2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案单选题（共100题）1、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C2、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A3、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C4、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不对【答案】B5、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（）。A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.极少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】C6、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C7、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.—般风险债券【答案】C8、决定基金期限长短的因素有()。A.Ⅰ；ⅡB.Ⅰ；ⅣC.Ⅲ；ⅣD.Ⅱ.；Ⅲ；Ⅳ【答案】B9、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】C10、基金份额持有人享有的权利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、赋予股东优先认股权的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A12、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2021年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、证券市场有效性的要求主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C17、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7【答案】D18、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A19、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价【答案】B20、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()A.发行的银行B.货币政策职能与金融监管日益融合C.银行的银行D.政府的银行【答案】B21、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平【答案】B22、沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所C.上海证券交易所D.上海证券交易所或者香港联合交易所【答案】B23、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B24、（2020年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A26、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A27、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C28、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.证券经纪商C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.中国证券业协会【答案】B29、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的有（）。A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则B.投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户C.封闭式基金的交易需收取印花税D.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份【答案】A30、以下说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B31、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C32、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A33、以下（）不是国务院证券监督管理机构。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局D.中国证券业协会【答案】D34、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案】A35、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A36、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B37、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D38、（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】A39、金融远期合约主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B41、下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【答案】B43、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、沪深300股指期货合约的合约乘数为（）。A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元【答案】B45、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D46、下面关于机构投资者描述正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D47、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B49、国际经验表明，（）和（）平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A50、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C51、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C52、()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】A53、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D54、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类A.收益保障性B.嵌入式衍生产品C.发行方式D.联结的基础产品【答案】D55、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D56、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模【答案】B57、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D58、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B59、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A60、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C62、（2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A63、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C64、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。A.投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要B.由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】D65、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B66、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D67、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所【答案】B68、（2019年真题）世界上第一个股票交易所位于（）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D69、下列关于股票的流动性说法正确的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D70、货币政策主要通过（）对金融市场发生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A71、每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D72、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D73、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50【答案】C74、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B75、金融期货的交易制度主要包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B76、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A77、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D78、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D79、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D81、股权分置改革的完成标志着（）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C83、我国基金的监管目标有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A85、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B86、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D87、下列不属于年度报告应当报送的内容有()。A.公司概况B.涉及公司的重大诉讼事项C.公司的实际控制人D.公司财务会计报告和经营情况【答案】B88、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D89、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A90、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C91、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。A.