第6章安全投资理论与技术

第六章

安全投资理论与技术

第一节安全投资概述一、安全投资及其意义

1.安全投资的定义及性质安全投资是安全活动中投入的一切人力、物力和财力的总和。安全投资的性质是和国家的经济体制相联系的，不同的经济体制条件下，安全投资的性质是相区别的。二.研究安全投资的意义和作用揭示、掌握安全投资的规律，促进安全工作、劳动保护事业、安全科学技术的发展；安全投资研究是研究国民经济与社会发展的需要；安全投资研究是提高安全资源利用率和安全经济效益的前提第二节安全投资来源及分析一、安全投资的来源（1）国家在工程项目中预算安排。（2）国家劳动部门给企业下拨的安全技术专项措施费。（3）企业按年度提取的更新改造费。（4）作为生产费用的投入，支付从事安全或劳动保护的需要。（5）从利润提成或福利中提取的保健、职业人身保险费用。二、安全投资的分类（1）按作用划分：预防性投资；控制性投资。（2）按时序划分：事前投资；事中投资；事后投资。（3）按所形成的技术“产品”划分：硬件投资；软件投资。（4）按专业类别划分：安全技术投资；工业卫生技术投资；辅助设施投资；宣传教育投资；防护用品投资；职业病诊治费；保健投资；事故处理费用；修复投资。（5）按用途划分：工程技术投资；人员业务投资；科学研究投资。三、我国安全生产经费的相关规定1.《企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》针对范围：矿山（煤矿除外）、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等行业和领域存储标准：（1）小型企业>30万；（2）中型企业>100万（3）大型企业>150万；（4）特大型企业>200万原则上不超过500万使用范围：（1）为处理本企业生产安全事故而直接发生的抢险、救灾费用（2）为处理本企业生产安全事故善后事宜而直接发生的费用支出

发生下列情形之一的，省、市、县级安全生产监督管理部门及同级财政部门可以根据企业生产安全事故抢险、就在及善后处理工作的需要，将风险抵押金部分或全部转作事故抢险、救灾和善后处理所需资金（1）企业负责人在生产安全事故发生后逃逸的（2）企业在生产安全事故发生后，未在规定的时间内主动承担责任，支付抢险、救灾及善后处理费用的。2.《煤矿企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》存储标准；存储方式；使用范围；特殊情形第三节影响安全投资的因素分析一、安全生产同经济发展的关系决策者对经济发展目标的认识，在很大程度上会影响他们对加强安全生产的态度。一个国家、部门或行业，能降多少资源投入到人们的安全保障，归根结底是受经济发展水平制约的。经济落后的地区或时期，人们只能顾及基本的生理需要，安全、健康放在次要的地位。随着经济的发展，生活水平提高，科技和经济的发展为安全生产提供基础保证，人们对安全与健康的要求逐渐提高，使得安全投入随之增大。二、经济发展阶段及经济周期的影响发展中国家安全生产状况较差，原因：雇员大部分来自农村，为挣钱不顾冒险和疲劳管理者安全意识缺乏，安全培训不系统设备陈旧，缺乏安全装置立法不完善，执法不严，雇员为工作不敢上告工作环境恶劣，条件艰苦工会官僚化、不作为、仅仅为了获得津贴经济发展周期影响伤亡事故的发生。1.社会及政治因素对安全投资的制约一个国家或地区的安全投资规模，受政治制度和政治形势，乃至政治决策人对安全的重视程度等因素的制约。2.科学技术对安全投资的制约一方面是由于科学技术的发展使安全的经济基础受到控制；另一方面，科学技术水平决定了安全科学技术的水平。3.生产技术对安全投资的制约生产的客观需要决定了安全的发展状况和水平，在不同的生产技术条件下，对安全的要求是不一样的，这就决定了安全投资必须符合生产技术的客观需要。三、影响安全投资的社会背景因素四、安全投资合理比例的确定1.确定安全投资合理比例的总原则经济效益和社会效益的统一，促进经济增长和社会发展目标的实现，是确定安全投资量是否合理的基本原则。通常以国民收入（或国民生产总值）增长率目标的实现作为经济效益的标志，把保证实现国民收入增长率所需的安全保障条件作为衡量的标准。2.确定安全投资合理比例的具体原则安全经济投资占国民收入（或国民生产总值）中的合理比例的确定，应以经济增长率既定目标作为首要的依据。在实现既定的经济增长率目标的前提下，以政府财政收入来表示的国力大小是确定这一合理比例的上限，而满足经济增长所要求的最低限度的安全条件所需投资总量（或相对量）则是安全投资的下限，一个是可能，一个是需要，合理的投资只能介于二者之间。安全的发展目标（投资量），不仅要与社会经济的发展总体目标相适应，还要与其社会发展目标相协调。3.确定方法（1）系统预推法是在预测未来经济增长和社会发展目标实现的前提下，经过系统分析和系统评价，并在进行系统的目标设计和分解的基础上，推测确定安全经费的合理投资量。

这种方法比较科学和严密但其可操作性差，应用技术难度大。（2）历史比较法即根据本地区、本行业或本企业的历史做法，选择比较成功和可取年份的方案作为未来安全投资的基本参考模式；在考虑未来的生产量、技术状况、人员素质状况、管理水平影响因素的情况下，考虑货币实际价值变化的条件，对未来的安全投资作出确定。这种方法的缺点是精确性较差，但有应用简单的特点，因而是目前实际中经常用的方法。（3）国际比较法一个国家安全投资总额及其在国民经济各项指标中所占比重是否适宜，可与世界各种类型国家在不同时期和条件下的安全投资水平进行比较、研究，从而获得参考，指导其本国或同类型行业的安全投资决策。注意事项：两国经济发展水平应大体相似；国民经济各项指标和安全经费来源和总额的统计口径应当一致方法一：横断面分组比较将不同人均国民收入的国家分为若干组，在同组内进行比较分析注意事项：考虑被比较国家的社会制度和该国的经济结构、产业结构和技术结构的影响，这些影响决定着比较的价值和实际效果方法二：历史考察和横断面分析相结合一国现时的经济发展水平，可能相当于别国某一发展阶段的水平要考虑社会制度和经济结构的差别，最重要的是要考虑技术进步的因素第四节安全投资分析与决策技术一、安全投资决策的博弈分析博弈论，又称“对策论”、“赛局理论”，属于应用数学的一个分支，目前在生物学、经济学、国际关系、计算机科学、政治学、军事战略和其他很多学科都有广泛的应用。博弈论是二人在平等的对剧中各自利用对方的策略变换自己的对抗策略，达到取胜的意义经典案例：囚徒困境，智猪博弈“囚徒困境”两个嫌疑犯作案后被警察抓住，分别关在不同的屋子里接受审讯。警察知道两人有罪，但缺乏足够的证据。警察告诉每个人：如果两人都抵赖，各判刑一年；如果两人都坦白，各判八年；如果两人中一个坦白而另一个抵赖，坦白的放出去，抵赖的判十年。结果，两个嫌疑犯都选择坦白，各判刑八年。“智猪博弈”假设猪圈里有一头大猪、一头小猪。猪圈的一头有猪食槽，另一头安装着控制猪食供应的按钮，按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但是谁按按钮就会首先付出2个单位的成本，若大猪先到槽边，大小猪吃到食物的收益比是9∶1；同时到槽边，收益比是7∶3；小猪先到槽边，收益比是6∶4。那么，在两头猪都有智慧的前提下，最终结果是小猪选择等待。二、安全投资决策的博弈分析安全的效益和价值并非只体现在经济上，还体现在生命、健康、商誉、社会责任、生活环境质量等非经济收益。安全投资不是简单的经济投资经济产出还应该计算技术功能和效率、事故成本、社会承担的损失等在现实世界中，企业在安全投入决策中存在的问题会更加复杂。通常一个行业竞争的企业不会是两个，而是数以万计，同时还有不断涌入的新企业，再加上外部环境的非理想化，使得各企业间很难达成合作协议。解决方法就是外力干涉，充分发挥行业协会的协调作用，设立行业规定，并督促各企业严格执行，帮助企业维持生产、经营状况的稳定，促进其进行安全投入，创造良好的竞争环境。在国家加大对“不安全”企业的处罚以及行业协会充分发挥其监管、协调作用下，各企业安全投入决策会发生相应的变化，在原基础上，假设“不安全”的企业在遭到罚款的同时也会受到停业整改等相应处罚，但处罚不会导致企业破产。在企业相互竞争中，政府监管和行业协调是相当重要的措施，这将有利于引导企业之间的竞争进入良胜循环行业协会的发展需要政府的大力支持，包括整合行业秩序，制定相关政策，约束其不良行为，这样才能促进其发展壮大企业只有在政府监管严力执行和行业协会严格监督下，才会避免走入“不安全”状态，同时企业自身应该树立安全投入的发展理念，这样才能进入良性竞争，最终实现“安全”发展二、安全投资合理度的分析方法基于加权平分理论，在“LEC”评价法基础上设计的。三、边际投资分析技术1.基本理论安全的边际投资或边际成本，是指生产中安全度增加一个单位时，安全投资的增量。进行边际投资分析，离不开边际效益的概念。边际效益指生产中安全度增加一个单位时，安全效果的增量。如果对安全效果无法作出全面的评价，安全效果的增量可用事故损失的减少量来反映。由于安全投资C与安全度S呈正相关关系，事故损失L与安全度S呈负相关，则安全投资与事故损失呈负相关关系。所以当安全度增加一个相同的量时，可以将安全投资的增加额与事故损失的减少额，近似地看作边际投资与边际损失。图6-2从投资与损失的增量函数关系中作出了边际投资MC与边际损失ML的关系。图中可以看出，边际投资随安全度的提高而上升，而边际损失随安全度的提高呈递减趋势。在低水平的安全度条件下，边际损失很高；当安全度较高，此时边际损失则很低，而边际投资则正好相反。通常的规律是：在最佳安全度S0，边际投资量等于边际损失量，即安全投资的增加量等于事故损失的减少量。此时安全效益反映在间接的效益和潜在的效益上（一般都大于直接的效益数倍）；安全度低于S0时，提高安全度所获得的边际损失大于边际投资，说明减损的增量大于安全成本的增量，此阶段有必要改善劳动条件，提高安全度；安全度超过S0时，提高安全度所花费的边际投资大于边际损失，如果所超过的数量在考虑了安全的间接效益和潜在效益后还不能补偿时，则意味着安全的投资没有效益。2.实例应用由表可知，当边际投资为6.1万元/年时，边际损失6.2万元/年，二者近似相等，可以把这时的安全投资看作最佳投资点，总支出即安全负担为：26.0+16.7=42.7万元/年。以11年中最大负担5.0+113.9=118.9万元/年为基准点，则正的效益为118.9-42.7=76.2万元/年。在对投资进行决策时，投资少于26.0万元/年时，应增加投资；投资大于26.0万元/年时应减少投资。3.实践中对最佳投资点的动态分析考虑安全投资的潜在效益和社会效益情况下，投资效益会增加。不断利用新的安全科技、先进的管理方法和提高职工的安全意识和安全素质，使安全投资的利用率提高的情况。综合考虑安全投资的潜在效益和社会效益，以及提高安全投资利用率的情况结论安全效益客观上有一个最大值，这一点上的安全投资是最佳的安全投资；最优安全度的安全投资点是在边际投资等于边际损失处，该点的投资额可以获得最大的经济效益；提高系统安全度和总体效益的根本出路在于：依靠科技进步、采用新技术和先进的管理方法，提高人的安全意识和安全素质，而不是一味的追求最大的投资额。1.激励的概念所谓激励，就是组织通过设计适当的外部奖酬形式和工作环境，以一定的行为规范和惩罚性措施，借助信息沟通，来激发、引导、保持和归化组织成员的行为，以有效的实现组织及其成员个人目标的系统活动。一、激励与激励理论第五节安全生产投入的经济激励2.激励的内容出发点是满足组织成员的各种需要科学的激励工作需要奖励和惩罚并举激励贯穿于员工工作的全过程信息沟通贯穿于激励工作的始末最终目的是达到组织目标和员工个人目标的统一3.著名激励语录人的一生可能燃烧也可能腐朽，我不能腐朽，我愿意燃烧起来！——奥斯特洛夫斯基人生的价值，并不是用时间，而是用深度去衡量的。——列夫·托尔斯泰过去属于死神，未来属于你自己。——雪莱有志者，事竟成，破釜沉舟，百二秦关终归楚苦心人，天不负，卧薪尝胆，三千越甲可吞吴。——无名穷且益坚，不坠青云之志。——王勃4.激励的类型物质激励与精神激励正激励与负激励内激励与外激励“李云龙”激励大师！！5.几个典型的激励理论1）马斯洛的需求层次理论如果希望激励某人，就必须了解此人目前所处的需要层次，然后着重满足这一层次或在此层次之上的需要。比如一个饥肠碌碌的人，他更渴望你给他几个馒头或面包，而不是你赞赏他如何长得英俊潇洒或出类拔萃。2）戴维·麦克利兰的成就需要理论生存需要基本得到满足的前提下，人的最主要的需要有成就需要、亲和需要、权力需要三种平行的需要，这三种需要在人们需要结构中有主次之分，作为人们的主需求在满足了以后往往会要示更多更大的满足，也就是说拥有权力者更追求权力、拥有亲情者更追求亲情、而拥有成就者更追求成就。同时，由于他认为其中成就需要的高低对人的成长和发展起到特别重要的作用，所以很多人就称其理论为成就需要理论。高成就需要者的特点自己设定挑战性的目标。具有高成就动机的人在可以自主确定工作目标时，总会挑选难度适中的任务，偏于自己的能力所能达到的上限，而不会避难就易，但也不会不自量力。喜欢通过自己的努力解决问题，不依赖偶然的机遇坐享成功。高成就型动机的人注重自己努力的结果，而不喜欢靠碰运气或者指望天上掉馅饼。要求立即得到反馈信息，弄清工作结果。高成就型动机的人不喜欢那种需要长时间才能看出效果的工作，他们需要努力和效果的直接衔接，缺乏“积跬步以至千里”的耐心。如果让他们自己选择工作，他们宁愿当推销员，也不会当教师，因为前者的工作结果立刻就能显现，而后者的效果要相当长的一段时间才能显现。3）奥德弗的ERG理论职工的需要有三类：生存的需要（E）、相互关系需要（R）和成长发展需要（G）各个层次的需要受到的满足越少，越为人们所渴望；较低层次的需要者越是能够得到较多的满足，则较高层次的需要就越渴望得到满足；如果较高层次的需要一再受挫者得不到满足，人们会重新追求较低层次需要的满足。4）弗鲁姆的期望理论期望理论是以三个因素反映需要与目标之间的关系的，要激励员工，就必须让员工明确：(1)工作能提供给他们真正需要的东西；(2)他们欲求的东西是和绩效联系在一起的；(3)只要努力工作就能提高他们的绩效。激发的力量来自效价与期望值的乘积，即：激励的效用=期望值×效价一个人对目标的把握越大，估计达到目标的概率越高，激发起的动力越强烈，积极性也就越大。尽管安全投资可以带来巨大的经济的和非经济的效益，但发生事故后，大部分事故损失是由雇员及其家庭以及社会共同承担的，企业决策者仅仅依据利润最大化原则决定安全的投入与否，如果政府不加干预，企业安全投入的积极性较为有限二、安全经济激励安全度S1S2C2C10消除成本费用事故损失和消除成本外部损失的典型构成：受害者的收入损失受害者的医疗费用，未弥补部分受害者家庭用于探视和护理的时间和资源公共医疗津贴环境污染三、安全经济激励概念的提出它是一种提高安全水平的策略，由内部化损失的一系列政策组成，结果是企业承担大部分损失。其逻辑思路如下：①企业要求最小化产品成本；②政府政策可以引导企业更加重视安全生产，如使得企业负不起事故损失的责任；③企业直接采取必要的措施降低事故风险。经济激励与我们平时所说的规章体系和自律策略相反，目的集中在步骤③，而非步骤②使事故损失内部化的方法提高危险工作的风险工资；方便雇员对雇主的赔偿诉讼；将雇主的赔偿额与其安全记录联系起来将来自消费者和其他社会成员的压力转到事故水平高的企业……经济激励的潜在优势

经济激励非常有益于获得管理层的注意经济激励易于从下至上贯彻执行经济激励具有广泛的适用性经济激励有灵活性四、安全经济激励的方法第一代经济激励：风险工资和诉讼责任赔偿19世纪初期，首先在英国实施风险工资的两个效果：一方面可以减少雇主支付给劳动力的工资，雇主有经济动力不断改善工作环境；另一方面，可以补偿工人的风险劳动，使报酬更为公平雇主的仁慈和责任心是风险工资的一个动因，根本上还在于劳动力市场的竞争压力普遍的失效原因：1.劳动力市场的“买方市场”；2.高昂的诉讼成本第二代经济激励：伤害补偿1.1884年·德国，俾斯麦2.原理：将诉讼责任赔偿替换为对受伤害