中国公司如何利用美国发明法减少在美侵权风险

1HowCanChineseCompaniesUtilizeAIAtoMinimizePatentInfringementRisksinU.S.?中国公司如何利用美国发明法减少在美侵权风险?BenjaminBai,Partner

Allen&OveryLLPShanghaiOffice白建民，合伙人安理国际律师事务所

上海代表处2PTOProceedings–Overview

美国专利局程序–概览Proceeding/程序Threshold/发起标准PriorArt/现有技术Estoppel?/是否禁止反悔？Thirdpartypre-issuancesubmissions在授权前第三人意见陈述Notapplicable不适用Patentsorprintedpublications专利或出版物Notapplicable不适用Post-grantreview(9monthwindow)授权后重审程序(9个月)Morelikelythannotthatatleastoneclaimunpatentable更可能至少有一项权利要求不具备可取得专利权的条件Anyground任何理由Yes,onanygroundraisedorcouldhavebeenraised是，基于已提出的或可能提出的理由Interpartesreview多方重审程序Reasonablelikelihoodthatpetitionerwouldprevailonatleastoneclaim经合理判断有可能请求人在请求中质疑的权利要求中至少有一项权利要求被驳回Patentsorprintedpublications专利或出版物Yes,onanygroundraisedorcouldhavebeenraised是，基于已提出的或可能提出的理由Expartereexamination(unchanged)单方再审程序(未变更)Substantialnewquestionofpatentability发现新的关于专利性的实质问题Patentsorprintedpublications专利或出版物Notapplicable不适用SupplementalExamination补充审查Substantialnewquestionofpatentability发现新的关于专利性的实质问题Anyinformation任何信息Notapplicable不适用DerivationProceedings发明人确定程序Claimedinventionderivedfromanother申请的专利，源自于其他发明人Notapplicable不适用Notapplicable不适用3ThirdPartyPre-IssuanceSubmissions

在授权前第三人意见陈述

Duringprosecution,anythirdpartymaysubmit:在诉讼中，任何第三人可以提交：Anypatentapplication,patent,orprintedpublication任何专利申请、专利或出版物Concisestatementofrelevanceandfeerequired关于提交的已有技术关联性的简要声明Fee官费4Post-GrantReview(“PGR”)(1)

授权后重审程序(1)Who?Anyperson,otherthanthepatentowner何人？除专利所有权人外的任何人Mustidentifyallrealpartiesininteres必须指出所有实际利益方When?Within9-monthsofissuanceorreissueofpatent何时？在专利发布或再发布后9个月内Reason?Anygroundofinvalidity(notjustpatentsorpublications)理由？任何无效理由(不单是专利或出版物)Threshold?Morelikelythannotthatatleastonechallengedclaimisunpatentable,ornovelquestionoflaw发起标准？更可能至少有一项被质疑的权利要求不具备可取得专利的条件，或存在新颖性问题5Post-GrantReview(“PGR”)(2)

授权后重审程序(2)Proceedings:程序：Patenteemayrespond专利权人可应答PTOissuespreliminaryresponsewithin3monthsofpatenteestatement,orexpiryofpatentee’sdeadline美国专利局在专利权人作出声明后3个月内或者专利权人应答期限届满后3个月内给予初步答复CompletionwithinoneyearafterinstitutingPGR(+sixmonthextensionforgoodcause)授权后重审程序在发起后一年内完成(可基于正当事由延长六个月)Discoveryallowable/允许证据发现Patenteemaycommentoramendclaims专利权人可对权利要求提出意见或修改权利要求Maybesettled/可予以和解6Post-GrantReview(“PGR”)(3)

授权后重审程序(3)Relationshiptootherproceedings与其他程序的关系NoPGRifchallengeralreadyfiledacivilactionchallengingvalidityofpatent如果异议人已提起质疑专利有效性的民事诉讼，则不发起授权后重审程序Automaticstayofpetitioner’sinfringementaction自动中止相关的侵权诉讼PTOmayconsolidatemultiplePGRs美国专利局可合并多项授权后重审程序Estoppel

/禁止反悔：ChallengercannotraiseanygroundthatwasraisedorreasonablycouldhaveraisedinPGRin:异议人不可在下述程序中提出在授权后重审程序中已提出的或经合理判断应该会提出的理由：AnotherPTOproceeding/美国专利局其他程序DistrictcourtorITCaction/地区法院或美国国际贸易委员会审理的诉讼7InterPartesReexamination

多方再审程序Inter-partesreexaminationisabolishedasofSeptember16,2012.多方再审程序于2012年9月16日不再施行AtransitionalprovisionprovidesforInterPartesReexaminationrequestsfiledonorafterSeptember16,2011:过渡性条款规定，在2011年9月16日或之后提出发起多方再审程序的请求：Thethresholdhaschanged:发起标准已变更：From‘‘asubstantialnewquestionofpatentabilityaffectinganyclaim”

原发起标准是‘‘发现对权利要求有影响的、新的关于专利性的实质问题”To‘‘areasonablelikelihoodthattherequesterwouldprevailwithrespecttoatleast1oftheclaimschallengedintherequest….’’

新发起标准是‘‘经合理判断有可能请求人在请求中质疑的权利要求中至少有一项权利要求被驳回….’’8InterPartesReview-ComparisontoCurrentInterPartesReexamination

多方重审程序–与目前的多方再审程序对比Aspect对比项InterPartesReexamination(abolished)多方再审程序(已废除)InterPartesReview(new)多方重审程序(新程序)Tribunal审理机构CentralReexaminationUnit专利局再审机构PatentTrialandAppealsBoard专利审判及上诉委员会Timingforfiling申请时间Anytime任何时候AfterthelaterofclosingofPGRwindoworterminationofPGR在授权后重审程序期限届满或授权后重审程序终止(以较晚的时间为准)后Threshold发起标准Substantialnewquestionofpatentability发现新的关于专利性的实质问题Reasonablelikelihoodthatpetitionerwouldprevailonatleast1claim经合理判断有可能请求人在请求中质疑的权利要求中至少有一项权利要求被驳回TimeLimit审理期限NotApplicable不适用Within1yearafterinstitution(+6monthsforcause)在发起后1年内(可基于正当事由延长6个月)Priorart现有技术Patentsandprintedpublications专利和出版物Patentsandprintedpubs专利和出版物Appeal上诉ToBoardofPatentsandInterferencesandthenFederalCircuit向专利上诉及抵触委员会提出，随后向联邦巡回上诉法院提出DirectlytoFederalCircuit直接向联邦巡回上诉法院提出9SupplementalExamination

补充审查程序Forthepatentee’sbenefit对专利权人有利Patenteemaysubmitanyinformation专利权人可提交任何信息Ifsubstantialnewquestionofpatentability,PTOreexaminespatent如果发现新的关于专利性的实质问题，则美国专利局对专利进行再审Apatentshallnotbeheldunenforceablebasedoninformationconsideredinsupplementalexamination不得基于补充审查所审议的信息，判定专利不可强制执行

Exception:但是：Inapplicabletocureexistingallegations不适用于纠正已经存在的问题SupplementalExamination/补充审查程序Mayallowapatentholdertoaddressitsinequitableconduct

允许专利权人解决不正当行为Providesforsupplementalexaminationofclaimsbasedoninformationthatpresentsasubstantialnewquestionofpatentability

提出补充审查申请，需要提供能说明可专利性实质新问题的信息Limitedto12itemsofinformation

限于12项信息Noneedtoaddresswhethertherewasanyintenttodeceive

不需要说明是否存在有欺骗的意图Patentcannotthenbeheldunenforceableforinequitableconductinsubsequentlitigation

在后续诉讼中，不能因不公平行为判决专利不可执行AvailablenowforissuedUSpatents

目前适用于已授权的美国专利Officialfee=~$5000forinitialrequest;~$16000forre-examination(mustbothbepaidupfront)

首次申请，费用低于5000美元，再审费用低于16000美元(均须提前缴纳)Mechanismsfor3rdpartychallenge

第三方挑战机制3rdpartysubmissions第三人意见Post-grantreview(PGR)授权后重审程序Interpartesreview多方重审程序Windowoftime期限Thelaterof:以下述两者中较晚发生的为准：(i)6monthsfrompublication,and从公告起6个月，以及(ii)Firstrejection(orbeforethenoticeofallowanceifnorejectionsaremade)首次拒绝(如果不被拒绝，在签发专利核准通知之前)Within9monthsofpatentgrant专利授权后9个月内Afterthelaterof:在下述三者中最晚发生之时后：(i)9monthsafterpatentgrant,专利授权后9个月(ii)ThedateofterminationofPGR(ifinstituted),and授权后重审程序(如启动)的终止之日(iii)Within1yearofbeingsued被起诉后1年内Identityof3rdparty第三方身份Canremainanonymous可不公开Mustidentifyallrealpartiesininterest必须指明所有相关利益方Mustidentifyallrealpartiesininterest必须指明所有相关利益方Mechanismsfor3rdpartychallenge(cont’d)

第三方挑战机制(续)3rdpartysubmissions第三人意见Post-grantreview(PGR)授权后重审程序Interpartesreview多方重审程序Grounds理由Noveltyandobviousness(patentsandprintedpublicationsonly)新颖性和显著性(仅专利和出版物)Priorart,utility,patenteligibility,enablement,writtendescriptionanddefiniteness现有技术、实用性、专利性、公开充公性、书面描述、确切性Noveltyandobviousnessonly(patentsandprintedpublicationsonly)新颖性和显著性(仅专利和出版物)Forum审理机构USPTOExaminer美国专利局PatentTrialandAppealBoard专利审判及上诉委员会PatentTrialandAppealBoard专利审判及上诉委员会Estoppel是否禁止反悔？No否Yes是Yes是Discovery是否允许证据发现No否Limited有限度Limited有限度Oralhearing是否举行口头审理No否Yes是Yes是Mechanismsfor3rdpartychallenge(cont’d)

第三方挑战机制(续)3rdpartysubmissions第三人意见Post-grantreview(PGR)授权后重审程序Interpartesreview多方重审程序Cost费用Low(feeof$180forevery10documents)低(每10份文件收取180美元)Officialfee=~$35,000(cheaperthanlitigation)政府收费低于35,000美元(比诉讼费用低)Officialfee=~$30,000(cheaperthanlitigation)政府收费低于30,000美元(比诉讼费用低)Speed审理期限Examinerwillconsiderearlyoninprosecution审理机构在初期阶段进行审查Finaldetermination1yearafterinitiation在提起重审程序后1年，作出最终决定Finaldetermination1yearafterinitiation在提起重审程序后1年，作出最终决定Threshold发起标准None无“Morelikelythannot”更可能至少有一项权利要求不具备可取得专利权的条件“Reasonablelikelihoodofsuccess”经合理判断有可能请求人在请求中质疑的权利要求中至少有一项权利要求被驳回When?何时？NOW!Availableforanypendingapplication现在！针对未授权的申请Forpatentsgrantedfromapplicationsexaminedunderthenewlaw针对专利申请根据新法审查后授权的专利NOW!AvailableforanyissuedUSpatent现在！针对已授权的任何美国专利StatisticsonPostGrantProceedings(2003–2012)

授权后程序统计数据(2003年-2012年)14单方再审程序申请多方再审程序申请抵触审查程序ExParte

ReexaminationStatisticsAsofSeptember30,2012截至2012年9月30日，单方再审程序统计数据Totalrequestsfiledsincestartofexpartereexamon07/01/81自1981年7月1日可申请单方再审程序起，提交的全部申请数量12569a.bypatentowner/专利所有权人提出387231%b.byothermemberofthepublic/社会其他人士提出853268%c.byorderofCommissioner/专利局作出裁定1651%2.Numberknowntobeinlitigation/进入诉讼程序的数量399432%3.Totalexpartereexaminationcertificatesissued(1981–present)已签发的单方再审程序证明总数(1981年-至今)9328a.Certificateswithallclaimsconfirmed

关于所有权利要求已获确认的证明202922%b.Certificateswithallclaimscanceled关于所有权利要求被撤销的证明106311%c.Certificateswithclaimschanges关于权利要求被变更的证明623667%InterpartesReexaminationStatisticsAsofSeptember30,2012截至2012年9月30日，多方再审程序统计数据TotalrequestsfiledsincestartofInterpartesreexamon11/29/99自1999年11月29日可提起多方再审程序起，提交的申请数量19192.Numberknowntobeinlitigation进入诉讼程序的数量1