内控风险摸底试题及答案-零售代表、市场代表、市场助理

内控风险摸底试题及答案-零售代表、市场代表、市场助理1.导购员实际已收到礼品，但长时间未在系统内做扫码签收，这种行为未签收礼品在系统中不显示可用数量，但会显示在途数量。顺丰仓有发货记录证明，核实后，相关责任人按照礼品价值1：1赔偿，查实属于个人刻意不签收并变卖，将按照公司规定问责。(正确答案)查实因特殊原因导致没有签收闭环，可以申请在系统内做杂出处理无法被查明无需查明，直接清退2.市场代表已经发出邮件通知，将会有一批礼品物料推单到我的有促门店仓，省办已回复导入，但导购员的iretail系统两天内都未显示系统推送，原因可能是（）？A、系统未推单成功B、系统识别地址错误C、顺丰仓仍未完成拣货分发出单，需反馈市场代表跟进处理(正确答案)D、顺丰已发货，但系统未显示答案解析：所有物料礼品推送后先生成的是TO订单，待顺丰仓完成发货时才会在系统内显示推单。3.有促门店导购员在系统内核销礼品需要（）？A、礼品二维码B、SN码+IMEI码+礼品二维码三码合一报量并核销(正确答案)C、纸质签收单+店长手机验证码D、无需任何材料4.以下员工行为正确的是？零售代表A在下班后使用自有车辆注册滴滴快车赚取外快零售代表B使用客户电脑下载未上市产品MateXX培训教材听闻C零售代表有倒卖礼品的行为，我应先给内控专员及零售市场经理提供这条线索，如需要可以配合调查取证(正确答案)导购销售机器+核销礼品后，顾客产生了退货，零售代表D告知导购赠送其他顾客即可5.目前我们下发礼品都是有二维码的，如礼品在签收时扫码提示不在本仓库/二维码不存在，需要（）再签收。A、系统内点选异常签收B、不需要任何操作C、反馈市场代表扫码错误截屏、仓库、礼品等信息进行二维码补录，收到供应商回复二维码后(正确答案)D、通过反腐内控会决策6.有促门店礼品丢失或已赠送未核销的场景需要导购（）A、利用其他购机顾客信息补充核销B、出现后即反馈督导/零售代表丢失/已赠送未核销礼品明细及原因，丢失礼品同步寻找(正确答案)C、省办月度礼品盘点时盘亏，反馈督导/零售代表丢失/已赠送未核销明细及原因，丢失礼品同步寻找D、无需任何措施7.有促门店礼品丢失或已赠送未核销的场景需要零售代表（）A、让导购按照礼品价值赔偿B、等待省办月度礼品盘点时盘亏，通过反腐内控会决策处理C、反馈市场代表做杂出即可D、定期盘点，发现问题及时反馈市场代表，通过反腐内控会决策处理(正确答案)8.下面有关门店建设验收工作指引错误的是（）A、检查柜台、灯箱、智能家居\配件背柜等资产是否都贴有二维码铭牌，是否都与系统一一对应B、应按照供应商提供的建设清单数量一一验收，资产的计量单位不用比对(正确答案)C、如出现验收清单与实际资产不符的情况应拒绝整单验收，联系供应商核实差异D、严格验收，资产如出现破损应在施工前即告知供应商整改答案解析：非标灯箱、非标吊楣、墙面等非标件，供应商的建设清单内单位为㎡，而我们资产应按照“个”为单位验收，此部分需要严格审核后验收录入系统9.硬终端报废需要通过地市+省办反腐内控会决策后执行的场景有（）？A、无实物报废(正确答案)B、资产时间满两年，可利旧使用C、资产丢失(正确答案)D、资产时间不满两年(正确答案)10.对于受贿或违规的处罚规定正确的是（）A、金额在6万以上被认定为金额较大，将被移交司法(正确答案)B、金额在3万以上被认定为金额较大，将被移交司法C、一级违规将被解除劳动合同，双倍扣除不当得利(正确答案)D、一级违规标准为不当得利1000元11.如下行为符合公司要求的是（）A、员工在职期间不能直接或间接在合作伙伴兼职，包括股东、代理人、顾问等(正确答案)B、原则上员工不应接受馈赠，但符合商业惯例且价值较低的宣传赠品、文化礼品、纪念品除外(正确答案)C、特殊情况下，员工收到超出一般商业惯例的礼品，需退回处理；如自己不方便退回，报主管处理(正确答案)D、员工不得从事通讯行业相关第二职业(正确答案)12.微服务系统内，硬终端报废电子流内，上传硬终端报废后的照片应满足（）几点A、每种执行报废的硬终端均需要有照片(正确答案)B、每个执行报废的硬终端均需要有照片(正确答案)C、一个硬终端一个照片(正确答案)D、加时间、地点水印(正确答案)E、破坏性处理，铲除logo(正确答案)13.如下场景外包员工可定为一级违规的是（）A、不当得利700元(正确答案)B、给公司造成损失6000元C、伪造或提供虚假文档(正确答案)D、工作中寻衅滋事，实施暴行或对他人有重大侮辱行为，严重妨碍工作秩序(正确答案)14.客户强制扣留或私自挪移我司硬终端资产，我们发现后应（）A、立即调查核实原因并反馈市场代表、内控专员、零售市场经理，严重问题应同步知会地市主管，寻求解决帮助(正确答案)B、与客户沟通应以协商为主，协商无法解决时，告知客户我们将会通过法律途径追偿资产(正确答案)C、追偿应准备诉讼证据，包括但不限于--客户签署的门店建设进驻协议、门店资产照片、我司建设投放方案及PO订单等(正确答案)D、对于不配合我们撤出资产的客户，我们应态度强硬，可以伙同社会人员对客户进行恐吓阻挠15.样机有哪些管理特性？客户是以产品半价购买样机，严禁倒卖(正确答案)样机应按照代表处指引，安装升级演示APK/APU(正确答案)样机全天24小时不得关机样机未解锁可以刷机16.每个月我们地市只开一次反腐内控会，所有内控议题都在这次会议时暴露反馈即可对错(正确答案)17.礼品丢失或已赠送未核销的情况需要暴露反馈反腐内控会决策后再行杂出处理，严禁使用虚假顾客信息进行核销对(正确答案)错18.活动(含政企)礼品申请由市场代表/政企代表发起，到货后需要逐一扫码签收后交付客户，同时客户需要提供给我们签字盖章带有礼品明细的客户签收表后，由市场代表/政企代表在系统内上传核销对(正确答案)错19.某零售代表申请将A店两节体验台报废，流程闭环但硬终端没有破坏彻底并将两节柜台挪移到B店使用，这种行为是公司允许的，因为节省了公司费用。对错(正确答案)20.硬终端挪移(报废较少涉及，同挪移)需要供应商处理，只需要邮件发起申请，零售市场经理同意后由供应商报价，立项下PO执行即可。对错(正确答案)21.KA代表B和零售代表A伙同合作伙伴在某门店建设时，虚高开具垫付费条目，从中获利1万元，这种行为构成一级违规，公司有依法追究其法律责任的权利。对(正确答案)错22.倒卖礼品/硬终端属于公司红线行为，给与大家（）机会，公司会酌情处理，前锦通道：ssyx@，慧通通道：BCGdeclare@。(答案：自我申报)23.根据不当得利or资产损失给违规定级，

一级违规：不当得利≥______元or资产损失≥10000元；

二级违规：不当得利＜______元or5000元≤资产损失＜10000元；

三级违规：1000元≤资产损失＜5000元，不当得利不涉及；

四级违规：资产损失＜1000元，不当得利不涉及。空1答案：500空2答案：50024.零售代表F（慧通）在提交上个月应酬费报销时，需要先在国家_______部门检查票据是否真实，然后上传_________系统财经审核，如出现票据与申请报销金额不符需报备HR及流程审批人取消申请。空1答案：