第三章产业组织

2023/2/31第三章产业组织：SCP分析框架

3.1SCP分析框架的理论渊源

3.2市场结构

3.3市场行为与市场绩效2023/2/323.1SCP分析框架的理论渊源3.1.1竞争机制与资源配置效率

3.1.2规模经济与充分竞争

3.1.3SCP分析框架和方法论2023/2/33◎3.1.1竞争机制与资源配置效率

在市场自发调节、自由竞争的机制下，总能够使得市场价格和生产者的成本趋于一致，达到资源的最优配置。看不见的手2023/2/343.1.2规模经济与竞争3.1.2.1规模经济性

3.1.2.2规模经济与集中

3.1.2.3马歇尔冲突

3.1.2.4有效竞争2023/2/35◎3.1.2.1规模经济性

、所谓的规模经济，就是随生产经营规模的扩大，平均成本不断下降（平均收益不断增加）的过程。产量成本2023/2/36◎

3.1.2.2规模经济与集中

企业追求规模经济的行为，必然导致市场占有率的不断提高。而市场占有率的提高，其结果就是生产的大规模集中，最终必将导致市场垄断的产生。

2023/2/37

◎

3.1.2.3马歇尔冲突

充分引入竞争必然丧失部分规模经济；而追求规模经济又将导致生产的集中，而生产集中又必然会走向垄断。

规模经济充分竞争2023/2/383.1.2.4有效竞争3.1.2.4.1有效竞争的含义

3.1.2.4.2有效竞争的二分法标准

3.1.2.4.3有效竞争的三分法标准2023/2/39◎3.1.2.4.1有效竞争的含义

所谓的有效竞争，是指既有利于维护竞争，又有利于发挥规模经济性作用的竞争格局。

2023/2/3103.1.2.4.2有效竞争的二分法标准3.1.2.4.2.1市场结构的形成标准

3.1.2.4.2.2市场绩效标准

2023/2/311◎3.1.2.4.2.1市场结构形成标准

市场上存在众多的买者和卖者

任何买者和卖者都不占有市场的很大份额买卖双方不存在串谋新加入者能较容易地进入该市场

2023/2/312◎3.1.2.4.2.2市场绩效标准

存在不断改善产品和工艺的市场压力随着生产成本的降低，价格能下降生产集中在适当的有效率的规模企业没有长期的生产能力闲置能够避免销售活动中的资源浪费

2023/2/3133.1.2.4.3有效竞争的三分法标准3.1.2.4.3.1

市场结构标准

3.1.2.4.3.2

市场行为标准

3.1.2.4.3.3

市场绩效标准

2023/2/314◎3.1.2.4.3.1市场结构标准

不存在进入和流动的人为限制

对产品的质量差异具有价格敏感性交易者的数量符合规模经济的要求

2023/2/315◎3.1.2.4.3.2－1市场行为标准（1)

企业间不存在相互勾结

企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性的竞争手段不进行欺诈性的推销

2023/2/316◎3.1.2.4.3.2－2市场行为标准（2)

不存在有害的价格歧视

竞争者对竞争对手是否会追随其价格变动没有完备的信息

2023/2/317◎3.1.2.4.3.3－1市场绩效标准（1)

利润水平刚好弥补创新、效率和投资的成本

产品的产量和质量随消费者的需求而变化企业致力引进技术更先进的产品和工艺

2023/2/318◎3.1.2.4.3.3－2市场绩效标准（2)

没有过度的销售开支

每个企业的生产过程是有效率的最受消费者欢迎的生产厂商将得到最高的报酬价格变化不会加剧周期的不稳定

2023/2/3193.1.3SCP分析框架和方法论

3.1.3.1SCP分析框架

3.1.3.2SCP分析框架的方法论

2023/2/320◎3.1.3.1.SCP分析框架

市场结构市场行为市场绩效2023/2/321◎3.1.3.2SCP分析框架的方法论

在SCP分析框架中，实证性分析是其最为主要的分析方法。

SCP分析框架的基本逻辑是：高集中度的市场结构，将引起垄断性的市场行为，最终导致不良的市场绩效。

2023/2/3223.2市场结构3.2.1市场结构及市场形态

3.2.2集中度

3.2.3产品差别化

3.2.4进入壁垒

3.2.5规模经济2023/2/3233.2.1市场结构及市场形态

3.2.1.1市场结构

3.2.1.2市场形态

2023/2/324◎3.2.1.1市场结构

所谓的市场结构，是指构成市场的交易各方（买者之间、卖者之间、买者和卖者、现有商家和潜在商家）之间的关系及其所反映的市场特征。

2023/2/3253.2.1.2市场形态3.2.1.2.1按厂商数量分类

3.2.1.2.2按卖方数量和产品差异化分类

3.2.1.2.3按厂商进入市场难易程度分类

2023/2/326◎

3.2.1.2.1按厂商数量分类

1家2家少数多数1家双方垄断买方垄断卖方寡头买方垄断2家双方双头垄断买方双头垄断少数卖方垄断买方寡头双方寡头买方寡头多数卖方垄断卖方双头垄断卖方寡头完全竞争买方卖方2023/2/327◎3.2.1.2.2按卖方数量和产品差异化分类

产品完全不可替代产品差异化明显产品同质1家完全垄断少数带有卖方寡头性质的垄断竞争卖方寡头多数垄断竞争完全竞争卖方产品的差异化程度2023/2/328◎3.2.1.2.3按厂商进入市场难易程度分类

市场形态进入退出开放市场自由自由进入限制市场限制自由封闭市场限制限制2023/2/3293.2.2集中度

3.2.2.1一般集中度与市场集中度

3.2.2.2绝对集中度指标

3.2.2.3相对集中度指标

3.2.2.4H.I指数

3.2.2.5影响市场集中度的因素

2023/2/330◎3.2.2.1一般集中度与市场集中度

一般集中度是指在整个国民经济中，上位企业所占比重的指标。市场集中度是指在特定的市场（产业）中，上位企业所占比重或相对规模结构的指标。

2023/2/331◎3.2.2.2绝对集中度指标

市场集中度最常用的指标是一个绝对集中度指标。它反映的是规模上处于前几位企业（上位企业）在生产、销售等方面的量占整个产业相应量的比重。ＣＲｎ＝ｉｘｉ／ｉｘｉ

Ｎｎ2023/2/332◎3.2.2.3－1相对集中度指标（1)

相对集中度反映了一个产业内企业的规模分布状况。相对集中度常用洛伦茨曲线和基尼系数来表示。2023/2/333◎3.2.2.3－2相对集中度指标（2)

2023/2/334◎3.2.2.4H.I指数

H.I指数：H.I

＝ｉ（ｘｉ／ｉｘｉ）²

H.I指数较敏感地反映了上位企业的比重。2023/2/335◎3.2.2.5影响市场集中度的因素

产业的规模经济性

市场容量厂商的垄断动机有关的政策制度2023/2/3363.2.3产品差别化

3.2.3.1产品差别化的概念

3.2.3.2产品差别化的形成原因

3.2.3.3产品差别化与市场结构

3.2.3.4产品差别化的产业特征

2023/2/337◎3.2.3.1产品差别化的概念

所谓的产品差别化，是指在同一市场上，由于在质量、性能、服务甚至偏好等方面存在的差异，导致的产品间替代不完全的状况。2023/2/3383.2.3.2产品差别化的形成原因

3.2.3.2.1产品的物理特性3.2.3.2.2消费者的主观印象3.2.3.2.3销售的位置差异3.2.3.2.4销售服务的差异2023/2/339◎3.2.3.2.1产品的物理特性

产品的用途基本相同，但在产品的质量、款式、颜色、包装、性能等方面仍存在着一定的不同。2023/2/340◎3.2.3.2.2消费者的主观印象

由于消费者的消费习惯、偏好等原因导致的对某品牌商品的特殊爱好。还是“大宝”好！2023/2/341◎3.2.3.2.3销售的地理差别

由于销售的不同地理位置，带来的产品成本或心理感受等引起的差别化。淮海中路四川北路2023/2/342◎3.2.3.2.4销售服务的差别

由于销售服务的不同带来的差别化。我们公司实行送货上门的服务。2023/2/343◎3.2.3.3产品差别化与市场结构

产品差别化于市场集中度存在着双向的相互影响产品差别化是进入壁垒的主要形成因素之一2023/2/3443.2.3.4产品差别化的产业特征

3.2.3.4.1投资品产业3.2.3.4.2中间产品产业3.2.3.4.3消费品产业2023/2/345◎3.2.3.4.1投资品产业

投资品产业通常是指电气机械、运输机械等产业，其产品主要包括生产生产装备和装置。投资品产业的产品差别化程度为中等水平。2023/2/346◎3.2.3.4.2中间产品产业

中间产品产业通常是指木材、纸浆、化工、钢铁、橡胶、建材等原材料特性较突出的产业。中间产品产业的产品差别化程度一般都较小。2023/2/347◎3.2.3.4.3消费品产业

消费品产业的产品为适应需求的多样化，一般的差别化程度处于中等或较高的水平。且具有价格与差别化程度呈正相关的特点。2023/2/3483.2.4进入壁垒

3.2.4.1进入壁垒的含义

3.2.4.2进入壁垒的理论值

3.2.4.3进入壁垒的形成原因

2023/2/349◎3.2.4.1进入壁垒的含义

所谓的进入壁垒，是指当一企业欲进入一新的市场时，所遇到的相对于市场中已有企业所没有或更困难的障碍。2023/2/350◎3.2.4.2进入壁垒的理论值

从理论上讲，一个特定产业的进入壁垒，可以用使新企业无意进入该产业的最高价格来衡量。PmPeMCACMRD2023/2/3513.2.4.3进入壁垒的形成原因

3.2.4.3.1规模经济性壁垒3.2.4.3.2必要资本量壁垒3.2.4.3.3产品差别化壁垒3.2.4.3.4绝对费用壁垒3.2.4.3.5政策法律壁垒2023/2/352◎3.2.4.3.1规模经济性壁垒

新企业在某一产业中未取得一定的市场份额以前，由于不能享受规模经济性，相对于市场的原有企业来说，其成本必然较高。由这一原因造成的企业进入障碍，就叫规模经济性壁垒。2023/2/353◎3.2.4.3.2必要资本量壁垒

一个企业要进入一个新的市场，必然要投入一笔“开办费”，这部分“开办费”就是所谓的必要资本量。2023/2/354◎3.2.4.3.3产品差别化壁垒

在生产和生活中，人们的消费都有一定的习惯，一般都愿意使用已熟悉的商品。当一个企业欲进入一个新的市场，就要投入额外的费用，将自己的产品与市场上已有的产品加以区别。这种用以区别于其他产业的费用就形成了差别化的壁垒。2023/2/355◎3.2.4.3.4绝对费用壁垒

在一个现有的市场上，生产要素和经营资源一般都已被瓜分。一个企业欲想进入新的市场，势必要从已有厂商的手上“抢”过来。而这样的“抢”，是要额外的代价的。这种比现有厂商付出更多的额外代价即构成了绝对费用的壁垒。2023/2/356◎3.2.4.3.5政策法律壁垒

有些产业的进入，不仅要受经济因素的制约，还必须受到政策、法律的制约。这些政策法律所构成的制约，就是所谓的政策法律壁垒。2023/2/3573.2.5规模经济

3.2.5.1规模经济的含义

3.2.5.2规模经济的类别

3.2.5.3规模经济的确定

2023/2/358◎

3.2.5.1规模经济的含义

、所谓的规模经济，就是随生产经营规模的扩大，平均成本不断下降（平均收益不断增加）的过程。产量成本2023/2/3593.2.5.2规模经济的类别

3.2.5.2.1.

工厂规模经济3.2.5.2.2.

企业规模经济3.2.5.2.3.

产业规模经济2023/2/360◎3.2.5.2.1.

工厂规模经济

工厂规模经济是指由于生产活动的不可分割性所导致的规模经济。大型转炉大型火力发电站高速流水生产线大型化工装置2023/2/361◎3.2.5.2.2.

企业规模经济

企业规模经济是指由于共同采购、生产的投入产出关系等企业组织因素而导致的规模经济。管理费用的降低市场交易费用的节约全产品生产线的效益2023/2/362◎3.2.5.2.3.

产业规模经济

产业规模经济是指由于同行业企业的活动而提供的外部经济性所带来的规模经济。专业化分工生产协作集聚效应2023/2/3633.2.5.3规模经济的确定

3.2.5.3.1.

技术定额法3.2.5.3.2.

费用比较法3.2.5.3.3.

适者生存法2023/2/364◎3.2.5.3.1－1.

技术定额法（1)

技术定额法是按工艺流程的要素消耗而计算出的生产规模。2023/2/365◎3.2.5.3.1－2.

技术定额法（2)

技术定额法的优点是方法本身比较科学可信；缺点是具有较大的行业限制，且忽略了其他非技术因素的影响。技术定额法是确定工厂规模经济的方法。2023/2/366◎3.2.5.3.2－1.

费用比较法（1)

费用比较法通过比较不同企业的实际成本而确定企业规模的方法。产量规模（万个）单位产品成本（元/个）企业甲15001.3企业乙20001.1企业丙25001.22023/2/367◎3.2.5.3.2－2.

费用比较法（2)

费用比较法的优点是比较合乎情理。费用比较法的缺点是企业的成本数据在现实经济中难以收集；隐含着这样的一个假设：企业的成本仅与规模有关。2023/2/368◎3.2.5.3.3.

适者生存法

凡是在长期的竞争中能够生存下来的规模，都是合适的规模。2023/2/3693.3市场行为与市场绩效3.3.1市场行为

3.3.2市场绩效2023/2/3703.3.1市场行为

3.3.1.1

市场行为的含义3.3.1.2

企业的价格行为3.3.1.3企业的产品行为3.3.1.4企业的排挤竞争对手行为3.3.1.5企业的组织调整行为2023/2/371◎3.3.1.1

市场行为的含义

市场行为是指企业在分析了其竞争环境的基础上所采取的各种对策行为。市场行为既受市场结构的影响和制约，又反作用于市场结构。2023/2/3723.3.1.2.1

企业定价方法

3.3.1.2.1.1

边际定价法3.3.1.2.1.2

成本加价定价法2023/2/373◎3.3.1.2.1.1

边际定价法

在厂商是追求利润最大化的假设条件下，企业定价的原则是边际成本等于边际收益。根据这一原则确定价格的方法，就叫边际定价法。2023/2/374◎3.3.1.2.1.2

成本加价定价法

由于操作上的困难，一般厂商都不使用边际定价的方法，而常用成本加价定价的方法，即在成本上加上一个合理的利润。2023/2/375◎3.3.1.2.2

卡特尔

以控制市场、限制竞争为目的的，同一市场上的若干厂商就某一商品的价格达成的协议叫价格卡特尔。卡特尔可分为文字卡特尔和默认卡特尔两类。2023/2/376◎3.3.1.2.3

价格领导制

所谓的价格领导制，是企业进行价格协调的一种价格行为，是由市场中的“领头羊”首先调整价格，其他厂商随之而相应调价的行为。2023/2/377◎3.3.1.2.4有意识的价格平行调整

有意识的价格平行调整也是企业进行价格协调的一种价格行为。它与价格领导制的区别在于其跟随调整的价格，与“领头羊”企业的价格保持一定的价格差。2023/2/3783.3.1.3

企业的产品行为

3.3.1.3.1

产品开发行为3.3.1.3.2

产品销售行为3.3.1.3.3

产品协调行为2023/2/379◎3.3.1.3.1－1

产品开发行为（1)

产品的开发行为，是企业以产品开发的品种、质量、时期、成本等为手段，与竞争者进行市场竞争的策略。2023/2/380◎3.3.1.3.1－2

产品开发行为（2)

产品的开发行为主要包括：

产品的改良及新产品的开发策略产品的生产技术、原材料使用等成本策略产品的上市时期选择策略产品专利制度的运用策略2023/2/381◎3.3.1.3.2

产品销售行为

产品的销售行为，是企业围绕产品销售的个环节，与竞争者进行市场竞争的策略。销售活动的内容和策略（82页）销售渠道的选择广告的宣传力度和形式2023/2/382◎3.3.1.3.3

产品协调行为

产品的协调行为，是指企业采取与竞争者进行协调，以共同谋取市场垄断利润的行为。产量卡特尔产品串谋行为（83页例子）2023/2/3833.3.1.4企业的排挤竞争对手行为

3.3.1.4.1

价格战3.3.1.4.2

价格压榨3.3.1.4.3排他性交易3.3.1.4.4搭配销售2023/2/384◎3.3.1.4.1

价格战

价格战是指企业在短期内大幅度降价，以达到挤垮竞争对手、扩大市场占有目的的行为。当降价行为中的降价幅度达到成本以下时，就称之为倾销。2023/2/385◎3.3.1.4.2

价格压榨

价格压榨是指在厂商在经营交往中，实力强大的一方利用其在竞争中的优势地位，对实力较弱的一方在价格上进行的压榨行为。

价格压榨包括高价出售的压榨和低价购入的压榨两个方面。2023/2/386◎3.3.1.4.3

排他性交易

实力较强的厂商利用其优势地位，在与弱小厂商进行交易时，通过协议或其他形式，强迫其不得与其他厂商进行类似交易的市场行为。

试比较排他性交易与价格压榨的异同。2023/2/387◎3.3.1.4.4

搭配销售

实力较强的厂商利用其优势地位，在销售产品时，规定买方必须同时购买其他相关产品的行为。2023/2/388◎3.3.1.5企业的组织调整行为

企业的组织调整行为通常制通过企业组织边界的调整，与竞争对手进行竞争的行为。

横向兼并、纵向兼并、混合兼并2023/2/389企业非价格竞争行为：并购研究表明：42%-55%的企业增长来自于并购。并购（M&A）是兼并、合并与收购的合称。三概念存在差别。兼并（merger）：两个或两个以上的企业在一个所有者或控制者之下的结合，其中，被兼并企业的法人地位不复存在，而兼并方仍存续其法人身份。2023/2/390合并（Consolidation）：指两个以上的企业在平等自愿基础上通过订立契约并依据法律程序而结合成一个新企业的组织调整行为。双方同失去法人身份，而变成新企业的一部分。2023/2/391收购（Acquisition）：指一企业以现金、证券以及二者相结合的方式取得另一企业的控制性权益，从而居于控制地位的交易行为。三者区别：前两者指一企业与其他企业合为一体，而后者并非合为一体，仅仅是一方居于控制地位而已。2023/2/392企业兼并的类型从企业市场关系的变化角度划分横向兼并(同行业的两个企业之间的兼并)纵向兼并混合兼并：指通过各自生产不同的最终产品和服务的一些厂商的并购而形成的多样化经营实体。2023/2/393企业兼并的类型从并购企业的行为来划分:善意并购:并购企业通常能以较公道的价格、较好的条件，从而实现并购的一种方式。敌意并购：并购企业未与目标企业协商而秘密地并购目标企业分散在外的股票等，对其形成包围之势，使目标企业不得不接受条件，将企业出售，从而实现控制权的转移。2023/2/394兼并的动因竞争动机或垄断动机。避税动机。企业价值升值动机.企业管理者的利益动机。2023/2/395兼并案例20世纪80年代，索尼购买了哥伦比亚电影制片公司，目的是形成互补协同优势。（协同效应，synergies）哥伦比亚的优质电影产品将保证为索尼生产的“硬件”（放像机）提供“软件”支持。2023/2/396兼并案例雀巢收购Rowntree的主要目的是进入英国的巧克力市场。（成本效益costefficiencies）Rowntree拥有许多知名品牌（Smarties，AfterEight，KitKat等）。收购Rowntree使雀巢节省了推出新品牌的高额费用。®

兼并通常意味着价格的升高和成本的降低。2023/2/397联想收购IBM个人电脑业务而联想则是想通过此举一举打入国际市场，加快自己的国际化步伐。树立自己在国际范围内的品牌形象。而在此之前很早，联想就已经开始谋划自己的国际化战略。积极的加入北京奥运会的赞助商行列就是重要举措之一联想借助此次收购一跃成为全球PC业务的前三强

2023/2/398兼并案例IBM首席财务官马克·洛里基曾在并购完成后表示，通过剥离利润率较低的个人电脑业务，将有助于提高公司利润率，集中全力发展核心业务。他指出，IBM的总体毛利率将提高3个百分点。联想收购IBM后，IBM仍会保留个人电脑业务的19％左右的股权。这样，一旦个人电脑业务以后有所增长，IBM就能从中获利，而无需承担大量成本。2023/2/399兼并案例2023/2/31003.3.2市场绩效

3.3.2.1

市场绩效的含义3.3.2.2

资源的配置效率3.3.2.3产业的技术进步3.3.2.4生产的相对效率3.3.2.5销售费用的比重2023/2/3101◎3.3.2.1

市场绩效的含义

所谓的市场绩效，是指企业的一系列市场行为最终反映出市场效果。2023/2/3102◎3.3.2.2

资源的配置效率

能否有效地配置资源，是反映和检验一个产业结构系统是否合理，也即市场绩效的最基本指标。

在市场经济体制下，社会资源是否得到了有效配置，可以用各产业的利润率与社会平均利润率的差异程度来检验。2023/2/3103◎3.3.2.2

资源的配置效率

现实生活中，利润率偏离正常利润。

原因在于：1.由于不可预期的需求和成本变化形成的“预想外利润”

2.开发或引入新技术、新产品成功后所获得的“创新利润”2023/2/3104◎3.3.2.2

资源的配置效率

3.企业在风险性较大的领域进行风险投资成功时所获得的“风险利润”4.通过控制市场所获得的“垄断利润”由于前三种高额利润都是短期的，