纠正预防措施培训资料

2023/2/21纠正/预防措施培训内容概念辨析纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施，比如对返工、全检、隔离等，具有时效性；纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。须消除问题的原因，避免问题再发生。预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。纠正是就事论事，不合格就改正，纠正措施是针对根本原因采取行动，预防措施是分析潜在不合格而采取的措施。纠正一般要立即采取行动的，纠正措施和预防措施则要看影响程度决定是否要采取行动。2023/2/22纠正预防措施报告的格式2023/2/23PDCA8DPlan计划明确问题掌握现状分析问题原因Do实施拟定对策并实施Check检查确认效果Action处置防止再发生和标准化总结成立改进小组问题说明实施并验证临时措施确定并验证根本原因选择并验证永久纠正措施实施并验证永久纠正措施预防再发生效果确认与总结纠正预防措施问题类型质量体系内审质量体系内审发现的不符合项。质量体系外审质量体系外审发现的不符合项，如公司审核，顾客审核，第三方审核等。产品质量审核产品和过程审核发现的问题等。顾客投诉顾客投诉或反馈，顾客要求的纠正预防措施。产品不合格采购、过程或最终的产品不合格。过程监控2023/2/24报告问题（问题点的描述）报告标题用简明的语言说明“什么东西出了什么问题”。来源信息填上问题来源的信息和编号，如审核报告、不合格品报告、顾客投诉等的信息。违反条款（体系）

质量体系审核时给出所违反的标准条款的编号。其它填N/A问题描述详细说明问题的情况，如什事件What、人物Who、地点Where、时间When、程度How等。2023/2/25报告问题（问题点的描述）

4W1H2023/2/26何时(WHEN)何地(WHERE)何人(WHO)何事(WHAT)怎么样(HOW)纠正小组分析判断问题的现象是否仍然存在，是否需要消除。如果存在并需要消除，则制定计划并实施消除所存在的问题的措施。典型的纠正包括:不合格品处理；防止不合格品发送给顾客的围堵措施；对成品重新进行检验；执行更严格的检验措施；召回已经发送的不合格品或可疑品；等等。2023/2/27原因分析：

5M1E人(Man)机(Machine)料(Material)法(Method)环(Environment)测(Measurement)2023/2/28原因分析：

特性要因分析法（鱼骨图）2023/2/29鱼刺图等工具，主要问题的原因分须用鱼刺图工具。问题人员问题机器设备问题材料/胚件问题方法/工艺的问题环境问题检验测量的问题原因分析：

特性要因分析法2023/2/210“人”的问题：

心态问题、能力问题、培训不到位、监管不得力“机”的问题：

机台设备不适合、机台稳定性不够、机台保养不到位“料”的问题：

采购的意图和标准不明确、供应商管理不到位“法”的问题：

工艺设定不合理、工艺标准不明确、未严格按标准作业“环”的问题：

自然现象所造成的因素，对环境的预期要求评估不到位，未按要求进行工作环境的维护。“测”的问题:

检测标准和检测目的不明确，检验方法和检验设备不正确。

原因分析方法

梳理和总结：

不合格失控原因(直接原因.管理问题)不合格产生原因(根本原因.技术问题)

总结一定要注明4W1H(即谁在什么时候，什么样的场合做了什么样的动作，导致了什么样的结果）2023/2/211纠正措施

纠正已经发生的不良，弥补失误造成的损失针对已经发生的不良采取一定的措施，及时纠正、控制和弥补已经出现的不合格问题。其内容包括：已经形成的不合格临时处理方案。

潜在的不合格纠正处理方案。纠正措施的实施人员。纠正措施的实施范围。纠正措施的完成时间纠正措施的可追溯性

纠正措施的监督人。2023/2/212纠正措施的回复一定也要有4W1H.即：谁在什么时间，什么地点做什么的事情，要达到什么样的结果有效的预防措施

消除和改善问题发生的根本原因，预防问题的再次发生

针对问题产生的根本原因，采取必要的措施，消除问题的根源，预防问题的再次发生。其内容包括：必须对应原因分析的根本原因，逐条进行改善和预防。。

预防措施的实施人员。预防措施的实施范围。预防措施的完成时间预防措施的可追溯性

预防措施的监督人。2023/2/213预防措施一定也要有4W1H.即：谁在什么时间，什么地点做什么的事情，要达到什么样的结果。CAR有效性确认无法确认的不能认定有效有客观证据证明纠正、预防措施已实施有客观证据证明问题得到改善

有客观证据证明问题改善与纠正预防措施有直接关系。2023/2/214案例亡羊补牢问题描述：主人早上起床在清点羊的数量时发现羊圈里养的10只羊少了3只。2023/2/2154W1E人：主人时间:早上起床地点：羊圈做的事情：清点羊的数量结果是：发现羊少了3只案例

亡羊补牢原因分析：1.羊圈是在一年前修设的，由于当时羊圈是用细小的树枝修成的，容易破损，其间主人未对羊圈进行点检和修缮，羊圈不够牢固，导致狼进入羊圈，把羊叼走吃掉。2.主人在夜间对羊圈未做必要的巡查和安全防范，导致有贼把羊偷走了。3.羊圈是一年前在羊小的时候修设的，现在羊长大了。当初的设计高度不够，羊圈不能发挥作用，导致羊自行跑出，走失了。

2023/2/216人的问题：主人对羊圈的设计高度不够：未对羊圈进行点检和修缮：夜间未做巡查和防范。机（圈）的问题：高度不够，年久失修。料的问题：羊圈的材料是细小的树枝修成的，容易破损。法的问题：没有建立合理的羊圈点检制度和夜间的安全防范巡查机制，环的问题：有狼、有贼。测的问题：未点检，未巡查，未防范。案例

亡羊补牢纠正措施：

1.把走失的羊找回来。（主人老婆当日执行）2.把剩下的7只羊暂时用绳子逐个栓在房间里，保证羊在房间里不会再丢失。（主人的儿子当日执行）3.重新修补羊圈，并保证羊圈的牢固。（主人三日内完成）2023/2/2174W1H案例

亡羊补牢预防措施：1.增加羊圈的高度，能有效防范长高的羊自行爬出。（主人执行，并在3日内完成）2.增加羊圈的牢固度，把细小的树枝换成大的树枝，并尽力羊圈的点检制度，要求一个月对羊圈进行点检制度，并填写点检表。（主人负责羊圈的加固和点检制度的建立，并于三日内完成，主人儿子每月负责点检和记录，主人老婆负责监督。3.增加安防设施，并建立安防设施的点检制度和夜间的巡查制度，要求对安防设施每周进行点检和测试，确保安保设施的有效运行，并填写记录表格。每晚由主人和主人儿子各巡查一次，并在羊圈出签到。（主人负责安防设施的安装、点检制度的建立，并在5天内完成，主人儿子负