专利实务第一章专利法概述讲义

专利实务第一章专利法概述讲义专利实务授课教师张晓东联系方式

2020/12/282课程内容一、专利制度概述（8）二、

专利申请文件的阅读与撰写（8）三、专利申请的审查及对审查意见的认识（4）四、专利无效与诉讼（8）五、专利管理及运营（4）参考教材：《专利实务解析》李中奎知识产权出版社2012《创造与合理仿造的专利法律实务》曹义怀

2020/12/283课堂参与及课程考核课堂参与：专利文件分析课程考核：

感兴趣领域的一份专利分析报告课程评分依据：考勤20%，课堂参与10%，课程论文70%以下情况不予成绩：考勤3次不到；课程论文抄袭课堂纪律：

不允许迟到早退；课堂不允许接听电话2020/12/284一、专利制度概述2020/12/285苹果vs三星全球专利战韩国：双方互相侵犯专利权美国：三星一审败诉，赔偿苹果10.5亿美元日本：三星未侵犯苹果专利权2020/12/286绪论专利制度的起源和目的我国专利制度的发展2020/12/287专利制度的起源和目的

专利----“独专其利”

“为天才之火添加利益之油”——林肯1623年英国《垄断法规》--世界第一部专利法美国1790年；法国1791年；荷兰1817年，德国1877年，日本1885年分别颁布了本国的专利法中国1985年第一部专利法目的：鼓励技术创新，促进科学进步原则：以公开换保护2020/12/288工业革命的基础--蒸汽机发明人：JamesWatt1769年获得了蒸汽机的专利，之后发明了自动调节蒸汽机运转速度的离心式调速器（1788年）、压力计（1790年）、计数器、示功器、节流阀以及许多其他仪器，并相继申请了专利。主要财富来源不是制造蒸汽机的工厂，而是广泛转让的高效能蒸汽机的发明专利。英国机械领域2020/12/289世界上最伟大的发明家：ThomasAlvaEdison(1847～1931)

一生拥有1093项专利创建通用电器（GE）公司在1868年10月28日申请了第一项专利—电报记录器最重要发明：电灯留声机复印机美国电学领域美国专利第223898号电灯2020/12/2810飞机发明人：莱特兄弟莱特兄弟在1903年29日提出了申请号为US149220，名称为飞机（FLYING—MACHINE）的美国专利申请，该申请于1906年5月22日被批准。1912年创建“莱特飞机公司”

美国机械领域2020/12/2811尼龙权利人：杜邦公司1937年4月9日申请美国专利，发明名称为《合成纤维》，于1938年9月20日被授予专利权，美国专利号为US2130948；英国专利号为GB461236-7。尼龙的诞生促进了聚合物研究工作的开展，为合成纤维工业奠定了基础。美国化学领域2020/12/2812中国专利制度的发展清末《资政新篇》：准其自专其利，限制他人仿造民国

《奖励工艺品暂行章程》《奖励工业技术暂行条例》1944年专利法新中国发明权+专利权→发明权

1984/3/20历经24稿的专利法通过

1992年专利法：化学品，进口权，延长保护期，本国优先权，审查中异议→授权后撤消

2000年专利法：许诺销售权，司法监督行政，诉讼保全，取消撤消程序

2009年专利法：绝对新颖性，强制许可，滥用权利的规范，外观设计2020/12/2813历年中国专利申请量1985年申请总量1.4万余件1998年申请总量12.2万件2003年申请总量30.8万件2012年申请总量205.1万件2020/12/28142012年中国专利申请量2012年，我国受理三种专利申请205.1万件，同比增长26%，专利授权量达125.5万件，同比增长31%。其中，国内发明专利申请53.5万件，占总量的81.9%；受理国外发明专利申请11.8万件，占总量的18.1%。国内发明专利申请中，职务申请42.8万件，占80.0%；其中企业申请31.6万件，占73.8%。2012年我国发明专利授权21.7万件，同比增长26.1%。2020/12/2815国家知识产权战略2008年6月国务院颁布了《国家知识产权战略刚要》目标：到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。知识产权法治环境进一步完善，市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意识深入人心，自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型国家建设，知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现。

2020/12/28161专利的基本概念2020/12/2817专利的涵义专利的涵义专利----“独专其利”

专利权，是指专利申请人通过专利申请程序获得授权后，在一定时间内，对该发明创造拥有实施和获取收益的垄断权利。

主要表现为：禁止他人未经许可实施其专利的权利。实施行为保护：制造、销售、进口、许诺销售2020/12/2818专利的类型与保护客体发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。2020/12/2819专利类型--发明发明的概念对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案包含创新利用自然规律或自然现象不利用自然规律的财务结算办法、体育比赛规则、逻辑推理方法以及数学运算法则不是专利法的发明具体的技术方案发明的分类基本发明和改进发明产品发明和方法发明2020/12/2820专利类型--实用新型对产品的形状、结构或其结合所提出的适于实用的新的技术方案弥补发明专利创造性要求高，对创造性不高的实用改进进行保护只有产品专利必须有确定的形状不能是气态、液态、粉末、颗粒状不能是微观结构审查程序简单2020/12/2821专利类型--外观设计产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计不追求实用功能适于工业应用：可通过工业手段大量复制排除主要起标识作用的平面设计2020/12/2822初步认识专利文件领域划分：机械、电子、化学、生物专利文件类别:发明、实用新型、外观设计发明和实用新型文件组成：

名称、摘要、权利要求书、说明书、附图外观设计文件组成：

名称、简要说明、外观设计的图片或照片

发明文件示例（二甲醚）

外观设计示例（汽车）

2020/12/2823发明人申请人专利权人发明人直接参加发明创造活动对实质性特点有创造性贡献自然人申请人向国家提出专利申请的人通常情况下为发明人，但有例外通过合同从发明人处取得就发明创造申请专利的权利申请前的转让：不能对抗第三人申请后的转让：应当登记、公告继承法律规定—职务发明外国人申请资格：巴黎公约，双边，互惠专利权人享有专利权的人申请人在授权后变成当然专利权人2020/12/2824专利权的归属自由发明共同发明两人或以上共同完成两人以上独立完成，只能授予其中一人一人完成后愿意与他人共同申请，是共同申请人，非共同发明人共同发明的申请、撤回、许可须一致同意共有人转让其共有份额其他共有人在同等条件下有优先购买权共同发明共有人有权自行实施职务发明执行本单位任务本职工作、单位交付本职之外的任务、退职、休，调动后一年内主要利用本单位物质技术条件可以通过合同约定委托发明合同优先或受托人2020/12/28252专利的特点2020/12/2826专利的基础特征垄断立法宗旨的演变：先发明→先申请即时审查→早期公开延迟审查仅限于对营利性实施的垄断不禁止对现有技术的研发公开技术细节—说明书权利范围—权利要求书2020/12/2827专利与技术秘密

-------公开与保护的对价关系☆专利技术方案公开权利要求界定行政审查确定是否授权，付费保护期限和地域限制独占性权利☆技术秘密期限、地域优势保密措施易失去独占地位，存亡攸关若要获得专利，则不能再保持秘密2020/12/2828专利的特点权利需要行政审批：发明（实质审查）实用新型和外观设计（初步审查）权利具有专有性权利具有地域性权利具有时间性权利所涉文件具有公开性发明和实用新型专利的技术性权利具有交叉性：基础专利和从属专利权利的组合性权利的无形性及财产性2020/12/28293专利申请的目的2020/12/2830专利制度之商业影响专利--------仿造？美国施乐复印机500多项专利

-----佳能能否挤占市场中国DVD专利收费-----退出国际市场朗科诉华旗优盘专利战辉瑞“万艾可”专利无效案个人发明专利的价值2020/12/2831朗科U盘专利运营之路朗科“优盘牌”U盘

1999年，朗科公司成立并研发出USB闪存产品，次年在国内注册“优盘”商标，2002年，闪存盘的发明专利获国家知识产权局授权。

朗科当年的优盘牌U盘2020/12/2832

截至2008年10月31日止，朗科累计全球授权专利及专利申请量327件，其中发明专利申请量为245件，覆盖几十个国家及地区，已授权的发明专利有43件。目前，朗科已经分别与美国PNY、金士顿、东芝、中国台湾群联电子等多家业内顶尖企业签订专利授权使用许可协议，以多种专利运营的模式获取可观的专利费及良好的商业合作机会。

“公司的收入主要来自于专利许可、自有产品和闪存盘主控芯片。”深圳朗科营销总监敬彪昨日对CBN记者表示，近几年公司专利许可收入也是逐年上升，但不方便透露具体的数据。公开资料显示，去年第一季度朗科专利许可收入达到2700万元，接近2007年全年2800万元的数字。而在2007年，专利许可收入已经占朗科营业收入近10%，也代表朗科已经成为专利生存的技术企业。据悉，朗科专利运营模式的主线是，以闪存盘及其诸边应用技术为核心，在全球范围内进行专利布局，通过专利授权以及起诉侵权者，在诉讼和解后与侵权者签订专利授权许可协议，收取专利许可费。这一商业模式的背后，是将传统的制造企业“技术—专利—产品—利润”的利润产生链条缩短为“技术—专利—利润”占领“微笑曲线”中的高端利润空间，缩短技术回报周期，提升研发投入回报。来自搜狐IT:2020/12/2833申请目的技术垄断，排除竞争赚取专利许可费宣传企业和产品公开技术对抗他人专利出售技术干扰他人（虚假申请）加入专利池组织或者参与标准制订的筹码其他目的（科研课题需要、高新企业需要）2020/12/28344专利授权条件2020/12/2835不授予专利的主题法5条对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。

用于赌博的机器；高压电防盗网；算命工具；释放催眠气体的防汽车被盗装置2020/12/2836不授予专利的主题法25条对下列各项，不授予专利权科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。对动物和植物品种的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。

2020/12/2837计算机程序能否授予专利权？传统看法：智力活动的规则和方法审查指南：涉及计算机程序的发明专利申请只有构成技术方案才是专利保护的客体执行计算机程序的目的是为了实现一种工业过程、测量或测试过程的控制执行计算机程序的目的是为了处理一种外部技术数据执行计算机程序的目的是为了改善计算机系统内部性能2020/12/2838计算机程序能否授予专利权？智力活动的规则和方法利用计算机程序求解圆周率的方法一种全球语言文字通用转换方法执行计算机程序的目的是为了实现一种工业过程、测量或测试过程的控制一种采用计算机程序控制橡胶模压成型工艺的方法一种扩充移动计算设备储存容量的方法一种去除图像噪声的方法参考《审查指南》实质审查部分第九章2020/12/2839

授予专利权的条件（发明、实用新型）法22条新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

2020/12/2840授予专利权的条件（外观设计）法23条授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有同样的外观设计由他人在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。授予专利权的外观设计不得与他人在授权前已经取得的合法权利相冲突。本法所称现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。

2020/12/2841新颖性不属于现有技术：即不属于申请日以前在国内外为公众所知的技术

出版物公开

使用公开

其他方式公开（口头公开，网络公开）没有抵触申请：任何单位或者个人

申请日以前提出申请，

申请日以后公开

问题：课题组完成了一项研究，先向国际学术期刊投稿，期刊发表后

即向我国专利局提交专利申请，是否仍有新颖性？2020/12/2842上海楼倒玻璃未碎问题：玻璃已公开使用，其配方及制作工艺是否丧失了新颖性？2020/12/2843丧失新颖性的例外法24条申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的他人未经申请人同意而泄露其内容的

2020/12/2844创造性创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。抵触申请不属于现有技术，因此，在评价创造性时不予考虑。如何判断具有“突出的实质性特点”

确定最接近的现有技术

确定发明的区别技术特征和发明实际解决的问题

判断区别特征对本领域技术人员来说是否是显而易见的。2020/12/28455专利申请流程2020/12/2846先申请原则先申请原则：两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人

2020/12/2847申请日和优先权日申请日：收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。申请日（有优先权日的由优先权日起算）作为划分现有技术的日期，在专利审查中至为重要。申请日作为专利权期限的起算日申请获得专利权的程序及手续2020/12/2848申请获得专利权的程序及手续优先权含义申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位。12个月首次申请再次申请优先权日（2000-2-1）实际申请日（2001-2-1）第三人现有技术2020/12/2849优先权的类别和作用优先权类别：国外优先权、国内优先权优先权的经济价值：阻击他人在优先权日和申请日间的专利申请引用优先权达到修改专利文件的目的；对发明或实用新型而言，可在实质上延长1年专利保护期。2020/12/2850基本概念外国优先权优先权日外国首次申请日优先权效力

在外国首次申请后，就相同主题的发明创造在优先权期限内向中国提出的专利申请，都看作是在外国首次申请的申请日提出的。要求优先权的期限发明和实用新型：首次申请日起12个月外观设计：首次申请日起6个月在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权2020/12/2851基本概念外国优先权多项优先权和部分优先权

申请人在一件专利申请中，可以要求一项或者多项优先权；要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的优先权日起计算。先、后申请的类型可以转换发明——实用新型（双向）外观设计——实用新型（巴黎公约4.E）外国优先权可以转让由专利权的地域性所决定可以多次转让（针对不同地域）2020/12/2852基本概念本国优先权限于发明和实用新型（可以转换）12个月优先权的效力在相同主题的申请中具有优先地位不受优先权日后公开的影响可实质上延长1年专利保护期限2020/12/2853基本概念本国优先权不能作为本国优先权基础的在先申请已经要求过外国或本国优先权的已经被授予专利权的本身是分案申请的后果——在先申请自后一申请提出之日视为撤回2020/12/2854专利的申请及审查流程申请与审查程序发明申请申请—受理—初步审查—公布（满18个月后，可申请提前公布）—提出实质审查请求（申请日起三年内，并缴费）—实质审查—授予专利权实用新型和外观设计申请申请—受理—初步审查—授予专利权2020/12/2855专利的申请及审查流程实质审查后的处理认为不符合专利法规定的，应当通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改；无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后，国务院专利行政部门仍然认为不符合本法规定的，应当予以驳回。

2020/12/2856专利的申请及审查流程申请的修改发明专利申请人的主动修改时间提出实质审查请求时收到进入实审阶段通知书起的3个月内范围：不得超出原说明书和权利要求书的范围

形式：提交替换页2020/12/2857专利的申请及审查流程发明专利申请的被动修改只能按照审查意见通知书的要求进行国家知识产权局的依职权修改可以自行修改申请文件中的文字和符号的明显错误。自行修改的，应当通知申请人。2020/12/2858专利的申请及审查流程申请的分案原因：违反单一性原则时间：在办理专利授权登记手续之前，或在驳回后3个月内要求：处在审批程序中的活申请、不得改变原申请的类别、不得超出原始公开的范围权利：分案申请享有原申请日或优先权日2020/12/2859专利的申请及审查流程专利申请的撤回申请人可以在专利授权之前随时撤回其专利申请撤回申请应当向专利局提出声明撤回声明是在专利局作好印刷准备工作的后提出的，申请文件仍予公布；撤回专利申请的声明应当在以后出版的专利公报上予以公告。2020/12/2860专利的申请及审查流程授予专利权经审查没有发现驳回理由的，专利局作出授予专利权的决定，并通知申请人应当在收到通知之日起2个月内办理登记手续按期办理登记手续的，专利局授予专利权，颁发专利证书，并予以公告逾期未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利专利权自公告之日起生效2020/12/2861专利的申请及审查流程专利权的终止期满终止期限前终止没有按照规定缴纳年费——欠费终止专利权人以书面声明放弃其专利权——主动放弃

2020/12/2862专利的申请及审查流程请求恢复权利延误法定或指定期限，导致权利丧失因不抗拒的事由：可以在障碍消除之日起两个月内，最迟自期限届满之日起两年内，请求恢复权利因正当理由：可以在接到通知之日起两个月内，请求恢复权利新颖性宽限期、优先权期限、专利权保护期限和诉讼时效不得恢复期限的延长：指定期限2020/12/2863专利复审委员会国家知识产权局设立审查驳回决定和无效宣告请求的专门机构复审请求复审的原因：申请人对驳回决定不服请求复审的时间：收到通知之日起三个月复审委员会的决定：维持或者撤销驳回决定对复审决定不服的救济：可以在三个月内向法院起诉复审与无效2020/12/2864无效宣告程序无效请求人的资格：任何人请求宣告无效的理由：不符合授权的实质性条件

一事不再理：作出决定后，同样理由证据，不予受理请求宣告无效的期限：公告授予专利权之日起的任何时候，没有截止期限无效审查方式：依当事人的请求或案情需要，可以口头审理。复审与无效2020/12/28656国外专利申请2020/12/2866国际流程（月）0递交本地申请12提交国外申请传统的专利体系PCT体系（月）递交本地申请030进入国家阶段12递交

国际

申请16国

际

检

索

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际

公

布28国际初步

审查报告22

提

交

要

求

书引用优先权2020/12/2867国外专利申请决定要素地点时机费用2020/12/28687专利权的保护2020/12/2869专利权人的权利和义务专利权人的权利自己实施禁止他人实施处分在产品或包装上注明专利标记或专利号与专利权的区别义务缴纳年费支持日常开支促使尽早放弃公开实施2020/12/2870专利权的效力及限制权力

制造、进口、销售、许诺销售、使用限制时间上的限制权利行使：首次销售：自己或许可他人制造、进口，购买者的再销售、许诺销售、使用先用权：申请日前开始制造或作好制造、使用的准备，原有范围可继续临时过境：通过一国领域，交通工具自身需要在其设备或装置中使用非营利性实施：科学研究、实验，课堂教学而演示善意侵权的免除赔偿责任强制许可政府征用2020/12/2871专利纠纷的解决行政纠纷不服驳回—复审无效宣告：无效、部分无效、维持强制许可强制许可费用裁定地方局：调节或处理侵权纠纷，当事人对被认定侵权不服，15内行政诉讼2020/12/2872

专利纠纷的解决侵权纠纷行政程序—地方局的调解或处理司法程序新产品制造方法—举证责任倒置实用新型—法院或地方局可以要求专利权人出具国家局的检索报告无效一般应在答辩期内提出，否则可不中止临时禁令诉讼期2年，持续侵权可要求起诉前2年的赔偿2020/12/2873

专利纠纷的解决假冒谎称得到许可、将他人专利技术或专利号谎称是自己的让公众或行为相对人误以为他就是专利权人假冒人所实施的技术可能是专利技术民事、行政、刑事责任冒充非专利技术谎称为专利技术不涉及专利权人的利益，只承担公法上的责任2020/12/2874

专利纠纷的解决权属纠纷—职务发明、共同发明合同纠纷协商—仲裁或诉讼临时保护使用费的纠纷专利公开后、授权前起诉或请求地方局调解诉讼时效2年，授权前得知的，从授权日起算2020/12/2875诉讼时效侵权诉讼时效为二年，自专利权人或者利害关系人得知或者应当得知侵权行为之日起计算发明专利申请公布后至专利权授予前使用该发明未支付适当使用费的，专利权人要求支付使用费的诉讼时效为二年，自专利权人得知或者应当得知他人使用其发明之日起计算，但是，专利权人于专利权授予之日前即已得知或者应当得知的，自专利权授予之日起计算2020/12/2876侵权行为的判断权利范围的界定发明或实用新型以权利要求（审定公告）的内容为准外观设计以图片或照片为准等同原则禁止反悔原则多余指定原则（已放