2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)

2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共100题）1、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D2、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A3、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C4、下列属于记账式国债承销程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A5、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D6、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B7、下列关于连续竞价的描述中，错误的是（）。A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待【答案】B8、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。A.普通股—优先股—超级表决权股B.“金股”—优先股—超级表决权股C.普通股—超级表决权股—优先股D.优先股—普通股—“金股”【答案】D10、新中国成立70年以来，我国建成了（）金融市场体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系C.有效维护金融稳定的金融市场体系D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】A11、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列说法错误的是()。A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B.经济手段调节过程通常较快C.行政手段比较直接D.行政手段多在证券市场发展初期进行【答案】B13、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B14、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B16、RQFII与QFII的主要区别在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A17、按股东享有权利的不同，股票可分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D18、关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A19、（2021年12月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A20、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B21、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D22、中证规模指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D23、流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】B24、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D25、（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（??）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B26、只能在期权到期日执行的期权是（）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】A27、操作风险管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D28、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】B29、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】C30、下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】D31、2004年1月，（）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C32、根据《证券资信评级机构执业行为准则》，下列属于评级业务程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D33、以下属于我国场内市场的是（）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B34、可以双向转托管的债券是（）。A.金融债券B.国债C.企业债券D.公司债券【答案】B35、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C36、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（）。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】D37、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（）等三方面因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D39、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于A.贬值进口出口B.贬值出口进口C.升值进口出口D.升值出口进口【答案】B40、体现风险的本质和内在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、期货价格的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C43、下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D44、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B45、（2019年真题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（）A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】B46、传统信用风险转移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】C48、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C49、（2021年12月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A50、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C51、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D52、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B53、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】A54、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C55、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D56、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B57、中小企业板块的设计要点主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D60、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。A.融资交易B.融券交易C.证券交易D.信用交易【答案】A61、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C62、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C63、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】C64、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D65、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B66、（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】B67、每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D68、下列股票能被选入沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C69、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D70、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避【答案】B71、我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由()尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、下列选项中，属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】A74、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（）。A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】B75、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、下列关于债券评级程序中尽职调查的工作内容的说法，错误的是（）。A.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证B.必要时，对其他相关机构进行调研访谈，包括金融机构、行政主管部门、工商税务部门、关联公司、主要业务往来单位C.对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以及主要业务和管理部门负责人进行访谈D.实地考察受评级机构或受评级证券发行人主要生产经营现场，进一步核实其生产经营现状、资产状况、在建项目【答案】A77、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】C78、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B79、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.2个B.3个C.4个D.5个【答案】A80、中证指数有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】D81、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D82、我国证券市场的监管目标是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B83、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A.18B.6C.24D.12【答案】D84、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D85、关于沪港通，下列表述错误的是（）。A.沪港通分为沪股通和港股通两部分B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票【答案】C86、下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A87、ETF（交易所交易基金）结合了（）与（）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金开放式基金B.主动型基金被动型基金C.公募基金私募基金D.股权投资基金风险投资基金【答案】A88、基金一般反映的是（）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】C89、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C90、下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C