文件-5主办券商推荐报告

司进入中小企业转让系统公开转让的根据中小企业转让系统公（以下简称“转让系统公司”下发《中小企业转让系统业务规（试行（以下简称《业”，根据转让系统公司发布《中小企业转让系统主板券商尽职工作指引（试行，申银万国（以下简称“我公司”）对青浦资产的业务状况公司治理公司财务和合法合规事项等进行了尽职，对本次申请进入中小企业转让系统挂牌并公开转让出具。一、尽职情申银万国推荐青浦资产挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《中小企业转让系统主板券商尽职工作指引（试行》的要求，对青浦资产进行了尽职，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、项目小组与青浦资产董事、总经理、董事会、财务以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的（）、立信会计师事务所(特殊普通合伙)、万隆（）资产评估资产评估师的意见；通过上述尽职，项目小组出具了《公开转让尽职报告（一）公司依法设立且存续已满两公司的前身青浦资产经营以下简“成立年月 月31日，经临时股东会批准，以经审计的原账面净资产385,456,100.60元（以2014年6月30日为变更基准日）8月29日，经市工商行政管理局依法登记，公司成立，法定代表人为，资本为15,000万元。任公司颁布的《中小企业转让系统业务规则（试行》的规定，公司成立时间可自成立之日起连续计算，公司存续已满两年。（二）公司业务明确，具有持续经营能目前主要业务是股权投资，租赁的房地产营业收入4,408,219.19元，2014年1-6月营业收入为2,427,551.65元。2012 年-6月，公司主营业务收入占营业收入的比例均为100.00%。2012年度、2013年度、2014年1-6月投资收益分别为13,457,713.41元、16,512,594.24元、15,165,761.59201220132014年1-63,591,820.948,377,387.63元、11,280,556.09元，在报告期内持续（三）公司治理机制健全，合范经，章程的规定建立了股东 ，设1名监事；经过多次变更，股改前设立了股东会、董事会和监事会。；；分股东会决议、董事会记录存在记录届次不清的情况章程未明确规股东会、董事、总经理等在关联交易决策上的权限范围监事未形成书面的监事。；；构。2014年8月15日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了办法《货币管理办法等内部管理制度对公司股东依法享有的资产收益、请求撤销等权利进行了具体规定本次股东大会产生了5名董事,2名监事。2014815，。《董事会工作细则并为公司董事长聘任为公司总经理，为副总经理为副总经理兼财务总监，聘任为董事会兼投资总监。2014年8月15日，公司召开第一届监事会第一次会议，卢长生为公司监事会。至此，公司法人治理结构得到了进一步健全与完善公司221，。，公司实行董事会下的总经理负责制由总经理具体主持公司日常生产经营管理工作。除总经理以外，公司高级管理人员还包括财务总监、董事会，负责相应的日常管理工作公司设置财务部资产管理部投资发展部、综合管理部等五个部门。公司组织结构设置合理，与公司运作匹配在部门统一管理下进行日常工作。，权、参与权、质询权和表决权等权利。最近两年，公司不存在因违法经营而被工商、税务、社保、环保等部门处罚的记录，公司不存在重大违法行为（四）公司股权明晰，和转让行为合法合阶段进行了3次增资均履行了股东决议程序经过验资机构验资，阶段进行了1次股权转让，均履行了股东决议程序，股权转让价格，，2014年8月29日以经审计的账面净资产折股整体变更为公司公司股本总额不高于经审计、评估的净资产，并履行了工商变更登记手，，因此，公司符合“股权明晰、和转让行为合法合规”的要求（五）主办券商推荐并持续书《推荐挂牌并持续督导，由我公司对青浦资产挂牌进行推荐并持续荐其进入中小企业转让系统挂牌并持续督导。（）、我公司推荐业务内核小组于2014年9月18日至9月24日对青浦资产经营以下简称“青浦资产”或“公司”拟申请在中小企业转让系统公司挂牌公开转让的申报文件进行了认真审阅，于2014年9月25日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为、黄海、、章炤、应跃庭、、凭等七人，其中、会计师、行业 （）、根据《中小企业转让系统业务规则（试行》和《中小企业股经审核讨论，对青浦资产本次挂牌公开转让出具如下的审核意见：作指引（试行》的要求对项目小组制作的《青浦资产经营公行》的要求对公司进行了实地、资料核查等工作；项目小组中的会计尽职工作指引（试行》的要求进行了尽职。二根《中小企业转让系统挂牌申请文件内容与格式指（试行》及《中小企业转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行》的内容与格式要求，公司已按上述要求制作了《青浦资产经营公开推荐并持续督导，公司符合《中小企业转让系统业务规则（试行》规四、青浦资产改制由我公司提供服务，于2014年8月29日由整体变更为公司。公司改制依法履行了必要的法律程序，公司改制合法合规。五、根据《中小企业转让系统主办券商推荐业务规定（试行》《中小企业转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行》的要求，中小企业转让系统根据项目小组对青浦资产的尽职情况我公司认为青浦资产符合中小企业转让系统关于进入中小企业转让系统规定的挂牌提高公司的融资能力、拓宽公司的融资，鉴于青浦资产符合《业务规则》规产在中小企业转让系统挂牌。（一）青浦资产存在大量对外担保的风16.09已15.14亿元（已归还2.35亿，剩余未归还12.79亿元银行未0.95亿元。公司2014年6月30日，公司净资385,456,100.604.17区国资委下属单位。一旦人发生违约情况，将对公司的经营产生重大影（二）对单一投资主体依赖的风20142013年度、2012年度，公司对烟草糖的投资收益占同期净资产的比例分别129.87%、197.11%、446.06%。如果烟草糖的出现下滑将对公司的出现较大影响，故公司目前对单一投资主体依赖的风险。（三）公司治理及内部控制的风2014年8月15日，公司公司创立大会暨第一次股东大会，审议通过了管理办法》、《货币管理办法》等规章制度，2014年8月15日，公司召开（四）股权投资退出风项目时间更长因此公司