设计和开发控制程序》（MP-AEQ-103）7.5.5.节例外放行实施。

设计过程控制程序34设计的7个过程评审设计策划设计输入设计设计输出产品产品要求设计验证设计确认设计更改设计过程控制程序设计评审35设计评审设计评审是在设计的适当阶段，评价设计结果是否满足质量要求的能力，以确定能否转入设计的下一阶段或环节，并识别问题采取改进措施。实施设计评审时，着重检查、评审下列内容（但不限于）：上一级设计阶段的审批意见是否已得到贯彻；顾客签订的合同要求是否已经满足；设计输入的原始资料是否正确有效；各专业推荐的方案是否优化，与外专业的接口资料是否已提供和接收齐全；综合设计方案是否优化，专业间的配合是否协调，有无漏项；所采用的新技术是否安全可靠和经济适用；采用的新产品、新工艺是否经过授权机构的鉴定，其运行效果如何；采购项目的结论与设计方案是否已协调和被正确使用；设计是否满足设计验证和确认的目标；主要技术经济指标是否达到规定要求；设计深度是否符合规定等。

设计过程控制程序设计评审应在最终的设计验证前进行，常采用会议评审的方式，可多次分阶段分级评审36评审人员设计阶段主设人室主任工程师所总工设总公司总工公司副总经理初步可行性研究（综合及专业合并）√√√√主持必要时可行性研究专业√主持必要时综合√√√√主持必要时初步设计专业√主持必要时子项√必要时主持综合√√√√主持必要时施工图专业√主持必要时综合√√√主持√

设计过程控制程序对参加设计评审的人员要求37设计评审记录要求各设计阶段的设计评审，应填写“设计评审单”。综合设计评审由项目设总组织记录并填写“设计评审单”，经公司总工批准后签发至有关部门和人员贯彻执行。子项综合设计评审由子项负责人组织记录并填写“设计评审单”，经设总批准后签发至有关部门和人员贯彻执行。专业设计评审由主设人组织记录并填写“设计评审单”，经室主任工批准后实施评审意见。设计评审的跟踪控制《设计评审单》的编制人在填写每项评审内容和决定的同时，必须准确写明执行人姓名和要求完成日期，确保评审结果的有效执行；项目设总、子项负责人、专业主设人分别负责跟踪检查相应综合、子项、专业设计评审结果的执行实施情况，并在评审单上签署实际完成情况和日期，及未完成的原因和处理意见，直至解决关闭为止。

设计过程控制程序38设计的7个过程评审设计策划设计输入设计设计输出产品产品要求设计验证设计确认设计更改设计过程控制程序设计评审39设计输出设计输出就是为构筑物、系统和部件的制造、安装和运行规定必要的技术要求的文件，例如技术规格书、设计说明书、计算书、设计图纸等。在核电工程项目设计中，对所有的设计输出必须要按文件的类别进行校核、审核和批准才能给予放行。各设计阶段输出文件的内容和深度要求，应执行国家或行业制定的有关标准或规定。

《核电厂初步可行性研究报告内容深度规定》（未正式发布）

《核电厂可行性研究报告内容深度规定》（未正式发布）

《核电厂初步设计文件内容与深度规定》（核总计发[1998]498号）

环保及技经成品应符合相关行业标准规定的内容和深度要求。设计文件和图纸的格式分别按《技术文件编写规定》（MP-AEQ-114）、《工程设计图纸标识规定》（MP-AEQ-118）执行。

设计过程控制程序设计院常用表格中有技术文件模板（中文版、英文版）及不同图幅的标准图框40例外放行施工与订货准备的例外放行

在按本公司工程设计质量管理体系规定的所有策划安排圆满完成之前，应工程项目业主（或委托方）的要求，为了给相关方及早开展施工准备或设备材料的订货与采购准备等工作创造必要的条件，将设计输出文件正式完成之前的非正式文件提前发送给工程项目业主（或委托方）的情况，简称为“施工与订货准备的例外放行”。为防止误用例外放行文件，必须在发出文件的醒目处加盖说明使用范围的红色印章。

对施工与订货准备的例外放行，必须履行以下手续：a) 由工程项目设总审查批准例外放行；专业室和设计所按正式设计输出文件的审签规定和级别进行校审。为防止误用例外放行文件，必须在发出文件的醒目处加盖以下红色印章；

设计过程控制程序此件仅供

使用41例外放行完成计算结果后的例外放行某些特殊工程项目，尤其是核工程项目的土建结构和管系布置的抗震工程与力学计算十分复杂，计算书的整理工作量较大，花费时间较多。当缺乏合理的设计周期，现场施工单位急需施工图纸的情况下，为了抢时间赶进度，在计算结果已经得出，数据可靠，结论明确，可以为相应设计输出文件的编制提供充分可靠依据的情况下，经规定的责任人员审批认可，在工程设计计算书最终整理打印与校审工作完成之前，可以对以此计算书为依据的相关设计输出文件提前放行和交付。

设计过程控制程序42设计的7个过程评审设计策划设计输入设计设计输出产品产品要求设计验证设计确认设计更改设计过程控制程序设计评审43设计验证设计验证共有五种方法，必须采取至少一种或者多种方法的组合进行设计验证。成品校审设计审查其他计算方法鉴定试验类比法

设计过程控制程序目前设计院最常用到的设计验证方法44成品校审设计成品的校审按MP-AEQ-107《设计成品校审规定》进行。设计成品提交校审时，必须同时附上经整理的互提资料单、设计输入评审单、设计评审单等与设计成品相关的材料，以供校审。审核人和批准人在对设计成品进行签署时，应按照MP-AEQ-106《设计成品质量评定规定》，对设计成品进行质量评定。会签是成品校审的一个步骤，凡采用了其他专业提供的资料或需要其他专业核实与其设计是否协调的设计成品，应进行会签。设计成品的会签按MP-AEQ-108《设计成品会签规定》进行。会签必须在设计成品已经校核后进行。会签中发现的问题，会签专业应将修改意见填写在由设计专业送交的《设计成品校审及质量评定单》，供设计专业进行修改，待修改完成并复核无误时再在会签栏中签署。

如会签专业对设计成品无意见，则直接在会签栏签署，无需填写《设计成品校审及质量评定单》。

设计过程控制程序45成品校审的步骤

设计人

批准人审核人校核人61

4

7

2

5

8

31、设计人填写好《设计成品校审及质量评定单》的首页，连同设计成品一起交给校核人。2、校核人将校核意见填写在《设计成品校审及质量评定单》的附页并在签署后返还给设计人。3、设计人按校核意见进行修改后在“执行情况”栏填写校核意见的执行情况，对校核意见如有异议,应写明原因，若意见不统一时,应由上一级审核人员裁定。4、校核人验证设计人对校核意见的落实情况后,在”校审单”附页中的“校审人验证”栏签署，并在“校审单”首页及设计成品签署，然后将设计成品及“校审单”一起交给上一级审核人。

设计过程控制程序46成品校审的步骤（续）1）编制人在校审单首页和报告签字页上签名，日期；2）主设人在校审单首页签名，日期；3）校核人校核，在校审单附页填写校审意见并签名，日期。如无意见，直接跳到第6步；4）编制人执行校审意见，并在校审单附页签名，日期；5）校核人确认执行情况，并在校审单附页签名，日期；6）校核人在校审单首页和报告签字页上签名，日期；7）审核、批准的操作流程同校核，参见前面第3，4，5，6步。

设计过程控制程序47设计成品质量等级的评定条件

质量条件等级指标优等品★良等品合格品不合格品质量要求达到7.2节达到7.2节基本符合7.2节不符合7.2节原则性无无无有技术性差错无无≤2＞2一般性差错平均差错数≤3平均差错数≤5平均差错数≤7平均差错数＞7图纸类别0号图1号图2号图3号图4号图折算成1号图210.50.250.125

★除满足上述条件外，优等品还应在技术上有创新或改进之处，在技术进步、节约投资、缩短工期等方面有一定的成效。根据设计成品与参考文件的相同程度，设计院将设计成品分为A－套用、B－修改、C－新编三类，对于A类和B类设计成品不予评为优等品。7.2节：设计成品的质量要求平均差错数=评定单元的一般性差错个数/折算成1号图纸张数说明书、设备材料清册、计算书、估算书、概算书、预算书和各类报告按每4页A4纸折成一张1号图进行平均差错数统计计算。图纸折算表

设计过程控制程序48

设计过程控制程序核电工程设计成品审签范围

类别签署人成品名称编制校核审核批准初步可行性研究厂址普选报告主设人室级审签人＋所级审签人设总＋公司副总工程师总经理或其授权人初可研报告项目建议书初可研阶段专题报告主设人室级审签人所级审签人＋设总公司副总工程师图纸设计人主设人室级审签人或所级审签人＋设总公司副总工程师可行性研究可研报告主设人室级审签人＋所级审签人设总＋公司副总工程师总经理或其授权人项目申请报告厂址选择安全评价报告环境影响评价报告可研阶段专题报告主设人室级审签人所级审签人＋设总公司副总工程师图纸设计人主设人室级审签人或所级审签人＋设总公司副总工程师49

设计过程控制程序核电工程设计成品审签范围

类别签署人成品名称编制校核审核批准初步设计和施工图设计初步设计文件总的部分主设人室级审签人所级审签人＋设总公司副总工程师专项上报专篇主设人室级审签人所级审签人设总专业部分主设人室级审签人所级审签人设总初步安全分析报告主设人室级审签人所级审签人＋设总公司副总工程师环境影响评价报告一级文件和图纸设计人校核人＋主设人室级审签人或所级审签人＋设总公司副总工程师二级文件和图纸设计人校核人＋主设人室级审签人或所级审签人设总三级文件和图纸设计人校核人室级审签人所级审签人四、五级文件和图纸设计人校核人室级审签人50核安全1级总图部件图零件图编制设计人设计人设计人校核校核人＋主设人校核人＋主设人校核人审核室级审签人或所级审签人+设总室级审签人或所级审签人室级审签人批准公司副总工程师设总所级审签人核级总图部件图零件图编制设计人设计人设计人校核专业组长或校核人专业组长或校核人专业组长或校核人审核审核人审核人审核人审定（副）总工程师或审定人//批准///以设备设计为例，比较CNPDC与其它核设计院签署规定上海核工院广核设计院核二院核级总图部件图零件图编制设计人设计人设计人校核校核人校核人校核人审核室（组）或工种负责人室（组）或工种负责人室（组）或工种负责人审定设总和所技术负责人设总和所技术负责人＊批准（副）总工程师

设计过程控制程序＊重要部件图需审定，一般部件图不需审定51设计审查设计审查是设计成品在完成了成品校审和图纸会签以后，由设计公司或按委托方要求组织对设计文件和设计活动所进行的关键性审查，包括仅对特定设计文件、设计方法及所得结果作有限的校核，和必要时通过专家审查或会议评审对整个设计进行详细校核或审查，审查结果应形成“设计审查纪要”（采用会议纪要格式）。其它计算方法对某些计算方法或分析结果的验证，可采用其他计算方法或分析方法所得结果对比而实现。使用其它计算方法时，该方法以及计算软件必须是国际同行业公认的或者已经得到了国家核安全审评机构的认可。鉴定试验当需要对某些设计或设计特性进行验证时，可通过适当的样机鉴定试验或模型试验完成。

类比法

采用类比法进行设计验证时，设计所或专业室领导选定一个人或几个人组成设计验证小组对该项目进行验证，将新设计与其他已证实的设计进行比较。

设计过程控制程序思考6：设计评审、成品校审、设计审查的区别？52设计的7个过程评审设计策划设计输入设计设计输出产品产品要求设计验证设计确认设计更改设计过程控制程序设计评审53设计确认设计确认采用的方式主要是：由上级主管部门或业主（或委托方）组织的设计审查会、施工图图纸会审等，以形成工程审查会议记要的形式进行。设计确认必须在成功的设计验证之后进行。设计确认的方式初步可行性阶段的初步可行性研究报告审查会；可行性研究阶段的可行性研究报告及其环境影响报告书审查会、电厂接入系统设计审查会等；初步设计阶段的初步设计审查会；施工图设计阶段的图纸会审（或与技术交底同时进行）；涉及安全、环境保护及国家规定，由政府主管部门的确认。

为配合上级主管部门或业主组织的设计确认审查会，项目设总应负责做好参加会议的准备工作，如确定参加会议人员、应提交的设计文件等，并负责对会后审查意见的落实、跟踪。

设计过程控制程序54设计的7个过程评审设计策划设计输入设计设计输出产品产品要求设计验证设计确认设计更改设计过程控制程序设计评审55设计变更

设计变更—指已经过校审和批准并已交付的设计成品，由于设计或非设计原因导致对设计文件的修改。因设计原因引起的设计变更，应升版设计文件（宣布WR前）或填写《设计变更通知单》（宣布WR后）。凡因施工单位或建设单位、监理单位对设计提出改进意见或其他要求引起或变更设计时，应由提出单位出具“现场变更申请单”，经有关专业设计代表对其确认并签署，由现场技术服务总代表签发。设计变更的审签：《设计变更通知单》内容涉及多专业的，有关专业必须在其“外专业会签栏”签署会签意见。现场各专业设计代表填写的《设计变更通知单》均由现场技术服务总代表签发。设计院总部设计人员填写的《设计变更通知单》按对应施工设计文件的级别，签署对应为：起草人对应编制，检查人对应校核或审核，批准人对应批准。不合格品控制已交付的设计成品，当存在设计差错时即为不合格品，若由于该差错未被发现将对核电厂安全运行造成较大影响或潜在影响，或引起相关方抱怨并对设计院声誉造成较大影响，或将造成50万元及以上直接经济损失时，除对差错按《设计变更通知单》进行处理外，还应填报《不合格品报告》，对设计差错原因进行分析，并提出相应地纠正预防措施。

设计过程控制程序56重大设计变更当业主（或委托方）对重大设计变更有规定要求时，对满足重大设计变更判定准则的设计变更，需报业主（或委托方）审查确认，征得其同意后方可实施。相关程序：AA-AEQ-001《重大设计变更判定及报审管理规定》满足下列判定准则中任一限制条件的设计变更即为重大设计变更：

★对重大设计变更判定准则的进一步说明详见工程建设委托合同对分包院发布的DEN审查时或设计院发布的DEN若符合上述判定准则，属于重大设计变更，主办专业应在7日内起草正式函件并附相关材料，由设总以项目总经理名义提交业主公司征求意见。综合各方意见后，主办专业提出最终审查意见，并将最终意见及处理结果抄送业主公司。代码限制条件D影响机组性能考核的十三项验