第七章 不完全竞争市场

第七章不完全竞争的市场

第一节垄断

第二节垄断竞争

第三节寡头1

一、垄断市场的条件及其形成原因

二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线

三、垄断厂商的短期均衡

四、垄断厂商的供给曲线

五、垄断厂商的长期均衡

六、价格歧视

第一节垄断2垄断市场：指整个行业中只有惟一的一个厂商的市场组织。垄断厂商可以控制和操纵市场价格。1、垄断市场的条件

一、垄断市场的条件及其形成原因（1）市场上只有一个厂商生产和销售商品。（2）该产品不存在任何相近的替代品。（3）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。3（1）生产者对资源的独占。（2）厂商拥有生产某种商品的专利权。专利是指政府赋予发明人对其发明创造（发明、实用新型和外观设计）在一定时期内的独占权（3）政府的特许。政府对许多产业实施准入限制，授予某个企业在某个行业享有经营的垄断权。例如，邮政业、铁路运输。（4）自然垄断

2、形成垄断的原因4二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线

1、垄断厂商的需求曲线

2、垄断厂商的收益曲线

3、边际收益、价格和需求价格弹性之间的关系51、垄断厂商的需求曲线市场的需求曲线就是垄断厂商所面临的需求曲线。假定厂商的销售量等于市场的需求量，需求曲线表示：通过减少销量来提高价格;通过增加销量来压低价格。向右下方倾斜斜率为负销售量与价格成反比dPQ0垄断厂商的销售量与市场价格反方向变动。62、垄断厂商的收益曲线（1）平均收益（AR）曲线AR曲线和d曲线重合（2）边际收益（MR）曲线AR递减→

MR递减，MR曲线位于AR曲线左下方。（3）总收益（TR）曲线HFMRPOQd(AR=P)G(a)POQTR(b)Q*需求曲线特征决定收益曲线特征78d曲线的斜率为:MR曲线的斜率为:设线性反需求函数为对(1)和(3)求导得d曲线和MR曲线的斜率分别为：垄断厂商d曲线为直线时，

d曲线和MR曲线关系的进一步说明POQHFMRGd(AR=P)结论：MR曲线平分由纵轴到需求曲线d的任何一条水平线。93、边际收益、价格和需求价格弹性之间的关系设反需求函数为:总收益为:边际收益为:POQHFMREd>1Ed=1Ed<1d(AR=P)G(a)P0QTR(b)10三、垄断厂商的短期均衡短期内，垄断厂商无法改变固定要素的投入量，是在既定的生产规模下通过对产量和价格的调整来实现MR＝SMC利润最大化的原则。1、垄断厂商只有在MR＝SMC的均衡点上，才能获得最大的利润SACMRQ1SMCOQ

PEFGp1Hd(AR)112、垄断厂商短期均衡的实现(1)获得超额利润时的短期均衡d(AR)=PSACMRQ1P1HSMCOQ

PEFG根据MR=SMC，产量为Q1，价格为P1。

在短期均衡点E上，平均成本为GQ1，平均收益为FQ1TR=OP1FQ1，TC=OHGQl，π=OP1FQl－OHGQ1=□HP1FG，当P＞SAC或AR＞SAC时，垄断厂商获得超额利润。

12(2)获得正常利润时的短期均衡当P=SAC或AR=SAC时，垄断厂商获得正常利润。

d（AR）=PSACMRQ1

P1（H）SMC0Q

PEA需求曲线d与SAC曲线相切A点又是SAC上的对应点，即AR=SAC。

TR=TC=OP1AQ1利润=0获得正常利润根据MR=SMC，产量为Q1在d上的A点确定价格为P1

13(3)垄断厂商亏损时的短期均衡当P＜SAC或AR＜

SAC时，垄断厂商亏损。

d（AR）=PSACMRQ1P1HSMC0Q

PEFG根据MR=SMC，产量为Q1d上的F点确定价格为P1

从SAC上G点确定平均成本。

TR=OP1FQ1，TC=OHGQ1，

π=OP1FQ1－OHGQ1=－

HP1FG，即亏损为（OP1－OH）×OQ1AVC在AVC＜P（AR）＜SAC，亏损，但继续生产。143、垄断厂商短期均衡条件

MR=SMC垄断厂商在短期均衡点上可以获得最大利润，可以利润为零,也可以遭受最小亏损。15四、垄断厂商的供给曲线完全竞争市场：厂商调整产量Q使MR（P）=SMC市场需求曲线D变动→均衡价格P变化→均衡产量Q变动P和Q之间存在一一对应的关系。垄断市场：垄断厂商根据MR＝SMC原则决定产量。当市场价格不变时，边际收益可能变动，从而产量可能变动，即在同一价格下可能有不同的产量水平。当市场需求变动引起价格变动时，由于边际收益不等于价格，边际收益可能不变，从而产量可能不变，即在不同的价格下可能有同一产量水平；16MCQP0Q1Q2P1MR1MR2d1d2E1E2SMCQP0Q1P2MR1d1E1(E2)d2MR2P1垄断厂商的短期产量和价格凡是在或多或少的程度上带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，凡是在单个厂商对市场价格具有一定的控制力量，相应地，单个厂商的需求曲线向右下方倾斜的市场中，是不存在具有规律性的厂商和行业的短期和长期供给曲线的。这一结论适用于垄断竞争市场和寡头市场。17垄断行业排除了其他厂商进入的可能性，因此他的利润在长期内不会因为新厂商的加入而消失，垄断厂商在长期内是可以保持利润的。

垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投入量即生产规模，从而实现最大的利润。五、垄断厂商的长期均衡分析：垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了利润，在长期中，它通过对生产规模的调整，获得更大的利润。18ELLACLMCSAC2SMC2垄断厂商之所以在长期内获得更大的利润，其原因在于长期内企业的生产规模是可调整的和市场对新加入厂商是完全关闭的。

垄断厂商的长期均衡条件为：MR＝LMC＝SMC

垄断厂商在长期均衡点上一般可获得利润。SAC1SMC1EsBHId(AR=P)MRQP0AP1Q1P2Q2GF19价格歧视：以不同价格向不同的购买者销售同一种产品。工业用水（电）和生活用水（电）、学生火车票和非学生火车票、商品零售和批发、白天和夜晚通信费、国内和国外理发等服务。垄断厂商实行价格歧视必须具备的条件：第一，市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开来。这样，厂商才有可能对不同的消费者或消费群体收取不同的价格。第二，不同的消费群体或不同的销售市场是相互隔离的。这样就排除了中间商由低价初买进商品，转手在高价出出售商品从而从中获利的情况。价格歧视的类型六、价格歧视（差别价格）20一级价格歧视：垄断厂商对每一单位产品都按消费者愿意支付的最高价格出售。PQQ10Q2P1P2PmAQMB1、一级价格歧视（完全价格歧视）

假定AC=Pm，垄断厂商按单一价格Pm出售商品，利润为零；实行一级价格歧视，垄断厂商TC=□OPmBQm，π为阴影部分。在一级差别定价下，每单位产品供给价格与需求价格相等，消费者剩余转化为厂商收益的增量，厂商获得更大利润。资源配置是有效率的。

d需求曲线反映消费者对于不同量商品愿意支付的最高价格。212、二级价格歧视二级价格歧视：垄断厂商对不同消费数量段规定不同的价格。煤气、电力、水、电话通讯等的出售。PQQ2EP1P2BDdFCP3Q3Q10垄断厂商利润的增加量相当矩形P3P1BE加矩形EGCF的面积，消费者剩余是△P1AB、△BGC和△CFD的面积之和。部分消费者剩余被垄断者占有。垄断者有可能达到或接近有效率的资源配置的产量。AG223、三级价格歧视三级价格歧视是指垄断厂商对同一产品在不同的市场上（或者对不同的消费群）收取不同的价格。如同一种产品，国内市场和国际市场价格不一样；黄金时间和非黄金的广告费不一样等。

具备两个条件：（1）存在着可以分隔的市场；（2）被分隔的各个市场上需求价格弹性不同。

23Q1Q2PP1P2MR1OMCMCMR2d1d2市场1：需求弹性较小市场2：需求弹性较大Q1Q2三级价格歧视图示E1E224第二节垄断竞争市场

一、垄断竞争市场的条件

二、垄断竞争厂商的需求曲线

三、垄断竞争厂商的短期均衡

四、垄断竞争厂商的长期均衡

五、垄断竞争与理想的产量25一、垄断竞争市场的条件条件：差别表现为：产品的质量、构造、外观、销售服务条件等；商标、广告方面；以消费者想像为基础的虚构的差别。（2）存在较多的厂商（3）进入或退出容易（1）有大量的企业生产有差别的同种产品作为同种产品，可以互相替代，这种替代性就会引起产品之间的竞争。有差别存在就会有垄断。1、垄断竞争市场：一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。洗涤剂、牙膏、饮料和快餐等。262、生产集团在垄断竞争市场，产品的差别使行业不存在。生产集团：是垄断竞争市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和。引进生产集团概念的必要性垄断竞争市场中厂商的产品存在差别，厂商的需求曲线与成本状况不尽相同，把成本水平相似的厂商组成生产集团，通过对集团内代表性厂商的分析，可以明确垄断竞争市场是如何确定均衡价格和均衡数量的。27二、垄断竞争厂商的需求曲线

垄断竞争厂商需求曲线是向右下方倾斜的，且较平坦，相对地比较接近完全竞争厂商的水平形状需求曲线。d需求曲线（预期的需求曲线）表示：

在垄断竞争生产集团中某个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。比较平坦，即需求弹性较大。

D需求曲线（实际的需求曲线）表示：

在垄断竞争生产集团的某个厂商改变产品价格，而且集团内的其他所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之同的关系。该曲线也称作市场份额曲线。曲线较陡，即需求弹性较小。

28PAHCDd2d3d10垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4Q5Q1Q3Q2QP3P2P1BI29d曲线与D曲线的关系PDd0QE第一，垄断集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，单个厂商的d曲线的位置沿着D曲线发生平移。第二，d曲线表示单个垄断厂商所预期的销售量，D曲线表示单个垄断厂商实际面临的市场需求量。d曲线与D曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求相等状态。第三，d曲线弹性大于D曲线，前者较后者更平坦。Q0P030三、垄断竞争厂商的短期均衡

SMCSACQPOAE2CE1Q2GQ1BP1P2d2MR2Dd1MR1Q3F(a)

在短期内，垄断竞争厂商是在现有的生产规模下，通过对产量和价格的调整来实现MR=SMC的均衡条件。31(b)d曲线和D曲线的交点H上的产量和价格，恰好是MR=SMC时均衡点所要求的产量和价格，此时企业实现了短期均衡。垄断竞争厂商短期均衡的条件是：MR=SMC。短期均衡产量上，市场供求是相等的，此时垄断竞争厂商可能获得最大利润，可能利润为零，也可能蒙受最小亏损。DSMCSACdQPOP*Q*EHMRI32四、垄断竞争厂商的长期均衡在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产规模，还可以加入或退出生产集团。垄断竞争厂商在长期均衡时的利润必定为零，即在长期均衡点上，d需求曲线与LAC曲线相切。33代表性企业开始时在I（P1，Q1）点上经营。MR、LMC、SMC相交于E1点，d曲线和D曲线相交于I点，企业获得利润。DLMCLACd(AR)QPOP1SMC1SAC1Q1E1IMR34DLMCLACMRQPOP*SMC2SAC2Q*E2Jd(AR)长期均衡条件:

MR=LMC=SMCAR=LAC=SAC在长期均衡产量上，厂商的超额利润为零,且存在一个d曲线与D曲线的交点。35五、垄断竞争与理想的产量理想的产量：完全竞争厂商在长期平均成本LAC曲线最低点上的产量。多余的生产能力：实际产量与理想的产量之间的差额。LACSACMSACPQAQBQCdpdmQP0ACB长期均衡产量QA理想的产量QC多余的生产能力QAQC36六、垄断竞争厂商的供给曲线由于厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜，厂商的产量和价格之间不存在一一对应的关系在垄断竞争市场上，不存在具有规律性的供给曲线.37七、非价格竞争

垄断竞争厂商往往通过改进产品品质，精心设计商标和包装，改善售后服务以及广告宣传等手段来扩大自己产品的市场销售份额，这就是非价格竞争。38第三节寡头市场

一、寡头市场的特征

二、非勾结性寡头市场模型

三、勾结性寡头市场模型

四、不同市场经济效率比较39一、

寡头市场的特征

根据厂商的行动方式勾结行为独立行动根据产品的特征1、含义和分类寡头市场（寡头垄断市场）：它是指少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的一种市场组织。汽车市场、钢铁市场、航空市场、石油市场和煤炭市场。纯粹寡头行业：产品没有差别，如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；差别寡头行业：产品有差别，如汽车、飞机、家电运输、电信服务业等。

402、寡头垄断市场的基本特征

（1）市场内厂商极少厂商只有一个以上的少数几个，而每个厂商对市场都具有相当大的控制力。如果市场中只有两个厂商，又被称作双头垄断市场.

（2）厂商相互依存每个厂商都会意识到自己的行为将会影响其他厂商的行为，反之，其他厂商的行为也会影响自己的行为。因此，任一厂商在做出产量和价格决策时，都必须考虑其他厂商可能的反应。（3）厂商不能自由进出市场413、寡头市场形成的原因

（1）某些产品的生产必须在相当大的生产规模上运行才能达到最好的经济效益；（2）行业中几家企业对生产所需的基本生产资源的供给的控制；（3）政府的扶植和支持。寡头市场和垄断市场只是在程度上有所差别。是比较接近垄断市场的一种市场组织。42（1）对手不同的反应方式，导致决策变动的结果不同，从而模型也不同.由于竞争对手的反应多种多样，厂商行为变动的结果便多种多样，从而行业的均衡情况也多种多样、各不相同。因此，厂商行为结果的不确定性，使得寡头市场上的模型各不相同。（2）寡头市场没有统一的模型的其他原因各寡头的产品既可相同也可以不同。各寡头可能各自独立行动，也可能彼此勾结。寡头市场可能只有两家厂商(双头垄断),也可能有更多厂商（多头垄断）。4、寡头市场没有统一的模型43如果寡头厂商竞争对手的反应方式被确定，那么寡头厂商就可以作出合理的决策。本章分析的寡头市场模型都在这一假设条件下建立的。其中古诺模型

和斯威齐模型属于独立行动寡头市场模型，卡特尔和价格领导属于存在勾结行为的寡头市场模型。44二、非勾结性寡头市场模型1、古诺模型的假定2、古诺模型中各厂商的的价格和产量的决定过程

3、用反应函数推导寡头厂商的产量决定4、古诺均衡、竞争均衡和共谋均衡比较该模型由法国经济学家古诺于1838年提出，又称“双寡头模型”。古诺模型（双头模型）45第一，市场上只有A、B两个厂商，它们生产和销售相同的产品；第二，它们的生产成本为零；第三，它们共同面临的市场需求曲线是线性的，厂商都准确了解该需求曲线；第四，A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每个厂商都消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。1、古诺模型的假定46QCQ1P1Q2P2A1B1A2B2QMC0PDB0A0P3Q3MRA1MRB1MRA2Qc可以看成是竞争产量在Qc上，P＝MC＝0。

第一轮:A厂商率先进入市场。D就是A需求曲线，根据MR＝MC＝0确定产量为Q1＝Qc/2，市场价格为P1。

B厂商进入市场。认为市场份额只剩下Qc/2

，面对的需求曲线A1B1，按MR＝MC＝0，Q2＝Qc/4，价格为P2。2、古诺模型中各厂商的的价格和产量的决定过程

成本为0，边际成本曲线实际和横坐标轴重合。47第二轮:A厂商的市场份额为3QC/4，需求曲线为A2B2，按MR＝MC＝0条件，Q３＝3Qc/8，价格为P3,产量比上一轮少QC/8B厂商进入市场,B厂商认为市场份额只剩下5Qc/8，面对的新需求曲线A，按MR＝MC＝0，Q2＝5Qc/16，价格为P4,产量比一轮增加QC/16。（未画出）48双头古诺模型

的结论推广

令寡头数量为m，则各寡头产量=Qc，

行业产量=Qc

双头古诺模

型的结论厂商数量越多，寡头市场的的产量越接近完全竞争市场的产量在均衡状态A和B都达到最大利润。493、用反应函数推导寡头厂商的产量决定设两厂商的成本为零，寡头厂商A和B的产量分别是QA和QB，则市场需求Q=QA+QB，市场的反需求函数为：

P=a－bQ=a－b(QA+QB）50古诺均衡图示QA=750-QB/2E（500，500）QB500750750500015001500QA

古诺均衡是纳什均衡的一个例子。在纳什均衡中各厂商的行为是给定它的竞争者行为时它能做的最好的行为，所以没有哪个厂商会有改变它的行为的冲动。51QB=750-QA/2QA=750-QB/2EQB500QA

500015001500750750竞争均衡古诺均衡H共谋均衡F4、古诺均衡、竞争均衡和共谋均衡比较竞争均衡52卡特尔：协定或同盟。通过正式的协议来协调其各成员厂商的价格和产量等的组织。其主要任务，一是为各成员厂商的产品制定统一的较高价格；二是在各成员厂商之间分配与较高的产品价格对应的行业产量；为维持较高的价格，各厂商的产量必须进行限额，不能任意生产。如欧佩克卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定；卡特尔制定统一价格的原则是使组织的利润最大化。根据MR=MC原则，确定统一的“垄断价格”和总产量，并将总产量在各成员厂商之间进行分配。三、勾结性寡头市场模型（一）公开的勾结：卡特尔530QPMCQ0PMC1AC1Q0PMC2AC2P*P*Q1Q2DMRP*Q*E*HI卡特尔分配产量的原则是使各个厂商的边际成本相等，且与卡特尔均衡产量水平的边际成本相等。即54卡特尔具有不稳定性的原因内部每一个厂商都有强烈动机的降低价格以夺取比分配给它的更大的市场份额。引起“连锁反应”，最终导致卡特尔的崩溃。55（二）非公开的勾结1、产量领导型：斯塔克伯格模型基本假设：一个寡头行业中有两个厂商，生产相同的产品，其中一个厂商是处于支配地位的领导者，另一个厂商是追随者；每个厂商都是通过选择自己的最优产量来实现各自的最大利润。领导型厂商没有反应函数，因为其具有行动优势和支配地位，不需要对追随型厂商的行为作出任何的消极适应性反应。追随厂商具有反应函数，它产生于给定领导型厂商产量条件下的追随型厂商利润最大化模型。领导型厂商的利润最大化模型中一定包含追随型厂商的反应函数，即领导型厂商在了解追随型厂商的反应方式下选择利润最大化产量。562、价格领导型：就纯粹寡头来说，它是指由一家厂商制定价格，其他厂商均按此价格销售产品。如是差别寡头，则其他厂商的价格变动方向与领先厂商的价格变动方向是一致的，不存在价格竞争。领导型的厂商和追随型厂商之间的基本关系：第一：两个厂商的产量共同满足整个市场的总需求，在任何一个给定市场价格水平，领导型厂商面临的市场需求量等于市场总需求量减去追随型厂商所提供的产量。第二：领导型厂商根据自身利润最大化原则决定市场价格，追随厂商只能接受该价格。57价格领导模型的分类：支配型价格领导制：指生产规模特别巨大，在行业中具有支配力量的大厂商，在保证行业中其他厂商能够生存的情况下，根据自己利润最大化的需要来确定价格，其他小厂商按此价格销售，并按边际成本等于价格的原则确定均衡产量。晴雨表型价格领导制：低成本型价格领导制：58四、斯威齐模型（解释寡头市场上的价格刚性现象）1、斯威齐模型假定

某寡头厂商认为竞争对手对自己变动价格的反应是跟降不跟涨，以避免销售份额的减少。2、寡头厂商的需求曲线和边际收益曲线。PQODDddMRdMRDSMC2SMC1P0Q0BFG

dd

需求曲线表示该寡头厂商变动价格而其他厂商保持价格不变时的该厂商的需求状况，DD需求曲线表示行业内所有厂商以相同方式改变价格时该厂商的需求状况。593、价格刚性解释

由弯折的需求曲线可以得到间断的边际收益曲线，利用收益曲线可以解释价格刚性现象：在两条边际成本曲线MC1和MC2之间，边际成本可以随着要素价格的变动而变动，但在同一产量水平上，边际成本始终等于边际收益，故厂商的价格保持不变，即价格具有刚性。4、斯威齐模型的不足

弯折的需求曲线模型为寡头市场较为普遍的价格刚性现象提供了一种解释，但该模型并没有说明刚性价格本身是如何形成的。

60五、寡头厂商的供给曲线

不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线。61成本加成定价的定义

成本加成定价是在估计的平均成本的基础上，加上一个赚头，确定价格的一种方法。即P＝AC（1+r）。其基本方法是，先确定单位产量的成本，即先确定平均成本。平均成本为总成本除以产量，所以先要估算产量。产量通常是厂商生产能力的某一百分比，一般在到之间。在估算出平均成本以后，再按厂商的预期与实际情况估算一个利润率r。该利润率与平均成本之乘积就是单位产量的利润AC·r，通常叫加成或赚头。62成本加成定价的优点

成本加成定价法可以使价格相对稳定，价格不随产量变动而频繁变动，从而避免了价格竞争给各寡头垄断厂商可能带来的不利后果。6