内部控制流程手册-社会责任及企业文化管理

内部控制流程手册第五章社会责任及企业文化管理第一节概述第二节不兼容职责表及岗位职责分配表第三节业务流程及控制说明RES001.安全生产管理RES002.工程质量管理RES003.促进就业与员工权益保护管理RES004.社会责任及企业文化评估管理第四节相关制度索引第一节概述RES001.安全生产管理主要描述公司安全生产管理体系的建立和运行、事故应急预案的启动等流程。RES002.工程质量管理主要描述公司工程质量管理的检查、工程质量的投诉管理、重大工程质量事故的调查和处理等流程。RES003.促进就业与员工权益保护管理主要描述落实人力资源政策、薪酬激励机制的执行以及社会责任和义务的履行等流程。RES004.社会责任及企业文化评估管理主要描述社会责任及企业文化评估制度的建立、评估结果分析及改进等流程。第二节不兼容职责表及岗位职责分配表角色1角色2角色3角色4角色5角色6角色7角色1XX角色2、X角色3、X角色4\XX角色5\角色6X角色7X:表示相互冲突的职责附注：角色1.安全生产管理体系的编制修订角色2.安全生产管理体系的审核角色3.安全生产管理体系运行情况的考评角色4.安全生产管理情况的整改角色5.安全生产管理体系整改结果的审核角色6.工程质量管理检查和评估角色7.工程质量管理执行第三节业务流程及控制说明RES001.安全生产管理1.0适用范围本流程及控制适用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。2.0控制目标和关键控制活动控制目标编号关键控制活动确保企业安全管理根据国家法律法规和相关监管机构的要求制订安全工作目标责任书#5.1.1.公司行政办公室组织项目管理人员编制并修订《安全生产考核责任书》，《安全生产考核责任书》根据国家有关安全生产的规定，并结合本企业实际情况制定，包括严格的安全生产管理体系，操作规范和应急预案，以及安全生产责任追究制度，确保责任到人。#5.1.2. 《责任书》必须经公司总经理及分管领导审批。每年度与工作责任人进行书面签署。各相关部门及各直属公司按照安全生产责任制的要求，切实组织和实施各项安全工作。建立标准化、规范化的安全生产管理体系，确定组织管理架构，并保证项目管理体系高效运行，确保安全责任到人，安全管理工作面上全覆盖，促进企业生产经营健康发展和战略目标的实现#5.1.1.公司行政办公室组织项目管理人员编制并修订《安全生产考核责任书》，《安全生产考核责任书》根据国家有关安全生产的规定，并结合本企业实际情况制定，包括严格的安全生产管理体系，操作规范和应急预案，以及安全生产责任追究制度，确保责任到人。#5.1.2. 《责任书》必须经公司总经理及分管领导审批。每年度与工作责任人进行书面签署。各相关部门及各直属公司按照安全生产责任制的要求，切实组织和实施各项安全工作。

控制目标编号关键控制活动重大事件应急管理符合国家法律、法规以及公司有关规章制度#5.1.3・行政办公室负责指导企业部门制定企业重大事件应急预案。,各企业建立严格的突发事件防范和应急处理责任制，切实履行职责，保证应急处理工作的正常进行。能够提高企业应对突发事件的能力，维护企业和社会稳定#5.1.4・重大事件发生后，事发公司、部门立即书面或口头上报行政办公室（最迟不得超过4小时），行政办公室组织会议成立应急小组，形成会议纪要。应急小组根据会议纪要中赋予的职责和规定的权限，及时、有效地进行先期处置，控制事态；应急处置过程中，及时续报有关情况。#5.1.5.对于先期处置未能有效控制事态的重大突发事件，公司应急小组启动相关预案，负责组织有关人员、机构，对突发事件进行调查、取证、处置、控制和评价，提出应急处置方案，提交公司会议讨论通过后形成会议纪要，统一指挥或指导事发企业及相关部门开展处置工作。3.0业务触说明安全工作分类1＞施工安全2＞拆房安全3＞园区安全4＞消防安全5＞食品安全6＞社会稳定7＞其他各部门职责1＞行政办公室是公司系统安全生产和社会综合治理的归口管理及协调部门，主要职责如下：制订安全管理体系；及时传达和部署上级的有关安全生产精神和要求，全面部署安全管理工作；负责安全检查，做好安全记录，发放整改意见书，反馈安全整改落实情况；协调相关部门做好安全事故的调查处理与善后工作；及时上报安全工作的相关信息；组织落实安全值班工作；负责安全工作的总结与考核工作；组织员工安全培训工作；负责办公区域的安全与稳定工作。2＞规划工程部负责建设工地的安全管理，主要职责如下：督促施工单位制订各项应急预案；组织和督促施工单位开展安全达标活动；及时传达和部署上级的有关安全生产精神和要求；负责组织对施工单位安全规范作业、文明施工情况的检查，督促施工单位落实安全整改措施，加强安全生产的指导和协调；做好节假日、汛期等特殊时期在建工地安全值班工作；做好安全检查记录与安全工作总结；协助做好安全事故处理，及时上报安全信息。3＞采购技术部负责相关项目安全责任书的制订、修订以及签订工作，主要职责如下：根据相关法律法规，编制项目安全责任书，并与中标单位签署安全责任书；顺应安全管理发展的要求，及时修订安全责任书。4＞前期开发部负责拆房工地的安全管理以及动迁信访矛盾，主要职责如下：督促施工单位制订各项应急预案；组织和督促施工单位开展安全达标活动；及时传达和部署上级的有关安全生产精神和要求；负责组织对施工单位安全规范作业、文明施工情况的检查，督促施工单位落实安全整改措施，加强安全生产的指导和协调；做好安全检查记录与安全工作总结；做好安全事故处理与信息上报工作；妥善处理各种动迁信访矛盾。5＞园区管理部负责森兰园区的安全管理以及保税区委托物业的安全管理，主要职责如下：编制园区管理的安全生产目标责任书，组织公司与受托单位签订安全生产目标责任书；督促受托单位制订各项应急预案；组织和督促受托单位开展安全达标活动；及时传达和部署上级的有关安全生产精神和要求；负责组织对受托单位安全管理情况的检查，督促受托单位落实安全整改措施；做好安全检查记录与安全工作总结；做好安全事故处理与信息上报工作。6＞各控股公司负责本公司综合安全管理工作，主要职责如下：制订安全管理体系；及时传达和部署上级的有关安全生产精神和要求，全面部署安全管理工作；负责安全检查，做好安全记录，发放整改意见书，反馈安全整改落实情况；协调相关部门做好安全事故的调查处理与善后工作；及时上报安全工作的相关信息；组织落实安全值班工作；负责安全工作的总结与考核工作；组织员工安全培训工作。安全生产管理体系的建立和运行1＞安全组织工作公司行政办公室根据国家有关安全生产的规定，并结合本企业实际情况编制《安全生产考核责任书》。《安全生产考核责任书》根据国家有关安全生产的规定，并结合本企业实际情况制定，包括严格的安全生产管理体系，操作规范和应急预案，以及安全生产责任追究制度，确保责任到人。行政办公室负责制订包括安全生产管理制度、安全生产组织架构图、年度安全生产工作和社会治安综合治理工作目标责任书，防汛防台、群体上访、安全事故等各项应急预案，以及安全生产责任追究制度，报公司领导审批后颁布实施。行政办公室负责指导企业部门制定企业重大事件应急预案，各企业建立严格的突发事件防范和应急处理责任制。每年年初，公司总经理与行政办公室、规划工程部、前期开发部、园区管理部以及各直属公司负责人签订《年度安全生产工作和社会治安综合治理工作目标责任书》，落实领导岗位责任；每年年末，公司人力资源部组织对相关部室及各直属公司进行安全管理目标考核。2＞安全管理工作各相关部室、各直属公司根据公司安全管理体系的职责分工以及安全工作考核目标，组织开展安全生产工作和社会治安综合治理工作。公司行政办公室负责督促、检查、跟踪各相关部室、各直属公司的安全工作任务执行情况、安全措施落实情况，并及时将安全工作情况上报上级有关部门。3＞安全事故处理a）重大事件发生后，事发公司、部门立即书面或口头上报公司行政办公室（最迟不得超过4小时），公司行政办公室组织会议成立应急小组，形成会议纪要。应急小组根据会议纪要中赋予的职责和规定的权限，制定《公司XX重大事件应急预案》，及时、有效地进行先期处置，控制事态；应急处置过程中，及时续报有关情况。b）对于先期处置未能有效控制事态的重大突发事件，公司应急小组启动相关预案，负责组织有关人员、机构，对突发事件进行调查、取证、处置、控制和评价，提出应急处置方案，提交总经理办公会议讨论通过后形成会议纪要，统一指挥或指导事发企业及相关部门开展处置工作。c）当重大事项发生时，事发企业成立突发事件应急处理小组，由企业第一责任人任组长，在公司应急小组的统一领导下，负责本企业、单位的应急处理工作。d）根据突发事件应急处理的需要，公司应急工作小组在总经理办公会授权下负责紧急调集系统内人员、物资、交通工具及相关设施、设备；必要时，对人员进行疏散或隔离，并依法对相关场所进行封锁。e）公司应急小组对特别重大突发公共事件的起因、性质、影响、责任、经验教训等问题进行调查评估，形成《XX事件总结报告》报公司分管领导阅示，作为以后处理类似事件的参考。RES002.工程质量管理1.0适用范围本流程及控制适用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。2.0控制目标和关键控制活动控制目标编号关键控制活动确保工程质量符合国家相关工程质量法律、法规和公司相关制度的要求#5.2.1・公司及各级控股公司规划工程部定期从本公司自行建立的质量管理专家库中抽取专家组成检查小组，开展工程质量管理检查活动，形成《工程质量管理情况报告》，报本公司分管领导审阅签字。#5.2.2・公司及各级控股公司规划工程部对下属施工企业质量管理工作进行考核评价，提出书面整改建议或要求。规划工程部将检查情况及评价结果形成《考核评价报告》，报本公司分管领导签字批准，发布《工程质量检查结果通报》。#5.2.3.各施工企业工程管理部门负责跟踪监督检查中发现的质量隐患或问题的整改，进行自查并编写《复查情况报告》，经本公司分管领导审批后上报上级工程管理部门。及时对工程质量问题进行处理，避免造成更大的损失#5.2.4.根据投诉问题的情况，工程管理部门总经理对投诉的性质进行认定，并根据性质决定采取以下相应处理措施。#5.2.5・被责令调查整改后，被投诉企业编制《严重投诉问题的调查处理结果报告》，内容包括投诉的质量问题、采取的处理措施、处理结果，报本公司分管领导审批后，逐级上报上级主管部门，公司工程管理部门形成签报报公司分管领导。及时处理重大工程质量事故，避免给企业带来经济和信誉损失，从而影响企业战略发展进度#5.2.6.各级控股公司工程管理部门接到重大质量事故报告后，立即派人代表本公司前往事故现场，了解事故情况并及时报告本公司分管领导和上级主管部门。分管领导对质量事故进行批示。工程管理部门协助事故发生企业采取必要措施进行妥善处理。#5.2.7.公司规划工程部协助调查质量事故，参与事故的调查及原因分析，根据政府行政主管部门组建的事故调查小组的《事故调查报告》起草《事故责任人处理建议》报公司分管领导审批后发布通报文件。3.0业务流程说明工程质量管理的检查根据《XXXX公司质量管理条例》的要求，公司及各级控股公司规划工程部定期从本公司自行建立的质量管理专家库中抽取专家组成检查小组，开展工程质量管理检查活动，形成《工程质量管理情况报告》，报分管领导审阅签字。《工程质量管理情况报告》包括质量管理体系建立及运行情况、制度运行情况、工程实体质量符合相关法律法规情况以及改进措施。规划工程部对下属施工企业质量管理工作进行考核评价，提出书面整改建议或要求。规划工程部将检查情况及评价结果形成《考核评价报告》，报本公司分管领导签字批准，发布《工程质量检查结果通报》。各施工企业工程管理部门负责跟踪监督检查中发现的质量隐患或问题的整改，进行自查并编写《复查情况报告》，经本单位分管领导审批后上报上级工程管理部门。工程质量投诉管理各级控股公司工程管理部门接到工程质量投诉书后，立即与被投诉单位取得联系，对投诉的问题进一步确认。根据投诉问题的情况，工程管理部门总经理对投诉的性质进行认定，并根据性质决定采取以下相应处理措施：投诉为一般性问题时，可向被投诉单位发函督促其立即进行整改，并对整改情况进行跟踪，收集投诉处理报告。投诉问题比较严重时，以签报的形式报告本公司分管领导，同时以函件和电话的方式向被投诉单位的主管领导告知，并根据具体情况决定是否派人到被投诉项目督促其进行整改。投诉问题很严重时，立即报告本公司分管领导并立即派人到被投诉项目了解情况，协助被投诉单位做好处理工作，形成投诉处理签报报公司分管领导。被责令调查整改后，被投诉企业编制《严重投诉问题的调查处理结果报告》，内容包括投诉的质量问题、采取的处理措施、处理结果，报本公司分管领导审批后，逐级上报上级主管部门，公司工程管理部门形成签报报公司分管领导。重大工程质量事故的调查和处理各级控股公司工程管理部门接到重大质量事故报告后，立即派人代表本公司前往事故现场，了解事故情况并及时报告本公司分管领导和上级主管部门。分管领导对质量事故进行批示，工程管理部门协助事故发生企业采取必要措施进行妥善处理。公司规划工程部协助调查质量事故，参与事故的调查及原因分析，根据政府行政主管部门组建的事故调查小组的《事故调查报告》起草《事故责任人处理建议》报公司分管领导审批后发布通报文件。RES003.促进就业与员工权益保护管理1.0适用范围本流程及控制适用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。2.0控制目标和关键控制活动控制目标编号关键控制活动

促进就业及保护员工权益，以提高员工积极性，促进企业发展和社会稳定#5.3.1.公司制定了人力资源政策，其中涵盖了员工的合法权益、以及需要履行的劳动义务，公司各部门和企业均依据公司人力资源政策执行。#5.3.2.在新进员工时，公司及各级控股公司必须与员工签订并履行劳动合同，遵循按劳分配、同工同酬的原则，建立科学的员工薪酬制度和激励机制。#5.3.3.每年度末，公司各部门按照公司人力资源部的统一通知，根据下一年度的重点工作和本业务系统的实际需求，牵头组织提出本业务系统的《培训需求计划表》，经本部门领导审核并签字确认后上报人力资源部。,人力资源部对各部门上报的《培训需求计划表》进行初步审核汇总，并与各部门进行沟通，由各部门编制相应的培训预算，经人力资源部总经理审核后，初步确定《年度培训计划表》。,人力资源部将初定的《年度培训计划表》上报分管领导，经审核批准后正式行文发布。#5.3.4.公司按照有关规定组织员工每年开展健康体检，预防、控制和消除职业危害；按期对员工进行非职业性健康监护，对从事有职业危害作业的员工进行职业性健康监护。#5.3.5・公司及各级控股公司严格遵守法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休息休假权利。3.0业务触说明落实人力资源政策公司制定了人力资源政策，其中涵盖了员工的合法权益、以及需要履行的劳动义务，公司各部门和企业均依据公司人力资源政策执行。公司在正常情况下不得批量辞退员工，以避免增加社会负担。在新进员工时，公司及各级控股公司必须与员工签订并履行劳动合同，遵循按劳分配、同工同酬的原则，建立科学的员工薪酬制度和激励机制。薪酬激励机制的执行公司应当建立高级管理人员与员工薪酬的正常增长机制，切实保持合理水平，维护社会公平。社会责任和业务的履行培训制度每年度末，公司各部门按照公司人力资源部的统一通知，根据下一年度的重点工作和本业务系统的实际需求，牵头组织提出本业务系统的《培训需求计划表》（包括培训班名称、参加培训人员、人数、时间、天数、期数和培训内容等），经本部门领导审核并签字确认后上报人力资源部。人力资源部对各部门上报的《培训需求计划表》进行初步审核汇总，并与各部门进行沟通，由各部门编制相应的培训预算，经人力资源部总经理审核后，初步确定《年度培训计划表》（包括主办部门、培训班名称、参加培训人员、培训内容、人数、时间、天数、期数和预计培训费用等）。人力资源部将初定的《年度培训计划表》上报分管领导，经审核批准后正式行文发布。公司人力资源部及其他相关业务部门根据经审批后下发的《年度培训计划表》牵头组织企业领导人员、关键岗位人员等高级人才及部分中级人才、员工的培训。培训实施结束后，各部门填写《员工培训记录表》（包括员工基本信息、培训时间、培训内容和所获证书等）。健康管理公司按照有关规定组织员工每年开展健康体检，预防、控制和消除职业危害；按期对员工进行非职业性健康监护，对从事有职业危害作业的员工进行职业性健康监护。公司及各级控股公司严格遵守法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休息休假权利。RES004.社会责任及企业文化评估管理1.0适用范围

本流程及控制适用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。2.0控制目标和关键控制活动控制目标编号关键控制活动企业文化符合国家法律、法规以及公司有关企业文化建设的规章制度#5.4.1.公司每两年根据社会评估机构出具的《企业社会责任评估报告》，对公司社会责任工作进行一次评估分析（含企业文化）。#5.4.2.人力资源部实施评估后，编制《企业社会责任改进建议报告》上报公司分管领导审批签字。#5.4.3.根据《企业社会责任改进建议报告》，在企业经营管理工作不能符合社会责任要求或根据公司实际情况，企业社会责任评价标准需相应调整时，公司人力资源部提出调整要求，以签报形式报公司分管领导审批。文化建设融入企业生产经营过程中，符合企业的战略发展目标#5.4.1.公司每两年根据社会评估机构出具的《企业社会责任评估报告》，对公司社会责任工作进行一次