财政学公共商品与公共选择

●第一节公共需求与公共商品●第二节公共商品自愿的最优供给●第三节公共需求的决定：公共选择第三章公共商品与公共选择第一节公共需求与公共商品

一、私人需求与公共需求

（一）私人需求私人需求是由单个人内在产生的、不依赖于他人而独立存在并得以满足的个人需要。

►私人需求是因私人的需要而产生的，而私人需要又是分层次的——马斯洛的需要层次论

►私人需求有两大特点：一是受益的内在性。二是需求的分散性。

（二）公共需求

1.公共需求含义公共需求是当众多个人作为一个整体时所产生的需求。理解这一定义应注意三点：（1）公共需求并非是一种抽象的需求，而是个人所具有的真实需要；（2）这种需求并非是单个人或少数人的需求，而是在一定区域范围内多数人的需求；（3）公共需求是一种整体需求。

2.公共需求的特点►公共需求满足的受益外在性；►公共需求的整体性。问题：国防和面包有何不同？（一）公共商品的特征●

第一个特征：非排他性主要表现在三个方面：一是在技术上不易排斥他人消费或受益二是在技术上可以实现“排他”，但从效率角度看却没有必要三是在有些情况下，“排他”是可能的，也是必要的，但排他成本过于昂贵，经济上不可行。练习题：分别举例说明。二、公共商品●

第二个特征：非竞争性增加一个消费者并不影响其他人消费的数量，或当增加一个人消费某产品的边际成本为零时，这种产品就可以说在消费上是非竞争的。练习题：举例说明公共商品消费的非竞争性。（二）公共商品的含义练习题：至少举出五种个公共商品，并说明其原因？讨论并归纳：什么是公共商品？1、公共商品含义文字表述纯粹的公共商品或劳务的严格定义是萨缪尔森给出的2、公共商品含义的数学表达式（三）理解公共产品应注意的问题1、消费相同数量的公共品并不等于人们对公共品的评价一样。2、许多在传统上不被认为是商品的东西具有公共品的特征。3、公共品不是绝对的他取决于市场条件和技术状况。

4、与上一点密切相关，一种物品能满足公共品定义的一部分而不能满足另一部分——混合品或准公共品。常见的几种情况：►具有非排它性，但消费上具有竞争性商品。如上下班时间闹市区的街道。事实上，大部分混合品在消费上都具有竞争性。拥挤函数：Ug=G/Na，讨论（略）►具有非竞争性，但具有排他性商品，通往海滨道路有限的一块海滩。►一般来说，具有正外部性的商品都是混合品，教育就是一种典型正外部性商品。练习题：1、指出下列商品哪些属于纯公共品？哪些属于混合品？哪些属于私人品？并说明理由。理发、路灯、拥挤公园、水果、国防、高等教育、技能培训、传染病防治、应用科研、基础研究。2、判断下列说话是否正确（1）人们消费公共品数量一样，并不意味着评价一样。（2）纯公共品意味着每人消费的数量和质量都一样。（3）公共品不是绝对的，它取决于市场状况和技术条件。（4）收入分配具有公共品的性质第二节公共商品自愿的最优供给一、公共商品自愿最优供给及其实现条件（一）庇古的边际分析庇古采用的是效用方法，他假定每个人在消费公共商品时得到了利益或效用，同时每个人为支付该种公共品而缴纳税收产生了个人负效用（被定义为放弃私人品享受的机会成本）。庇古的观点是：对于每个人来说，公共品的最优供给在这样一点上：公共品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。思考题：如何证明庇古的论点：（二）自愿交换理论——鲍温模型1、私人品最优供给假定一个社会只有两个人A和B，且均消费一种私人品面包。两个人的需求曲线、产品的供给曲线已知。私人商品有效供给条件：PA=PB=P=MC练习：运用供求曲线说明私人商品有效供给条件SP54

11.5面包23面包P54P54

34.5面包DADBDA+BE2、公共商品的效率供给

假设和已知条件与前基本相同，不同是两人消费某一公共品，市场有效提供公共品条件推导：市场有效供给公共品条件为：

PA+PB=P=MCG思考题：市场能否有效提供公产品吗？或者说市场（力量）能迫使每个人流露出自己真实偏好吗？公共品价格DADBGSD=DA+DBEPPBPAO公共品●免费达便车的问题把让别人付钱，而自己坐享其成动机称之为免费达便车问题。由于存在免费达便车的动机，市场不能有效提供公共品。公共品的有效提供主要是通过公共选择来决定的。2、就相同数量的某一公共品，尽量找出一组纳税分额或价格，使其与每一个评价和偏好一致（每一个人愿意付出价格之和刚好等于该共用品单位成本）。3、能实现吗？（三）自愿交换理论——维克赛尔与林达尔模型1、有哪些基本假定？0BDA

DB

QG纳税份额BAQ*S*林达尔模型S1S2Q1Q2（四）一般均衡分析——萨缪尔森模型A消费私人品公共品数量GA3A2A1MTT0G1G2A消费私人品公共品数量GB3B2B1TT0G1G2A消费私人品公共品数量GPQB2G’FF0G1G2X’AX’BX’AX’B1、基本假定2、目标3、均衡条件MRTXG=MRSAXG+MRSBXG4、特殊到一般ni=1MRSijk=MRTjk二、公共商品的生产和提供者（一）概念的辨析●公共部门与私人部门1、私人部门与公共部门含义2、公共部门分类►行政部门与事业部门区别？●政府与公共部门1、政府与公共部门间的关系2、政府与公共部门区别●公有制部门与公共部门1、公有制部门与公共部门是两个不同的概念2、二者关系●私人组织与公共部门（二）生产与提供●生产与提供的区别这种区别意味着什么？●公共商品的公共提供与私人提供►有时候，一些由公共提供的公共商品也可以从私人那里得到：如保护、教育、司法服务等。►究竟用什么标准来选择由谁提供呢？1、工资和材料的相对成本2、管理费（不需每个人花时间去垃圾清理事宜，成本分摊）3、偏好的多样性4、分配问题：公平观念要求某些商品人人有份

●公共商品的公共生产与私人生产一些公共商品只能由政府来提供，但究竟选择私人生产还是公共生产，却存在争议。◆一种观点：公共部门管理人员与私人部门经理不同，无须考虑利润，也不必考虑破产与兼并，故他们几乎没有认真监管企业活动动机。相反由私人生产可以节省成本。◆另一种观点：私人可能为节省成本而降低产品和服务质量。除非政府能与私人签定一个确保质量的比较完备合同，但存在信息不对称问题。◆还有一种观点：是私人还是公共生产并不重要，关键问题在于是否能引入竞争机制。●美国的教育券和湖北的“以钱养事”第二节公共需求的决定：公共选择一、公共选择的基本问题（一）公共选择的基本问题：是如何从个人偏好得出一个集体的偏好。（二）公共选择应遵循的原则所做出的决策或选择应达到社会整体效用的最大化或促使社会资源配置效率的不断提高。二、公众偏好的表达方式●公众的偏好表达是在法律和道德规范的约束下，运用自身的各种权利展示自己的需求的活动和过程。

●公众偏好表达最主要的方式是公民投票，它是现代民主社会公共选择最主要的方式。包括两种具体表现形式：（1）直接民主：全体公民直接投票决定公共事务。（2）间接民主：公民选出代表，由代表代替公民投票决定公共事务。三、直接民主：投票的规则（一）一致性规则

1、一致性规则含义是指在公共选择过程中，任何一项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有投票者的赞成。

2、林达尔一致同意的程序就相同数量的某一公共品，尽量找出一组纳税分额或价格，使其与每一个评价和偏好一致（每一个人愿意付出价格之和刚好等于该共用品单位成本）。3、一致同意的困境一致同意的结果虽符合帕累托效率标准，但在现实中很难做到。原因：一是要找出每个人都同意纳税分额费时较长，人太多几乎不可能。二是每个人都必须诚实，愿意表露出自己真实偏好，但现实中不可能。（二）投票的多数性规则

1、多数票规则的含义指在一项提案最终成为公共政策之前必须经过多数投票者的赞成。大多数情况下都采用该规则，包括简单多数（N/2）和复杂多数（N2/3）。2、简单多数规则：中位选民定理设想一个社会有三个选民：小江、小红、小丁，他们要在公园规模大（A）、中（B）、小（C）进行选择（见下表），表中每一栏表示选民选择排列次序无论是在A和B间投票选择，还是在B和C间选择，B均以2：1获胜，因此根据多数票规则B获胜，B中选与投票的顺序无关选择选民小江小红小丁第一种ACB第二种BBC第三种CAA中位选民：是指偏好位于所有选民偏好序列中间的选民。即一半选民想要的公用品的规模大，一半的选民想要的比中位选民小。中位选民定理：表明只要所有选民的偏好是单峰的，多数票规则的结果所反映的就是中位选民的偏好

讨论：举例说明中位选民定理应用价值选举公共政策3、“投票之谜”（1）“投票之谜”的含义选择选民小江小红小丁第一种ACB第二种BAC第三种CBA在A和B间选择，B获胜。在B和C间选择，C获胜，在A和C间选择A获胜，三种投票的顺序得出了三种结果。投票结果与投顺序有关，即出现投票循环。把这种现象称为投票悖论。

（2）“投票之谜”的解释：偏好与“峰”所谓“峰”是指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它，即由此点向任何方向的偏离，都意味着他的效用减少。如果在投票者的效用曲线上只出现一个峰值，则称为单峰偏好；如果曲线上存在有两个（或两个以上的）峰值，则称为双峰（或多峰）偏好。在单峰偏好条件下，如果对备选方案进行两两表决，就能产生一个最优的决策结果。若选民中有选民存在双峰或多峰偏好，投票就不会产生稳定结果。即出现“投票悖论”。（3）阿罗不可能定理

能把个人偏好变为集体偏好（得到唯一结果）条件：►选民不能有多峰偏好。►必须能对所有结果进行排序。►若每个人认为，A优于B，则社会排序也必须是A优于B。►必须前后一致，若A优于B，B优于C，则A必定优于C。►社会对A和B的排序只取决于个人对A和B的排序。►排除独裁。阿罗认为社会能否找到满足上述所有这些条件是不确定的。故公共选择很难得到唯一结果。（4）“投票之谜”之解

塔洛克的研究表明，“投票之谜”产生的可能性大小，主要取决于投票的人数和可选方案的个数。这两个数越大，“投票之谜”产生可能性也越大。但在现实中，这两个数有可能向相反的方向变化，即出现“投票悖论”的可能性很小。即使出现“投票之谜”这种小概率事件，也可通过偏好强度的充分显示来破解。包括：（1）“打分投票制”来显示投票者的偏好强度。（2）允许进行“投票交易”来显示投票者的偏好强度。（三）最优多数性规则与交易成本

最优的多数就是抉择成本与外部成本之和最小的那个多数，在图中就是由曲线（D+E）最低点所对应的赞成率N*。四、间接民主——代议制民主1.现实中就公共品的数量和规模进行直接的全民投票是非常少见的，比较常见的做法就是，公民选出代表，并代表选民作出决策。这就是所谓的间接民主。2.按照前面的分析，公共品的数量和规模通过议员举手表决，最终结果应该是代表中位选民的议员偏好（想要的数量和规模）。这个结论成立必须具备相应的条件：单峰偏好、代表真实代表选民的利益而不受利益集团的影响，政府（官员和公务员）是中立和仁慈的（为人民服务的）等。3.现实中上述条件并不完全具备，一是政府官员及公务员并不是中立的，他们会追求自身利益的最大化，二是特殊利益集团往往会形成一股强大力量游说议员、官员和公务员，使结果符合他们的利益，三是最终结果是政府、议和利益集团博弈的结果。4.以下我们将分析官员、公务员和利益集团在公共决策中行为（1）当选的政治家基本假定：选民在政治上具有单峰偏好，选民投票是为了使其自身效用最大化。候选人追求的是选票的最大化。在上述假定条件下，追求票数最大化的候选人会采纳中位选民偏好的计划，中位选民的偏好恰好处于偏好分布的中间。为了说明这一点，假定选民按保守派和自由派排列，并有两位候选人琼斯和史密斯。如图：选民数量自由派MS保守派中间派模型解释：琼斯选择点M点，史密斯选择S点。（略），结论：第一、从两党保持接近中间派的立场来说，两党制趋于稳定。第二、代议制取代直接全民投票对结果没有任何影响。两党都只是反映了中间选民的偏好。最终谁赢得大选还取决于:选民是否单峰偏好、意识形态、个性、领导地位、投票参与率。