第1章新制度经济学

新制度经济学2023/2/11NewInstitutionalEconomics教学计划主讲人：谢里博士、讲师讲授48课时，共10讲,讨论16课时（含期中考试）期中考试采用案例分组讨论和辩论方式进行学习基础：《微观经济学》、《宏观经济学》、《博弈论与信息经济学》课程总成绩＝平时成绩*20%+考试成绩*80%该门课程指定基本参考书和每讲相对应的文献和书籍供大家学习和阅读。

2023/2/12NewInstitutionalEconomics基本参考书1.卢现祥、朱巧玲：《新制度经济学》，北京大学2007年版。2.袁庆明：《新制度经济学》，中国发展出版社2005年版。3.菲吕博顿等编：《新制度经济学》，孙经炜译，上海财经大学出版社1998年版。4.林毅夫：《制度、技术与中国农业发展》，上海三联书店1994年版。5.科斯、阿尔钦、诺斯等：《财产权利与制度变迁：产权学派与新制度学派译文集》，上海三联书店、上海人民出版社1994年版。6.诺斯，道格拉斯：《经济史上的结构与变迁》，商务印书馆1992年版。7.哈特：《企业、合同与财务结构》，上海三联书店、上海人民出版社2010年版。

2023/2/13NewInstitutionalEconomics新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。

——斯蒂格利茨2023/2/14NewInstitutionalEconomics引论一、我们的一切都在制度之中

我们的一切行为都在一定制度规范、约束之下；制度影响、规定着我们的一切；人在一定意义上是制度的产物。？

你能说出一个不受制度约束的我们行为？我们的行为影响着制度，社会制度是在人们交互作用形成的。我们都是社会制度创造的参与者，乃至创造者。

“众行成风，群应成俗”

制度对我们是如此重要，但是我们对制度了解多少？制度如何形成？我们为什么会遵守制度？我们如何去适应制度、设计制度？2023/2/15NewInstitutionalEconomics二.制度与当代中国命运

1.“中国奇迹”靠什么创造？

1978年改革开放以来，中国的GDP以年均接近10%的速度增长，创造人类发展史上的“中国奇迹”，是什么创造了中国奇迹？其根本原因是什么？

（1）技术创新；（2）资本投入；（3）制度创新；（3）历史机遇；（5）中国人的精神；2023/2/16NewInstitutionalEconomics2.“中国问题”的根源何在？

当前中国存在很多问题，甚至很严重的问题：

腐败、分配不公、发展不平衡、粗放增长方式，房价、物价、保障缺失，环境生态问题等。中国危机、崩盘论。“末日博士”鲁里埃尔•鲁比尼(NourielRoubini)对中国及其当前的增长模式持悲观看法。基于近期对中国的“两次访问”，这位神奇的博士给出了毁灭性的预测。

（1）政策失误；（2）改革开放的负效应；（3）发展水平不够；（4）技术创新不足；（5）体制机制问题:(6)人的素质不高；

2023/2/17NewInstitutionalEconomics3.中国未来“路在何方”？中国的未来，是由中国未来的制度决定的。走向西化：基于中国问题，对策市场化、私有化、民主化维护既有：基于中国奇迹，中国特色市场经济。半市场、半政府的经济体制。张五常：中国现在制度是人类历史上最好的制度。回归传统：基于中国问题，认为传统社会主义才能实现公平正义什么是好的制度？制度如何推动经济社会发展的？制度是如何形成、如何演变的？新制度经济学将从理论上给出说明2023/2/18NewInstitutionalEconomics二学习制度经济学的意义1.实践需要

中国经济改革和发展需要一种制度理论指导影响中国经济改革的主要理论有哪些？三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学;

中国的一些制度设计，非常不科学。缺乏基本的理论依据，很盲目。如国有企业管理制度，矿上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。中国现在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，为什么？设计不合理、不完善。

2.理论价值

制度经济学是现代经济学的重要组成部分。新古典经济学的局限。科斯：不过是一推工具，研究的是“没有躯体的血液循环”，天价烟酒例，供求价格论与制度影响制约价格论。茅于轼关于“高利贷是好事”观点的分析。现代经济学的基础理论：微观经济学、宏观经济学、制度经济学。现代经济学的发展趋势：经济主体、公共经济2023/2/19NewInstitutionalEconomics3。生活意义可以使我们更加明智地去生活有人说，学经济学的人过于精明，但是缺少智慧。在中国做生意成功的，很少是学经济学出出身的（福布斯）。制度经济学可以帮助我们更清楚去认识社会、经济和人生。人生、交易费用与朋友、与事业成败等。“提高总量交易费用，降低个别交易费用”。舍得。吃亏是福等。信用就是金钱。2023/2/110NewInstitutionalEconomics李四有一部旧手机，让张三帮忙卖掉：有三种方案：卖掉后支付张三50元，剩下的归李四（工资制）卖掉后给李四200元，剩下的归张三（承包制卖掉后的收入由李四、张三按8：2分成（分成制）如果你是李四，你会采取哪种方式？如果你是张三，你愿意接受哪种方式？为什么？2023/2/111NewInstitutionalEconomics第一专题新制度经济学概述第一节新制度经济学的产生和发展第二节新制度经济学的理论流源第三节新制度经济学研究的基本内容和方法2023/2/112NewInstitutionalEconomics第一节新制度经济学产生和发展制度经济学是研究制度的经济学理论或研究制度与经济关系的经济学理论。新制度经济学是指由科斯所开创的以交易费用为核心范畴来研究制度及其作用的经济学理论。一。新制度经济学的产生1.1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，并对企业制度的存在及其组织边界进行了科学说明，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。对“斯密定理”的质疑引发。1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了“科斯定理”的基本思想，揭示了制度、特别是产权对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。产生的社会背景、学术逻辑、理论前提2023/2/113NewInstitutionalEconomics1991年诺贝尔经济学奖获得者—科斯(Coase)简介1910年生于英格兰的威尔斯登，1929至1932年在英国伦敦经济学院学习。大学毕业后他主要在大学任教。1951年，获伦敦经济学院经济学哲学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。现在是芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为《英国的广播事业：垄断研究》的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的就是1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》。2023/2/114NewInstitutionalEconomics二新制度经济学的发展1.产权经济学：德姆塞茨、巴泽尔等2.交易费用经济学：威廉姆森等3.制度变迁理论：诺思、拉坦等4.企业理论：科斯、阿尔钦、哈特等5.法经济学：科斯、波斯纳等6.比较制度分析：格雷夫、青木昌彦等2023/2/115NewInstitutionalEconomics第二节新制度经济学的理论渊源

一基本线索二与新古典经济学的关系

三与旧制度经济学的关系

四与马克思的制度分析的关系

2023/2/116NewInstitutionalEconomics

一新制度经济学发展源流线索：斯密古典经济学新古典经济学旧制度经济学新制度经济学马克思主义经济学新兴制度经济学2023/2/117NewInstitutionalEconomics二、新制度经济学与新古典经济学

有人认为，如牛顿力学与爱因斯坦相对论？1.继承：基本理论和基本方法

传统经济学的基本分析方法主要有那些？继承：个人主义／理性人／成本收益／边际分析／均衡分析2.修正：假定、内容

有限理性／信息不完全/现实人与多重性／产权价值论3.创新：对象、内容、方法

制度、企业、国家、意识形态、交易费用、历史分析等2023/2/118NewInstitutionalEconomics三、新制度经济学与旧制度经济学科斯否认与旧制度经济学的关系。诺斯、威廉姆斯则承认二者联系。1.旧制度经济学概况凡勃仑：社会心理学派；康芒斯：法律学派；米恩斯和艾尔斯：公司理论加尔布雷斯：新（后）制度经济学（新社会主义论）格鲁奇，缪尔达尔：对不发达国家经济问题的制度研究。2023/2/119NewInstitutionalEconomics2.新旧制度经济学的关联与差异（1）关联：对象相同、理论有联系。如制度、交易理论、产权理论，企业理论。（2）差异：卢瑟福：在《经济学中的制度》对新旧制度经济学的分析：

形式主义与反形式主义；个人主义与整体主义；理性与习俗；设计与演进；批判与建构。

我认为，其中最为基本的区别是方法论的区别：

是否运用传统经济学的分析方法，是否以成本、交易费用为核心来分析。2023/2/120NewInstitutionalEconomics四。新制度经济学与马克思制度理论c

1.马克思制度分析的基本思想和框架生活—生产：生产力生产关系上层建筑2。马克思对新制度经济学的影响（1）马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。（2）马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。2023/2/121NewInstitutionalEconomics诺思对马克思理论的肯定“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”2023/2/122NewInstitutionalEconomics与马克思制度理论的区别1。哲学或理论基础、方法论不同历史唯物主义和逻辑实证主义，集体主义和个人主义，定性和定量2。对制度变迁的理解不同客观历史过程，主体理性选择3。价值取向不同：效率与公正，批判与构建4。视角不同：宏观规律，微观行为

马克思的理论更为科学严谨，宏观上更优；新制度经济学在微观层面能够更加具体去说明问题。2023/2/123NewInstitutionalEconomics第三节新制度的研究内容和、方法一、新制度经济学的研究对象二、新制度经济学研究的基本问题三、新制度经济学研究的方法2023/2/124NewInstitutionalEconomics一、新制度经济学的研究对象1.相关制度经济学家的界定科斯：制度经济学不过是运用传统经济学理论来研究制度的构成、运行及其在经济体系中地位和作用的经济学诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界”柯武刚和史漫飞：制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。”2023/2/125NewInstitutionalEconomics一般定义：制度经济学是运用经济学方法来讲究制度的构成、运行及其在经济体系中的地位和作用的经济理论。简单说来，就是研究经济与制度关系的经济学理论。2023/2/126NewInstitutionalEconomics二、新制度经济学研究的基本问题制度的经济研究（制度的经济分析）：

用经济学的方法研究制度的制度构成、功能；制度起源、变迁、制度供求，研究国家、产权、法律，政治、婚姻等制度。（供求、成本收益、博弈论）经济的制度研究（经济的制度分析）：

研究经济发展中的制度作用或制度与资源配置关系：企业治理理论，经济发展的制度分析，运用交易费用分析方法来研究经济问题、国际贸易（比较收益与交易成本）等。2023/2/127NewInstitutionalEconomics三.新制度经济学的研究方法

1.对新古典经济学方法上继承和批判

（1）对新古典方法的继承新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的（？）。成本收益分析、边际分析、均衡分析、供求分析、博弈论，交易费用分析是成本收益分析的应用与拓展。（2)对新古典经济学方法的批判

科斯的论述

威廉姆森的论述2023/2/128NewInstitutionalEconomics科斯的论述

“过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学的内容，它正变得越来越抽象。一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。德姆塞茨对此有一个解释：从亚当·斯密以来，经济学家们的所有努力都在试图构建通过价格机制协调经济体制运行的那只看不见的手的理论体系。这曾经是一项意义深远的重大研究成果。然而，它却有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我们应该关注现实中的商品与劳务，以及是什么决定它们的种类和数量的。尽管这样，经济学家们在研究供给与需求怎样决定价格时，却忽略了那些在市场中决定什么商品和劳务被交易且因而被定了价的因素。这是一种对真实世界中所发生具体事件的蔑视态度，但是它却已成为经济学家们的习惯，且他们自己也并没有觉得有什么不合适。主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。”2023/2/129NewInstitutionalEconomics威廉姆森的论述

“经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。”2023/2/130NewInstitutionalEconomics2.新制度经济学研究方法的发展

新制度经济学运用传统经济学方法的同时，有根据制度分析需要进行了创新哈奇森：如果新制度经济学要简化抽象程度——这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展，那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验、历史和制度方法。

2023/2/131NewInstitutionalEconomics经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。历史研究：问题放到一定历史条件下（如产权），从历史的演进中把握规律。如演化制度分析，结构分析：在一个结构体制中来分析制度运行及其效率。博弈研究……2023/2/132NewInstitutionalEconomics3.新制度经济学与博弈论1.博弈论是制度分析的有效工具博弈论是研究人们之间互动行为策略的理论。博弈思想、博弈方法、博弈模型博弈论为制度形成、演