乌鲁木齐创模“一企一档”课件

乌鲁木齐市

创模“一企一档”档案建设及标示标牌、简介制作要求艾西热甫·艾乃图拉2015年5月一、“创模”知识二、重点工业企业“一企一档”档案建设三、重点工业企业表示标牌建设及简介制作四、相关创模考核指标内容简介一、创模知识简介创模是什么？创模为什么？创模做什么？1.创模是什么？

三个方面的模范：贯彻落实科学发展观加强环境保护节能减排的模范；严格执行各项国家环境保护法律法规的模范；建设资源节约、环境友好型社会的模范。

据不完全统计，目前有146个城市完成了创模规划评审进入创建或已获得命名，其中84个环保模范城市（15命名+7复核+62待复核），62个城市正在创建。“国家环境保护模范城市”是全国城市环境保护的最高荣誉，是科学发展和可持续发展的先进典型。创模工作是环境保护全面参与综合决策、积极探索中国环保新道路的重要平台，是地方各级政府贯彻落实科学发展观、构建和谐社会的重要载体，是转变经济发展方式和推进生态文明建设的重要抓手。2.创模为什么？创模的意义：

创新城市化发展道路

推动城市的经济发展

提高城市环境基础设施建设水平

改善城市的环境质量

提高城市品位

提高城市环境管理水平

改善城市人居环境创模的目的：缔造社会文明昌盛、经济健康快速发展、生态良性循环、资源合理利用、环境质量良好、城市优美洁净、基础设施健全、生活舒适便捷的宜居城市。3.创模做什么？创模工作主要围绕26项创模指标达标来做工作，做到软件经得查，硬件经得看，规定动作做到位，自选动作能添彩。既要保证数据资料详实，又要保证现场环境整治到位。软件：创模的档案、报告、数据及视频汇报片创模涉及数据的逻辑性二、重点工业企业“一源一档”档案建设（一）企业数量的筛选和确定按照创建国家环保模范城市指标考核要求，所谓的重点工业企业是指环境统计中的“重点调查工业企业”，按照“环境统计报表制度说明”的解释界定。因此，我们考核验收前一年确定的工业企业是关键，必须考虑既满足主要污染物总量减排，又不影响创建国家环保模范城市，必须认真梳理，认真筛选，便于我们重点打造，全力攻坚。同时，针对考核前三年环境统计中工业企业数量变化情况，专家会提出疑问，因此我们一定要作好相应的应对，要有一个充分的说明，比如淘汰、关停等方式来减少企业数量。专家也会针对淘汰、关停的企业进行抽查，那么我们面对抽查这些企业就要提前做好现场打造工作。通过对2013年及2014年环境统计数据库进行分析，结合2014年国控、区控企业名单，我市最终确定创模重点企业总数为225家。按照权限划分，市环境监察支队管辖单位为48家，米东区管辖企业数为119家，高（新）区管辖企业为28家，经（头）区11家，达坂城区8家，剩余区县少于5家。按照创模考核细则，重点企业中，必须现场抽检的行业包括国控区控企业、污水处理厂、垃圾填埋场、危险废物处置和排放、涉及重金属企业。按照创建国家环保模范城市对工业企业环保档案建设的要求，在收集、整理过程中，我们将26项内容分为了五大类（五张表），分别为：1、企业基本情况；表1工业企业基本情况表.doc2、企业执行“环评”、“三同时”情况；表2工业企业执行“环评”、“三同时”情况表.doc3、企业污染防治及总量控制情况；表3工业企业污染防治及总量控制情况表.doc4、环保部门对企业监督管理情况；表4环保部门对工业企业监督管理情况表.doc5、企业环境管理情况。表5工业企业环境管理情况表.doc“一源一档”资料的收集主要是反映企业通过几年的创建，通过各级部门的规范管理，最终基本实现稳定达标。五大类资料有动态资料和静态资料，我们按类别进行充实、完善。（二）“一源一档”建设1、企业基本情况（1）企业发展概况（文字说明、近三年）（2）工商营业执照及企业组织机构代码证（3）企业总平面示意图（含污水管网图）（4）企业主要产品生产工艺流程及产排污点位示意图（5）企业物料平衡图（6）企业水平衡图（7）企业环保投资明细表（近三年）2、环评、三同时执行情况（1）环境影响评价审批申请材料（2）环境影响评价报告书（表）（3）环保行政部门对建设项目的环评批复意见（4）企业建设项目试运行申请材料（5）企业建设项目试运行批复（6）企业建设项目竣工环境保护验收申请报告（7）企业建设项目竣工环境保护验收监测报告（8）环保部门对企业建设项目环保验收批复文件3、企业污染防治及总量控制情况

（1）企业环保设施、排污口规范化建设情况①企业污染治理设施位置图②企业污染治理设施工艺流程图③企业规范化排污口及标志牌照片（彩色）（2）一般工业固体废物排放量及综合利用①2014年一般工业固体废物管理台帐②2014年工业固体废物委托处理协议（3）工业危险废物产生及利用处置情况①危险废物应急预案②2012-2014年工业危险废物管理计划③2012-2014年工业危险废物管理台帐④企业危险废物安全处置委托协议⑤危险废物接收方的危险废物安全处置经营许可证书⑥2012-2014年固体危险废物转移许可证⑦2012-2014年危险废物转移联单⑧企业危险废物自行处理设施环保部门批准文件（自行处理时适用）3、企业污染防治及总量控制情况3、企业污染防治及总量控制情况⑨2012-2014年放射性废物（废源）处置情况明细表⑩企业放射性废物（废源）处置委托协议书⑪企业放射性废物（废源）安全收贮证明书（4）企业清洁生产审核情况①省、市、县环保部门下达企业的强制性清洁生产审核文件②企业执行强制性清洁生产审核报告专家评审意见③环保部门拟批准企业强制性清洁生产审核的公示（环保部门网站载屏）④企业强制性清洁生产审核报告3、企业污染防治及总量控制情况（5）企业总量控制情况①企业2012-2014年环境统计报表②环保部门下达的企业污染物排放总量控制指标（指环评许可证排放量、部分企业应填报主要污染物减排量）③2012年-2014年企业水、电、天然气、油（不含车用油）和煤炭使用明细表4、环境保护部门监管情况（2）污染物排放申报、排污费征收①企业排污费缴纳明细表（近三年）②企业污染物排放申报表（环境统计报表或月表）③环保部门排污核定通知书④环保部门排污费缴纳通知单⑤企业排污费缴费收据（复印件）（1）排污许可证管理①排污许可证（环境统计表）申报表（含申报监测报告，企业自行监测报告，至少2014年，每年两次）（如有辐射源，还需提供辐射安全许可证申报表）②环保部门核发的环境许可证（含临时许可证，如有辐射源，还应提供辐射安全许可证正副本复印件）4、环境保护部门监管情况（3）企业限期治理情况①环保行政部门下达企业污染限期治理的通知②企业污染治理设施正式验收申请③环保部门污染治理设施验收监测报告④环保行政部门同意污染治理设施正式验收的批复（4）环境保护部门对企业的监察、监测①环保监察部门现场监察记录②环保部门对企业的监督性监测结果（至少是2014年全年和2015年第一季度、上半年）（尽可能提供达标的三年数据为更好）（5）信访投诉、环保行政处罚①环保部门对企业环境违法的改正通知书②环保部门对企业环境违法的行政处罚听证告知书③环保部门对企业环境违法的行政处罚告知书④环保部门对企业环境违法的行政处罚决定书4、环境保护部门监管情况5、企业内部管理情况（1）企业环境保护机构设置文件（2）企业环境保护机构人员定岗、定员文件（3）企业各类污染防治管理制度（4）企业污染治理设施运行明细表（5）企业污染治理设施运行台帐（含辅助材料领用记录等，定期收集备查）（8）企业突发性环境污染事故应急预案（9）企业突发性环境污染事故应急预案专家评审意见（10）企业突发性环境污染事故应急预案演练、记录和图片5、企业内部管理情况（6）污染物排放在线监测系统比对结果（7）企业环境保护公示栏照片1、各工业企业严格按照创模考核要求必备内容制作“一企一档”档案。以2014年未基准年，明确要求三年的资料需提供2012年至2014年的资料（数据），否则只需提供2014年全年资料（数据）。2、各企业制定的“一企一档”档案一式三份，企业、主管环保部门及创模办各留存一份。报创模办的档案资料使用创模统一档案盒，企业与环保部门留存的档案可自行设计解决，每一项资料加以目录订成档案本。3、区县政府环保部门负责市级重点企业，市环保局环境监察部门负责国控、区控、涉危涉化渉重及城市集中处理单位的“一企一档”工作的协助、督促、审核及上报工作。6、相关要求4、“一企一档”工作采用逐级审核制，企业于2015年5月15日之前完成制作，上报到区县环保局及市环境监察支队审核；各区县环保局及市环境监察支队于2015年5月20日前完成资料审核，上报市创模办审核。5、各工业企业要高度重视，积极备战，努力完成档案制作工作。各县区环保局、市环境监察支队做好指导、督促和审核工作。市创模办必须定期进行督查，对进展缓慢影响全市创模进展的企业都将追究责任，从严查处；负责监管环保部门予以通报，取消年底各项评优资格。6、相关要求通过以上五类资料的收集、整理和规范，5张表内容的完善，就形成了重点工业企业“一源一档”。“一源一档”的建设，不仅是为了创模而创建，同时也是我们环保部门规范化管理的一个重要手段，所以“一源一档”建设好了，为我们以后规范化管理提供了保障，奠定了基础。三、现场公示、标识标牌的建设为切实落实企业环境保护主体责任，规范企业环境管理行为，提高企业环境管理水平，做到企业诚信守法，因此，我们特制定了工业企业落实环境保护主体责任标准化公示规范。公示规格有大型、中型两种，原则上应选择大型规格,确因场地限制原因可选择中型规格，并报当地环保部门备案。1、企业环境管理公示（1）环保公示栏制作①立柱式1、企业环境管理公示实景参照1、企业环境管理公示②壁挂式1、企业环境管理公示②壁挂式2、公示内容（1）企业基本情况（2）工艺流程图（含生产工艺和污染物处理工艺，配以文字说明）（3）物料平衡图（配以文字说明）（4）企业环保承诺（企业“三包”承诺责任制）（5）公示公告（排污许可、污染物排放情况、监测报告等）2、公示内容实景参照2、公示内容实景参照3、企业岗位制度企业环境保护机构、职责和管理制度突发环境事件应急与污染事故报告制度环境宣传教育制度污染处理设施及在线监控装置运行管理制度环保奖惩制度危险废物管理制度等等标识标牌建设1、管网标识规范（1）地面管网标识规范。工业企业厂区内地面“三废”管网标识规范要求是在管网上标识管内废水（气）等的类别及流向，采用喷漆或制作标牌的方法，识别符号由“三废”名称、流向箭头组成。1、管网标识规范（2）地埋式管网标识规范工业企业地埋式“三废”管网标识规范要求是，在检查井盖进行区分，污水井盖用黄色边沿作为记载，雨水井盖用蓝色边沿作为记载，同时在井盖处按照水流方向用箭头注明，如多方向会合时，应在井盖处按照水流方向用箭头注明会合前后方向。2、环境风险防控标识牌规范（1）环境风险单元2、环境风险防控标识牌规范防控设施

围堰及应急池雨水（清水）、污水系统切换装置2、环境风险防控标识牌规范喷淋装置3、固体废物管理标识标签规范（1）固体废物贮存、处置场所图形标志①一般工业固体废物贮存、处置场所标志制作样式及规格提示图形符号3、固体废物管理标识标签规范②危险废物贮存、处置场所标志制作样式3、固体废物管理标识标签规范（2）盛装危险废物容器和包装物的识别标签①标签3、固体废物管理标识标签规范②危险废物种类标志4、企业简介手册实例为了展示企业形象，更方便快捷地了解企业，要求各重点企业制作企业简介。要求使用彩页，建议包括有关厂区、工艺、产品、污染防治措施、特色、亮点有关的图片和文字内容。4、企业简介手册实例4、企业简介手册实例4、企业简介手册实例4、企业简介手册实例请各工业企业按照要求，尽快制作标识标牌和企业简介，于2015年5月20日制作好，接受市、区环保部门的验收；市环境监察支队及各区县政府环保部门按照各自监管企业划分，做好现场督查、验收，确保各重点工业企业按时完成各项创模准备工作。未能按时完成表示标牌及企业简介制作，影响全市创模考核的企业，都将追究责任，从严查处；负责监管环保部门予以通报，取消年底各项评优资格。四、相关创模考核指标1、第14项污水处理厂2、第15项工业企业稳定达标3、第19项固体废物处置4、第20项危险废物处置5、第22项建设项目“三同时”执行率14、城市生活污水处理率≥80%，缺水城市污水再生利用率≥20%

考核重点：污水处理厂负荷问题、污水收集范围与管网建设问题、除氮脱磷问题、升级改造问题、进出水在线问题、污泥处置问题、稳定达标问题、中水回用问题1、第14项污水处理厂A类资料：城市生活污水处理达标专题报告城市生活污水集中处理率达标情况表城区污水处理量汇总表城区污水再生回用量汇总表城区污泥处置情况汇总表城区供水量表格城区常住人口数中心城区一、二、三级截污主管网统计表B类资料《城市统计年鉴》和《城建统计年报》二级以上集中式污水处理厂名单、分布图及相关材料城市污水处理相关文件(城市用水平衡图、污水处理策略与规划、城市污水处理及再生水利用的有关政策规定、水量平衡及人均日用水量合理性分析)1、第14项污水处理厂各城市污水处理厂接纳的工业废水接管证明污水收集管网图（一级、二级、三级、毛细管网污水处理厂在线监测装置安装及监测的情况污水处理厂出水水质的定期监测报告（含废气、噪声、比对）再生水利用工程处理方式、能力、利用量及利用方式等与城市生活污水处理、再生水利用相关的管理规定

1、第14项污水处理厂C类资料：污水处理厂运行台帐，在线记录，设备维修记录台帐污泥产生处置台帐污水处理厂一源一档14.2处理要求：—14.2.1重点流域城市新建污水处理厂配套建设脱氮设施，重点湖泊内城市新建污水处理厂配套建设脱氮除磷设施；重点流域、重点湖泊已建污水处理厂完成脱氮除改造。10未按要求建设脱氮或脱氮除磷设施的或设施未正常运行的，每处扣5分；没有杀菌消毒设施的每处扣5分14.2.2污水处理厂安装在线监测。10未安装在线监测的，发现一处14.2.2项不得分。运行不正常或未完成联网的每处扣8分14.2.3污水处理厂排放的废气及产生的噪声满足《城镇污水处理厂污染物排放标准》10发现有超标或现场判断超标的一处扣5分14.3再生水利用率：—14.3.1再生水利用率每低于1%扣0.5分，小于5%14.3项不得分1014.3.2水质控制项目、水质要求和监测分析方法等按利用用途（城市杂用、景观环境、补充水源、工业用水和农田灌溉）按照城市污水再生利用系列标准执行。未按系列标准要求经再生工艺处理，但污水处理厂出水达到一级A的，扣5分。未经再生工艺处理，且出水未达一级A，14.3.2项不得分。14.4出现下述5种情况之一的，14.4项不得分：各污水处理厂产生污泥量和城市污泥处理设施（单位）处置量相符，差别量不超过产生量5%（处置外市污泥不计入）；10进入垃圾填埋场的污泥，含水率大于50%；无完整委托合同或合同过期；联单编号不全；合同或联单中污泥处理量与全市污水处理量和污泥产生量不匹配，处理量占产生量90%以下；在法律、法规中明确规定禁止倾倒、堆放废弃物的地点或敏感地区倾倒、堆放污泥；进入垃圾填埋场的污泥量占全市污泥产生量的10%以上用作农用的污泥未提供指标完整的、有效时段检测报告，或检测指标未达到《污泥农用时污染物控制标准》污泥处理量每低于污泥产生量1%，扣2分。污泥运输时密闭性良好，无沿途抛洒的现象和可能。如密闭性不好，出现抛洒现象和抛洒可能，扣2分。考核重点：环评、三同时：未批先建、批小建大、拆分报批、降级审批、越权审批、试生产手续不全、环保设施未按环评要求落实、久产不验清洁生产审核：按照要求应实施清洁生产名单、公告、实施中高费方案情况、报告质量。不稳定达标：未建成治理设施、治理设施运行不正常、在线设施运维不正常、主要污染物超标排放、排污口不规范、排污许可证制度执行不力、应急设施不全、清污分流和雨污分流不彻底、超标排放企业排污费收缴不到位、处罚不落实、监测报告和监测因子不全、减排项目进展缓慢、资料台帐不清等情况。2、第15项工业企业稳定达标A类资料：重点工业企业污染物排放稳定达标工作专题报告重点工业企业各类信息统计表B类资料乌鲁木齐市2014年度环境统计企业名单淘汰落后产能情况汇总表乌鲁木齐市清洁生产审核企业名单乌鲁木齐市2014年度国控重点污染源名单国家重点监控企业污染源自动监测设备清单重点污染源各类污染物排放达标情况统计表对重点污染企业污染控制的相关管理规定2、第15项工业企业稳定达标2、第15项工业企业稳定达标企业排污考核、污染物排放许可的相关管理规定防范环境风险事故措施和环境风险事故应急预案；事故应急演练组织实施方案、记录;环境风险事故总结材料重点工业企业一源一档企业基本情况表重点工业企业环境整治重点工业企业公示制度栏2、第15项工业企业稳定达标C类资料：企业能耗、水耗、原辅料台帐，发票监督性监测原始记录，质控记录污染设施运行记录、台帐、在线监测运行台帐2、第15项工业企业稳定达标清洁生产工作开展情况：——15.2.1市政府将清洁生产列入考核责任指标115.2.2制定重点企业清洁生产审核年度计划115.2.3每年定期公布需审核的企业名单并督促企业按期开展115.2.4定期如实向上级环保部门报送清洁生产统计信息115.2.5列入国家重点企业清洁生产公告的企业审核报告及评估验收材料齐全115.2.6《关于深入推进重点企业清洁生产的通知》附件一《重点企业清洁生产行业分类管理名录》中21个行业的重点企业，存在以下情形的，发现1家扣1分（同一企业存在多项问题时不重复扣分），直到本项5分扣完为止：51、企业未开展清洁生产审核；2、企业虽开展清洁生产审核但未进行评估验收；3、企业虽通过清洁生产评估验收但超过两轮审核时间期限。列入国家重点企业清洁生产公告的企业，现场核查时发现存在故意虚报数据或造假情形的，扣5分。15.3能源消耗、物料消耗量与污染物产生量、排放量相匹配10不相符的企业每增加1个扣5分。15.4企业生产规模、生产工艺（包括技改、扩建）等符合环评及批复要求。10不符合环评及批复要求的企业每增加1个扣5分。15.5企业不在人口稠密地段，按环评及批复要求落实环境安全防护距离有关要求。如涉铅企业环境安全防护距离大于1000米。10不符合要求的企业每增加1个扣5分。15.6按《关于加强环境影响评价管理防范环境风险的通知》、《建设项目环境风险评价技术导则》和企业环评文件及批复要求，生产、运输、存储和使用过程中存在较大环境风险的企业，有环境事故应急预案、有应急设施和装备，并定期演练。10无环境事故应急预案、无应急设施和装备的企业每增加一家扣3分无环境事故应急预案、有应急设施和装备的企业每增加一家扣2分有环境事故应急预案，无应急设施和装备的企业，扣2分。有环境事故应急预案、有应急设施和装备，但未定期演练的企业每增加一家扣2分。15.7能提供一年以上企业内部例行监测数据，能提供一年以上地方环保部门的监督性监测数据，并用后者验证前者的数据，以判定污染物是否稳定达标排放。10要求：企业内部例行监测的监测项目、监测点位、监测频率等应符合环境影响报告书的要求，特别是对厂界外环境的监测要求。监督性监测数据显示企业超标排放（包括厂界不能达标、无组织排放不达标等）的，发现1个15.7项不得分无一年以上监测数据，无一年以上地方环保部门监督性监测数据的企业每增加1个扣3分；无一年以上监测数据，有一年以上地方环保部门监督性监测数据的企业每增加1个扣2分；有一年以上监测数据，无一年以上地方环保部门监督性监测数据的企业每增加1个扣1分；例行监测数据与环评报告书中的监测要求不符，每增加1个扣3分；15.8环保设施（指水、气、噪声的治理设施）完备并与生产设施同时正常运行，提供环保设施一年以上运行记录（包括工况和污染物排放监测数据）。10有工况运行记录，无污染物排放监测数据的每增加1家扣3分。无工况运行记录，无污染物排放监测数据（或监测数据不全的）的，每增加1个扣3分。现场抽检发现环保设施不正常运行的，每增加一个扣5分。15.9排污口规范化建设落实。10排污口建设不规范的企业每增加1个扣3分。雨污分流不到位的企业每增加1个扣6分。发现雨污合流直排情况（偷埋暗管、稀释排放、安装阀门或抽检雨水排放口不达标等）的，发现1个则15.9项不得分如向重点流域直排的，15.9项不得分。如重点企业出现雨污合流直排情况，15.9项不得分15.11重点工业企业还需对15.11-15.14项打分：——按照《关于印发〈国家重点监控企业名单〉的通知》，考核环境保护部确定的应安装自动监控设施的重点工业污染企业（包括废水排放和废气排放自动监控设施）自动监控设施的安装情况。10现场抽查污染源自动监控系统未按规定安装、使用或联网的，发现一处15.11扣完。自动监控系统未第三方委托运营的，15.11扣5分。15.12环保档案完备。优（8-10分）；良（5-8分）；中（2-5分）；差（0-2分）。1015.15重金属污染企业的监督管理（无此类企业的按满分计）—15.15.1企业建立特征污染物月报告制度，每月向环保部门报告监测结果215.15.2当地环保部门每两月在企业车间、排污口和厂界各开展一次监督性监测215.15.3企业重金属特征污染物规范处理。排放多种重金属污染物的，需分开处理，不得与一般污水或多种重金属混合处理。发现一处则15.15.3扣完。615.15.4企业发布年度环境报告书，每增加一个加0.5分0.515.15.5重金属排放企业安装重金属污染物在线监测装置，并与环保部门联网，每增加一个加1分。13、第19项工业固体废物处置工业固体废物处置利用率≥90%

A类资料：工业固体废物处置利用率达标专题报告B类资料…….工业固体废物台账及相关资料城市政府对固体废物管理的相关规定、推行工业固废减量化、无害化和资源化的相关文件工业固废处置场项目资料工业渣场相关监测报告工业固废在企业内部循环使用和综合利用的工程项目资料19.2固废处理：—19.2.1工业固体处理配套环保设施应完备10发现设施不完备、处理能力不满足要求、依托设施不满足要求的企业，则19.2.1项不得分19.2.2工业固体废物贮存场地、污染物排放和环境质量监督性监测和自检次数符合标准规范要求；1019.2.3综合利用或委托处置的，具有有效资质证明。104、第20项危险废物处置考核重点：危险废物全过程监管：家底问题、固废与危险甄别问题、“三防”措施、标识问题、台帐问题、超期贮存问题、规范转移问题，涉重企业：重金属企业分级达标、日监测、在线、资料、卫生防护距离落实不到位、涉危险化学品源管理、风险评估、环境事故预防、应急演练A类资料：危险废物依法安全处置专题报告B类资料工业危险废物产生单位、产生量、处置量、处置方式明细表医疗垃圾处置情况明细表放射性同位素与射线装置辐射安全许可证发放明细表危险废物申报登记制度文件、危险废物公开发布资料危险废物收集、运输、贮存、处理经营单位的许可证等相关有效资质证明文件危险废物产生单位相关资料、危险货物运输管理的相关文件

工业危险废物经营单位和医疗废物处置单位的档案资料，按照“一源一档”要求建设；危险废物收集、运输、贮存、处理经营单位的许可证等相关有效资质证明文件；产生、收集、贮存、利用和处置危险废物的单位，制定并经专家评审的意外事故防范措施和应急预案，应急演练的记录、图片、影像资料等；危险废物处置单位、医疗废物处置单位年度的监测报告（监督性监测、自行监测）。医疗机构医疗废水处置设施建设资料、监测报告、运行管理台账等。（专家到现场检查医疗废物贮存情况，往往会提及到医疗机构医疗废水处置情况，污泥处置情况，因此这块内容不能忽视）4、第20项危险废物处置（二）工业危险废物。主要按照《国家危险废物名录》进行统计，进行管理。（三）汽修行业危险废物。主要分为废机油、废铅酸电池、废活性炭、吸附棉、废油漆桶、废机油桶、棉纱等。废机油、废活性炭、吸附棉、废油漆桶、废机油桶、棉纱等均要求交由有资质的处置单位进行处置；废铅酸电池主要是两个途径，一是由生产铅酸电池的单位进行回收；二是交由有资质的处置单